银行
查隐患纠违规强控促合规案件
防控安全保卫工作报告
切实完善行控制度建设消案件风险隐患根市银监分局办公室关印发<市银行业查隐患纠违规强控促合规案件防控安全保卫工作活动方案>通知（银监廊局办发[2011]45号8月9月行全行范围组织开展案件防控安全保卫风险排查工作现具体情况报告：
检查部署情况
（）认真部署高度重视开展案件防控安全保卫风险排查工作切实防范金融风险保障行安全稳健运营重举措确保活动利开展行领导次案件防控安全保卫风险排查工作予高度重视接通知责成总行风险合规部负责组织次风险排查活动风险合规部根部门职责年度风险理工作安排召开部室专门会议次工作进行详细部署安排员专门负责做项准备工作
（二）明确制定方案风险合规部市银监分局办公室关印发<市银行业查隐患纠违规强控促合规案件防控安全保卫工作活动方案>通知排查求结合行业务实际情况通梳理行标准化文件总行部门发类规章制度民银行级监部门制定相关法律法规研究制定银行风险排查工作方案（简称方案）明确次排查时间员容方法工作程序时根检查容分类建立检查表格确保检查专业性全面性
（三）成立组织落实责次排查活动风险合规部负责组织抽调部审计部运营理部行政保卫部业务骨干组成检查组风险合规部负责担组长部室相关员抽调部审计员成员建立分工负责制具体检查事项落实员确保次排查活动取实效
二风险排查容方法
（）排查容
次排查容包括：（1）部理制度建设：控制度建设情况岗责体系建设情况制度贯彻学情况制度执行监督检查情况（2）存贷款等业务操作情况：包括账户理情况重空白证理情况额支付理情况授信业务理情况印章理情况银企账理情况代理业务理情况（
3）柜面业务操作理：包括现金理情况密码理情况员交接情况银行卡理助设备理情况（4）安全保卫理情况：包括安全保卫组织理情况营业场安全理金库安全理运钞安全理枪支弹药安全理
（二）排查方法
次排查采取现场检查非现场检查相结合方式营业网点进行全面排查检查程中检查组根检查容求检查单位实提供相关登记簿文档等资料时检查员通查报表明细账页传票登记簿业务档案调查录资料核票实物现金方式类业务风险点逐进行排查
三风险排查情况
检查总体情况支行基够效贯彻执行项规章制度制度求开展项业务存风险点需注意
（）控制度建设情况
风险排查前现流程文件进行梳理针操作授权印鉴密押重空白证业务印章保险柜钥匙款包钥匙操作密码理员交接金库尾款票证鉴客户识单位确认客户回访查询回复事监督账金库密码钥匙理安防设施消防设施监控录枪支弹药钞币运送金库出库守库等重点环节逐登记相应控制度记录操作细节
（二）岗责体系建设
现岗位职责设定情况进行梳理针营业室岗会计岗综合柜员岗柜员岗资金交易岗账岗事监督岗贷前调查岗信贷审查岗放款审核岗贷检查岗安全保卫岗库守库押运岗等重点岗位逐登记相应岗位职责记录包含岗位职责制度名称
（三）制度贯彻学情况
排查单位员工部门负责进行谈话岗位职责进行询问解培训教育情况否明确部门职责
（四）账户理方面
排查工作求检查组2011年新开立账户情况进行全面排查前开立账户进行抽查账号户名年检情况开户资料情况办员资料变更情况逐排查检查中重点检查开户需营业执组织机构代码证税务登记证开户许证法身份证等证件齐全性代理开户重点检查否存法授权书账户资料理重点检查否求进行年检预留印鉴否专保业务合规性重点检查否行办员代办理业务账户否符合行相关规定业务操作否执行行结算账户理规定相关求
（五）重空白证理
针表外重空逐进行检查涉重空类18类支行总行相关部门进行全面查库检查类重空白证否账实相符查类重空领登记簿重空领收回作废销毁保查库等理环节控制度建设执行情况进行逐排查重点检查重空白证理规定执行情况柜员离岗时否重空入箱保作废重空否进行登记否缴总行重空库员进行登记
（六）额支付理情况
检查组采取抽查方式检查额支付理情况重点检查检查期额交易数量金额额交易否行操作授权求进行分级审批授权否额交易进行双线联系否积极履行反洗钱职时报额疑交易报告
（七）授信业务理情况
重点检查贷款资料否齐全贷前调查贷款审查贷检查环节否完善检查期发生承兑业务重点检查否真实贸易背景保证金否办理冻结手续
（八）印章理情况
检查期间部室单位印章情况进行清查排查行政财务业务印章交接登记否规范否登记簿预留印模重点检查印章实际保否登记保致
（九）银企账理情况
行效开展银企账工作总行建立账中心专门负责账工作杜绝非专职员参账工作性行银企账理情况进行检查时重点检查账频率设置合理性余额客户否采账频率检查期均账率情况未实现
100账理措施执行情况
（十）代理业务理情况
排查代发行2011年新签订代发工资协议查否建立代发工资单位档案专保否代发单位签订代发工资协议书代发日期否代发工资协议书签订日期相突代发单位否行开立公存款账户通报表系统排查否定期定期进行代发业务询问代发行进行代发核查代发业务流程否合规代发成功业务处理情况否合规
（十）现金理情况
现场清点现金库员柜员库存现金根柜员轧账单日出入库单推出昨日余额101现金科目日终余额进行核帐实相符通查柜员日终轧帐单排查柜员日否规定进行款包交接款包尾款金额控制额度否正常查现金查库登记簿抽查现金查库记录影排查否严格执行现金查库制度查否设立长短款登记簿长短款帐务处理情况查27701发生额入账时间否长短款登记簿相符查101现金科目余额表询问排查单位日库存现金限额额度查实际日库存限额否采取措施日库存现金进行控制
（十二）密码理情况
根动态密码口令理规定抽查柜员密码查否初始密码1111现场查柜员离岗时否求计算机终端进行退屏理授权卡否入箱加锁保
（十三）员交接情况
查重空交接登记簿印章交接登记簿钥匙交接登记簿根员工休假强休离岗时间查否进行交接登记
（十四）银行卡理
银行卡否入重空理废卡否作废重空理抽查银行卡挂失业务传票排查业务办理合规性
（十五）助设备理
现场核ATM库存现金否帐实相符现场查助机具加款操作查操作合规性查银行卡错帐处理情况排查帐务处理否合规行错帐处理否时错帐情况详细登记查吞没卡登记簿排查吞没卡处理情况否合规排查ATM密钥否分行交接ATM钥匙否指定专保否建立相关交接登记制度抽查录查交接登记真实性查ATM查库登记簿排查否认真执行查库制度定期定期进行查库
（十六）安全保卫组织理情况
查单位否签订安全保卫责状明确相关责流程文件进行梳理排查否建立突发事件应急预案现场询问安全保卫工作员查关法规制度应急预案解熟悉程度行政保卫部安全检查通报类问题取整改落实情况
（十七）营业场安全理
现场查项设施安装情况查监控设备否够现金区非现金区出入**等位置实现覆盖查110联网设备安装情况110联网设备运转情况进行测试机抽查监控录资料否求储存30天
（十八）金库安全理
现场测试110报警服务台连接紧急报警装置运转情况启动紧急报警装置否时启动现场声光报警装置查否重点部位安装入侵探测器业务库视频安防监控装置否够清晰显示工作员操作情况查金库钥匙交接登记薄排查否存交叉接交情况进出金库否严格执行出入库登记制度登记容否齐备
（十九）运钞安全理
排查员陪押运员进行押运查操作行规范性查否求穿着警服防弹衣头盔否存中途办理关事项情况装卸车程中否保持运钞车启动状态实行守押外包分支机构否外包单位进行严格资质审查查否外包单位签订完备合相关法律文件明确双方责义务
（二十）枪支弹药安全理
根行政保卫部枪支弹药档案核枪支弹药数量型号枪号等容排查枪支弹药交接登记薄持枪证枪证保情况进行排查枪支弹药交接登记情况进行排查
四检查总体情况问题
（）检查总体情况
检查总体情况行控制度建设较全面完善出台结算账户理规定重空白证理规定会计档案理规定综合业务系统交易授权理规定授信业务操作规程银企账理规定印押证理规定等系列业务操作规程账户重空额支付授信账印章进行理规章制度基覆盖业务操作环节够业务操作起效控制作制度执行情况单位基够规章制度开展业务新开立账户资料十分齐全年检工作开展利账户情况基合规通重空查库发现重空账实相符支行会计科长行长基执行定期查库制度作废重空理十分规范支行均规定作废重空进行登记缴行授信业务严格落实贷款三查制度贷款新规关规定受托支付执行情况符合求严格落实贷款双调查制度质押物真实效类合文签订合规冻结止付手续完备贷款承兑业务均具真实贸易背景业务审批流程完善存虚假存单质押情况行
2010年年初设账理中心通集中出单集中邮寄集中回收方式实现全行银企账集中理检查月账率均906318月份均账率9278检查现场核7月份账单数956张加强账工作提高账率年4月行发银行关进步加强银企账通知针账中出现符情况账理中心查**专负责联系客户门送未达账项调节表客户面面逐笔核账目直账实相符印章理方面行实行全行营业网点业务印章统理统刻制作废印章统回收销毁印章交接登记规范存预先加盖印章现象存柜员未改初始密码现象离岗均求退出计算机终端
（二）排查发现问题
1控制度建设进步完善次排查发现问题：
额支付方面行未建立明确双线联系制度
二行重空白证理制度中未求柜员业务终时重空进行交叉清点核行客户预留印鉴卡片纳入重空白证理未求空白印鉴卡片纳入重空白证理
三重岗位理工作中未押运员库守库员纳入重岗位理安排轮岗计划重点员理中行未科技员安排轮岗计划
四存部分支行新流程文件学熟悉程度够问题
2控制度执行力需进步强化次排查程中发现业务操作未严格执行相关制度：
账户理制度执行严存开户资料全问题**分行北环路支行银河路支行金光道支行康庄道支行新开路支行永兴路支行存账户缺少法授权委托书身份证件问题永华道支行缺少营业执正**分行北环路支行存法身份核验系统片未提供佐证问题
二印鉴卡理够清晰存柜员保印鉴卡现象新开路支行永华道支行印鉴卡存办复核未签字现象
三重空理制度严重空查库方面金光道支行行长6月30日执行月度全面查库时漏查王海丹
重空方面永华道支行存转账密支票跳号现象
四额支付授权操作合规金光道支行存柜员行授权现象电话授权现象普遍存
五账达标行账率尚未达求实现100检查期间均账率9278
六会计交接规范开发区金库钥匙交接漏存登记问题永兴路支行金库钥匙理方面存交叉保现象
七岗位设置进步规范目前行未建立清晰岗位职责体系未做定岗定责
3安全保卫工作需进步加强
员工消防知识应急预案够解
二部分支行存监控录回放清晰问题
三值班员实际考勤登记符金光道支行存类问题
四存柜员离岗未现金柜落锁情况
五押运员站姿标准
五整改措施
针述问题工作中建议采取措施堵塞控漏洞防范风险：
完善控制度针额支付重空理重岗位理等控理容相关控制度求建立额支付双线联系制度客户回访单位确认等环节制定相关制度进行理押运岗位库守库岗位科技员纳入重岗位理安排轮岗计划
二进步加强账户理认真履行客户身份识制度贯彻落实开立银行结算账户资料审核实名身份识求认真审核客户办身份证明文件建立存款开户资料理档案开户资料会计档案理求进行理明确专负责日常理工作
三进步加强客户预留印鉴卡理单位应严格民币银行结算账户理办法规定指定专负责客户预留印鉴卡理严格行部规章制度求办理印鉴卡更换遗失印鉴卡认真审核办身份证件时强化复核监督复核员应印鉴卡场进行复核复核结果真实性负责
四进步加强额现金支取审批理严格法律法规行部规章制度加强额资金异常资金汇划审批理防范洗钱风险
五加强安全保卫工作支行应加强员工消防知识应急预案培训时解决录回放清晰问题柜员离岗时应现金柜时落锁
六进步加强全体员培训力度通进行类业务法规控制度银行案例学教育进步加强员工业务知识规章制度理解掌握纠正日常业务操作中种惯性错误做法断强化业务员职业道德教育提高办员工作责心强化风险防范力度时进步强化责追究充分发挥行处罚委员会作加违规违纪行处罚力度查出类问题实行问责追究严肃处理
七建立健全考核问责机制奖优罚劣行建立健全考核问责机制推动控制度建设严格执行控制度求部室分支行进行奖励严格执行控制度影响行安全稳健运营造成济声誉损失追究责
次检查强化项制度执行刚性化时确保行业务部门害岗位业务种类理环节处严密监控防范金融风险保障行安全稳健运营提供效监督手段
二〇年十月十三日
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查隐患纠违规强控促合规案件
防控安全保卫工作报告
切实完善行控制度建设消案件风险隐患根市银监分局办公室关印发<市银行业查隐患纠违规强控促合规案件防控安全保卫工作活动方案>通知（银监廊局办发[2011]45号8月9月行全行范围组织开展案件防控安全保卫风险排查工作现具体情况报告：
检查部署情况
（）认真部署高度重视开展案件防控安全保卫风险排查工作切实防范金融风险保障行安全稳健运营重举措确保活动利开展行领导次案件防控安全保卫风险排查工作予高度重视接通知责成总行风险合规部负责组织次风险排查活动风险合规部根部门职责年度风险理工作安排召开部室专门会议次工作进行详细部署安排员专门负责做项准备工作
（二）明确制定方案风险合规部市银监分局办公室关印发<市银行业查隐患纠违规强控促合规案件防控安全保卫工作活动方案>通知排查求结合行业务实际情况通梳理行标准化文件总行部门发类规章制度民银行级监部门制定相关法律法规研究制定银行风险排查工作方案（简称方案）明确次排查时间员容方法工作程序时根检查容分类建立检查表格确保检查专业性全面性
（三）成立组织落实责次排查活动风险合规部负责组织抽调部审计部运营理部行政保卫部业务骨干组成检查组风险合规部负责担组长部室相关员抽调部审计员成员建立分工负责制具体检查事项落实员确保次排查活动取实效
二风险排查容方法
（）排查容
次排查容包括：（1）部理制度建设：控制度建设情况岗责体系建设情况制度贯彻学情况制度执行监督检查情况（2）存贷款等业务操作情况：包括账户理情况重空白证理情况额支付理情况授信业务理情况印章理情况银企账理情况代理业务理情况（
3）柜面业务操作理：包括现金理情况密码理情况员交接情况银行卡理助设备理情况（4）安全保卫理情况：包括安全保卫组织理情况营业场安全理金库安全理运钞安全理枪支弹药安全理
（二）排查方法
次排查采取现场检查非现场检查相结合方式营业网点进行全面排查检查程中检查组根检查容求检查单位实提供相关登记簿文档等资料时检查员通查报表明细账页传票登记簿业务档案调查录资料核票实物现金方式类业务风险点逐进行排查
三风险排查情况
检查总体情况支行基够效贯彻执行项规章制度制度求开展项业务存风险点需注意
（）控制度建设情况
风险排查前现流程文件进行梳理针操作授权印鉴密押重空白证业务印章保险柜钥匙款包钥匙操作密码理员交接金库尾款票证鉴客户识单位确认客户回访查询回复事监督账金库密码钥匙理安防设施消防设施监控录枪支弹药钞币运送金库出库守库等重点环节逐登记相应控制度记录操作细节
（二）岗责体系建设
现岗位职责设定情况进行梳理针营业室岗会计岗综合柜员岗柜员岗资金交易岗账岗事监督岗贷前调查岗信贷审查岗放款审核岗贷检查岗安全保卫岗库守库押运岗等重点岗位逐登记相应岗位职责记录包含岗位职责制度名称
（三）制度贯彻学情况
排查单位员工部门负责进行谈话岗位职责进行询问解培训教育情况否明确部门职责
（四）账户理方面
排查工作求检查组2011年新开立账户情况进行全面排查前开立账户进行抽查账号户名年检情况开户资料情况办员资料变更情况逐排查检查中重点检查开户需营业执组织机构代码证税务登记证开户许证法身份证等证件齐全性代理开户重点检查否存法授权书账户资料理重点检查否求进行年检预留印鉴否专保业务合规性重点检查否行办员代办理业务账户否符合行相关规定业务操作否执行行结算账户理规定相关求
（五）重空白证理
针表外重空逐进行检查涉重空类18类支行总行相关部门进行全面查库检查类重空白证否账实相符查类重空领登记簿重空领收回作废销毁保查库等理环节控制度建设执行情况进行逐排查重点检查重空白证理规定执行情况柜员离岗时否重空入箱保作废重空否进行登记否缴总行重空库员进行登记
（六）额支付理情况
检查组采取抽查方式检查额支付理情况重点检查检查期额交易数量金额额交易否行操作授权求进行分级审批授权否额交易进行双线联系否积极履行反洗钱职时报额疑交易报告
（七）授信业务理情况
重点检查贷款资料否齐全贷前调查贷款审查贷检查环节否完善检查期发生承兑业务重点检查否真实贸易背景保证金否办理冻结手续
（八）印章理情况
检查期间部室单位印章情况进行清查排查行政财务业务印章交接登记否规范否登记簿预留印模重点检查印章实际保否登记保致
（九）银企账理情况
行效开展银企账工作总行建立账中心专门负责账工作杜绝非专职员参账工作性行银企账理情况进行检查时重点检查账频率设置合理性余额客户否采账频率检查期均账率情况未实现
100账理措施执行情况
（十）代理业务理情况
排查代发行2011年新签订代发工资协议查否建立代发工资单位档案专保否代发单位签订代发工资协议书代发日期否代发工资协议书签订日期相突代发单位否行开立公存款账户通报表系统排查否定期定期进行代发业务询问代发行进行代发核查代发业务流程否合规代发成功业务处理情况否合规
（十）现金理情况
现场清点现金库员柜员库存现金根柜员轧账单日出入库单推出昨日余额101现金科目日终余额进行核帐实相符通查柜员日终轧帐单排查柜员日否规定进行款包交接款包尾款金额控制额度否正常查现金查库登记簿抽查现金查库记录影排查否严格执行现金查库制度查否设立长短款登记簿长短款帐务处理情况查27701发生额入账时间否长短款登记簿相符查101现金科目余额表询问排查单位日库存现金限额额度查实际日库存限额否采取措施日库存现金进行控制
（十二）密码理情况
根动态密码口令理规定抽查柜员密码查否初始密码1111现场查柜员离岗时否求计算机终端进行退屏理授权卡否入箱加锁保
（十三）员交接情况
查重空交接登记簿印章交接登记簿钥匙交接登记簿根员工休假强休离岗时间查否进行交接登记
（十四）银行卡理
银行卡否入重空理废卡否作废重空理抽查银行卡挂失业务传票排查业务办理合规性
（十五）助设备理
现场核ATM库存现金否帐实相符现场查助机具加款操作查操作合规性查银行卡错帐处理情况排查帐务处理否合规行错帐处理否时错帐情况详细登记查吞没卡登记簿排查吞没卡处理情况否合规排查ATM密钥否分行交接ATM钥匙否指定专保否建立相关交接登记制度抽查录查交接登记真实性查ATM查库登记簿排查否认真执行查库制度定期定期进行查库
（十六）安全保卫组织理情况
查单位否签订安全保卫责状明确相关责流程文件进行梳理排查否建立突发事件应急预案现场询问安全保卫工作员查关法规制度应急预案解熟悉程度行政保卫部安全检查通报类问题取整改落实情况
（十七）营业场安全理
现场查项设施安装情况查监控设备否够现金区非现金区出入**等位置实现覆盖查110联网设备安装情况110联网设备运转情况进行测试机抽查监控录资料否求储存30天
（十八）金库安全理
现场测试110报警服务台连接紧急报警装置运转情况启动紧急报警装置否时启动现场声光报警装置查否重点部位安装入侵探测器业务库视频安防监控装置否够清晰显示工作员操作情况查金库钥匙交接登记薄排查否存交叉接交情况进出金库否严格执行出入库登记制度登记容否齐备
（十九）运钞安全理
排查员陪押运员进行押运查操作行规范性查否求穿着警服防弹衣头盔否存中途办理关事项情况装卸车程中否保持运钞车启动状态实行守押外包分支机构否外包单位进行严格资质审查查否外包单位签订完备合相关法律文件明确双方责义务
（二十）枪支弹药安全理
根行政保卫部枪支弹药档案核枪支弹药数量型号枪号等容排查枪支弹药交接登记薄持枪证枪证保情况进行排查枪支弹药交接登记情况进行排查
四检查总体情况问题
（）检查总体情况
检查总体情况行控制度建设较全面完善出台结算账户理规定重空白证理规定会计档案理规定综合业务系统交易授权理规定授信业务操作规程银企账理规定印押证理规定等系列业务操作规程账户重空额支付授信账印章进行理规章制度基覆盖业务操作环节够业务操作起效控制作制度执行情况单位基够规章制度开展业务新开立账户资料十分齐全年检工作开展利账户情况基合规通重空查库发现重空账实相符支行会计科长行长基执行定期查库制度作废重空理十分规范支行均规定作废重空进行登记缴行授信业务严格落实贷款三查制度贷款新规关规定受托支付执行情况符合求严格落实贷款双调查制度质押物真实效类合文签订合规冻结止付手续完备贷款承兑业务均具真实贸易背景业务审批流程完善存虚假存单质押情况行
2010年年初设账理中心通集中出单集中邮寄集中回收方式实现全行银企账集中理检查月账率均906318月份均账率9278检查现场核7月份账单数956张加强账工作提高账率年4月行发银行关进步加强银企账通知针账中出现符情况账理中心查**专负责联系客户门送未达账项调节表客户面面逐笔核账目直账实相符印章理方面行实行全行营业网点业务印章统理统刻制作废印章统回收销毁印章交接登记规范存预先加盖印章现象存柜员未改初始密码现象离岗均求退出计算机终端
（二）排查发现问题
1控制度建设进步完善次排查发现问题：
额支付方面行未建立明确双线联系制度
二行重空白证理制度中未求柜员业务终时重空进行交叉清点核行客户预留印鉴卡片纳入重空白证理未求空白印鉴卡片纳入重空白证理
三重岗位理工作中未押运员库守库员纳入重岗位理安排轮岗计划重点员理中行未科技员安排轮岗计划
四存部分支行新流程文件学熟悉程度够问题
2控制度执行力需进步强化次排查程中发现业务操作未严格执行相关制度：
账户理制度执行严存开户资料全问题**分行北环路支行银河路支行金光道支行康庄道支行新开路支行永兴路支行存账户缺少法授权委托书身份证件问题永华道支行缺少营业执正**分行北环路支行存法身份核验系统片未提供佐证问题
二印鉴卡理够清晰存柜员保印鉴卡现象新开路支行永华道支行印鉴卡存办复核未签字现象
三重空理制度严重空查库方面金光道支行行长6月30日执行月度全面查库时漏查王海丹
重空方面永华道支行存转账密支票跳号现象
四额支付授权操作合规金光道支行存柜员行授权现象电话授权现象普遍存
五账达标行账率尚未达求实现100检查期间均账率9278
六会计交接规范开发区金库钥匙交接漏存登记问题永兴路支行金库钥匙理方面存交叉保现象
七岗位设置进步规范目前行未建立清晰岗位职责体系未做定岗定责
3安全保卫工作需进步加强
员工消防知识应急预案够解
二部分支行存监控录回放清晰问题
三值班员实际考勤登记符金光道支行存类问题
四存柜员离岗未现金柜落锁情况
五押运员站姿标准
五整改措施
针述问题工作中建议采取措施堵塞控漏洞防范风险：
完善控制度针额支付重空理重岗位理等控理容相关控制度求建立额支付双线联系制度客户回访单位确认等环节制定相关制度进行理押运岗位库守库岗位科技员纳入重岗位理安排轮岗计划
二进步加强账户理认真履行客户身份识制度贯彻落实开立银行结算账户资料审核实名身份识求认真审核客户办身份证明文件建立存款开户资料理档案开户资料会计档案理求进行理明确专负责日常理工作
三进步加强客户预留印鉴卡理单位应严格民币银行结算账户理办法规定指定专负责客户预留印鉴卡理严格行部规章制度求办理印鉴卡更换遗失印鉴卡认真审核办身份证件时强化复核监督复核员应印鉴卡场进行复核复核结果真实性负责
四进步加强额现金支取审批理严格法律法规行部规章制度加强额资金异常资金汇划审批理防范洗钱风险
五加强安全保卫工作支行应加强员工消防知识应急预案培训时解决录回放清晰问题柜员离岗时应现金柜时落锁
六进步加强全体员培训力度通进行类业务法规控制度银行案例学教育进步加强员工业务知识规章制度理解掌握纠正日常业务操作中种惯性错误做法断强化业务员职业道德教育提高办员工作责心强化风险防范力度时进步强化责追究充分发挥行处罚委员会作加违规违纪行处罚力度查出类问题实行问责追究严肃处理
七建立健全考核问责机制奖优罚劣行建立健全考核问责机制推动控制度建设严格执行控制度求部室分支行进行奖励严格执行控制度影响行安全稳健运营造成济声誉损失追究责
次检查强化项制度执行刚性化时确保行业务部门害岗位业务种类理环节处严密监控防范金融风险保障行安全稳健运营提供效监督手段
二〇年十月十三日
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