“六个一”活动案例讨论心得体会

六活动案例讨心体会
 
 
    根省分行合规文化建设六活动精神分行相关部门宣传组织动员**营业中心10月16日召开网点案例讨会认真深入参加次学活动通六案例集体讨进步提高风险防范意识强化合规操作观念更加清晰岗位责次活动意义重性
      案例讨活动中分开户理验印理证审核交接理业务印章重空白证理现金收付款六方面进行案例讨分析案例中网点员操作中存问题问题违反制度会带什样果身角度考虑进行正确操作
案例开户理中公账户开立定判断该员否企业财务员开户资料签字审核客户案例中李阳资料递陪张丽开户员外案例中柜员张菲没客户进行联网核查确认客户真实身份客户办理购买转账支票业务违规行银行该公司带定风险
案例二验印理中第点网点纸质印鉴卡柜员赵涵保违反印鉴卡应运营保规定第二点电子验印系统动验印未通时必须进行双验印案例中柜员孙悦系统中工验印通直接办理业务没执行双验印规定第三点柜员王刚时离岗未签退系统违反离岗离位时签退规章制度柜员李宁机户进行验印操作
案例三证审核中办理部资金转入客户资金业务时记账证容应办柜员填写运营进行审核签字身份证磁性客户办理业务首先客户身份证换读取连换**成功时确定告知客户该身份证磁性求客户提供相关辅助证件例市民卡护驾驶证等客户提供相关证件证件进行复印复印纸写身份证磁性核实三位柜员签字手工录入方式完成联网核查客户办理业务外案例三中柜员赵杰授权员王萌没严格核实客户身份真实性开通电子业务必须办理名办理
案例四交接理中首先必须双交接双安邦员进行身份验证次必须先清点交接确认柜员领现金箱时必须时场场检查箱体签字交接方领走现金箱
案例五业务印章重空白证理中柜员张敏违反存单接业务专章规定次严禁重空白证事先加盖印章日终运营柜员保现金进行数卡外证进行清点
    案例六现金收付款中第韩梅假币交回客户进行次辨认违反假币外传规定已发现假币交客户第二韩梅没坚持笔清制度位客户业务办理完前位客户办理业务第三
卡存款业务严禁客户原进行抹帐交易韩梅客户办理抹账违反项规定第四未办理完业务严禁加盖业务办讫章第五日终碰库发现长短款时报告运营运营次轧帐长短款进行登记决长款放置抽屉
    通六案例讨学进步认识法合规营行营理重性紧迫性深刻认识违规营案件高发危害性更加认析前控理工作面严峻形势作名农行高柜柜员深知法合规营现代商业银行营理基原坚持正确营方保证更金融企发展保护防范金融风险根工作中方面加强身业务知识学熟知项业务办理风险点正确办理笔业务认真审核张票客户填单时提升合规操作意识坚持始终规章办事身操作技必须做规范操作懈击严格流程操作放环节决犯罪分子趁机
    总名员工诚信正直守法合规理念牢记合规责合规创造价值营理念根植心争做遵规守纪农行实现农业银行持续稳健营快速发展定目标贡献力量

 
 
                                                   万俐（营业中心）
                  20xx年xx月xx日                                                          

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