员工合规手册
（试行）
保密声明
员工合规手册部资料涉资料信息公司专属保密信息员工未公司书面许形式（包括复制刊登引提供等）手册全部部分容直接间接公司外目方式直接间接全部部分口头书面披露公司外机构
目 录
名词解释 2
基规定 3
合规理念 3
合规目标 4
合规理基原 4
合规理组织架构 5
合规职责 6
董事会 6
监事会 7
高级理层 7
部门分支机构 8
全体员工 8
合规理组织 9
合规总监 9
合规理部门 11
合规联系 12
合规制度 14
公司合规理制度 14
员工职业规范 14
员工职业道德 14
证券业员行准（八十准） 15
业务规范 17
合规理机制 18
合规审查 18
合规检查合规监督 19
合规咨询合规培训 20
合规报告 21
外部沟通协调 21
合规理效性评估 22
合规理工作 23
名词解释
合规指证券公司（简称公司）工作员营理执业行符合法律法规规章规范性文件行业规范律规公司部规章制度行业公认普遍遵守职业道德行准（统称法律法规准）
二合规风险指公司工作员营理执业行违反法律法规准公司受法律制裁采取监措施遭受财产损失声誉损失风险
三合规理指公司制定执行合规理制度建立合规理机制培育合规文化防范合规风险行
四合规联系指公司部门分支机构负责单位合规理工作员履行单位工作员执行合规政策程序状况进行时效监督检查评价报告等职责
五合规理部门指公司合规风控部
基规定
合规理念
合规创造价值
合规理身然直接公司增加利润系列合规活动够公司争取利未发展业务创新外部政策环境通部制度持续修订形成整套具较强执行力程序化部制度日积月累种良做法沉淀降低公司理成增强企业风险控制力提高资回报终公司创造价值
二全员合规合规高层做起
合规公司员工责公司全体员工应参合规理公司高层应整公司中做出表率设定鼓励合规基调合规高层做起效合规理体制建立基础合规公司营活动组成部分
三动合规
合规合规理员责公司员工开展业务程中应动合规积极寻求合规理部门支持合规理部门合规理员应积极动识评估监测潜合规问题合规风险提出合规建议踪发展
合规目标
通建立健全合规理机制制定执行合规理制度推动合规文化建设实现合规风险效识动理增强约束力促进全面风险理体系建设保障公司营理员工执业行符合法律法规准切实防范合规风险确保法合规营促进公司持续发展实现公司身合规外部监效互动
合规理基原
健全性原合规理应覆盖业务部门分支机构全体工作员贯穿决策执行监督反馈等环节确保存合规理空白漏洞
二独立性原合规理部门应独立公司部门合规总监合规部门职员工作职责避免承担职责产生利益突
三效性原合规理应符合效性原力求科学性合理性制定符合监求公司需合规理制度公司营理员全体员工应严格遵守竭力维护合规理制度效执行
四发展性原合规理工作应根国家法律法规政策制度等外部环境公司营战略营目标营条件等部环境变化适时进行相应调整完善
合规理组织架构
公司建立董事会合规总监合规理部门部门分支机构合规联系等四层级合规理组织架构体系
合规职责
董事会
董事会公司合规理高决策机构负责公司合规理基政策审批评估监督实施公司合规理效性承担责公司合规理中具体职责：
（）审议批准公司合规理制度
（二）审议批准公司合规理组织机构设置职责
（三）领导监督营理层效实施合规理
（四）免考核合规总监确定报酬激励方式
（五）确保合规总监合规部门独立性避免合规职责承担责产生利益突
（六）合规总监董事会营理层部门分支机构效沟通提供保障确保合规总监知情权调查权
（七）公司董事听取审议合规总监提交合规报告签署确认意见保证报告容真实准确完整报告容持异议应注明意见理
（八）监机构求合规理职责
监事会
法律法规公司章程董事会营理层合规总监履行合规职责情况进行监督
高级理层
公司高级理层负责制定具体合规制度监督执行确保公司合规理基制度项具体合规制度遵守职责包括：
（）根董事会批准合规理基制度建立健全公司合规理组织架构控制机制制度合规总监合规理部门协助制定具体合规理制度监督执行确保公司合规理基制度项具体合规制度遵守公司合规理效性承担相应责
（二）合规总监合规理部门履行职责提供必力物力财力技术支持保障合规总监合规理部门享履行职责必充分知情权调查权保障合规总监参加者列席履行职责相关会议调阅相关文件资料获取必信息
（三）动执行合规理制度作出表率倡导推进公司合规文化建设培育全体员工合规意识
（四）时效识理公司面合规风险发现违法违规行合规风险隐患时动时合规总监通报积极妥善处理落实责追究完善部控制制度业务流程
（五）签署公司监机构报送中期合规报告年度合规报告保证报告容真实准确完整
（六）法律法规规范性文件公司章程董事会规定合规职责
部门分支机构
部门分支机构合规职责包括：
（）执行法律法规准执行公司合规理制度单位工作员执业行合规性监督理单位合规理效性承担责
（二）行根合规部门督导评估制定修改完善单位部理制度业务流程
（三）单位合规理制度流程否健全合理效合规理执行情况进行监督检查评价规定合规理部门报告
（四）发现单位违法违规行合规风险隐患时动时合规总监合规理部门报告积极妥善处理落实责追究完善部控制制度业务流程
（五）组织部门员工合规培训
（六）监机构公司规定合规职责
全体员工
公司全体员工合规职责包括：
（）认真学熟练掌握执业行关法律法规准贯彻执行
（二）动识控制执业行合规风险
（三）执业行中遇合规问题动寻求合规咨询合规审查等合规支持
（四）拒绝执行违规营理执业行动合规总监合规理部门举报报告
（五）发现违法违规行合规风险隐患动时合规总监合规理部门举报报告
（六）监机构公司规定合规职责
合规理组织
合规总监
合规总监公司高级理员董事会免列席董事会相关会议董事会负责报告工作外规定监机构负责报告工作合规总监公司兼负责营理职务分合规理职责相突部门
合规总监履行合规理职责：
() 负责组织指导监督合规理部门履行合规理职责合规理部门工作进行绩效考核统筹理合规理员免薪酬奖惩
(二) 监督公司相关部门执行部理制度业务规根法律法规准变化时建议公司董事会营理层督导公司关部门评估法律法规准公司合规理影响修改完善关理制度业务流程
（三）公司部理制度重决策新产品新业务方案等进行合规审查出具书面合规审查意见证券监机构求公司报送申请材料报告进行合规审查合规总监应审查该申请材料报告签署明确意见
（四）采取效措施公司工作员营理执业行合规性进行监督证券监机构求公司规定进行定期定期检查
（五）发现公司存违法违规行合规风险隐患应时公司董事会报告时四川证监局报告关行违反行业规范律规应关律组织报告
违法违规行合规风险隐患时公司关机构部门提出制止处理意见督促整改时督促公司整改结果报告四川证监局必时抄报关律组织
（六）保持证券监机构律组织联系沟通动配合证券监机构律组织工作时处理证券监机构律组织求调查事项配合证券监机构律组织公司检查调查踪评估监意见监求落实情况
（七）公司决策层理层部门分支机构提供合规咨询组织合规培训 协助公司营理层培育合规文化
（八）规定组织拟定中期合规报告年度合规报告提交董事会审议通
（九）法律法规准规定明确难公司工作员营理执业行合规性作出判断时证券监机构者律组织咨询
（十）组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度
（十）处理涉公司工作员违法违规行投诉举报
（十二）出具合规审查意见提供合规咨询意见签署公司文件合规检查工作底稿等履行职责关文件资料存档备查履行职责情况作出记录
（十三）监机构公司规定合规职责
合规理部门
合规风控部公司合规理部门合规风控部接受合规总监领导合规总监负责协助合规总监具体履行合规理职责合规风控部履行合规理职责：
（）协助合规总监监督公司相关部门执行部理制度业务规根法律法规准变化时建议督导公司关部门修改完善关理制度业务流程
（二）公司部门分支机构提供日常合规建议咨询指导公司员工准确理解法律法规准
（三）公司新产品新业务提供合规建议识评估合规风险
（四）组织相关部门梳理评估制度流程合规性
（五）组织合规培训协助推动公司合规文化建立规定公司部门进行合规信息沟通交流
（六）通适技术手段方式公司相关业务员工行等合规性进行时监测
（七）协助合规总监组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度
（八）独立组织联合部门进行合规检查
（九）协助合规总监处理涉公司工作员违法违规行投诉举报
（十）职责
稽核审计部根公司规定职责范围履行合规理职责
合规联系
部门分支机构合规联系公司合规总监指定
合规联系具体负责单位合规理工作履行单位工作员执行合规政策程序状况进行时效监督检查评价报告等职责负责单位合规风控部沟通信息交流部门合规理工作合规联系合规风控部部门负责负责报告合规联系履行合规理职责时受职单位员干扰
合规联系具体负责单位合规风控部沟通信息交流单位合规理工作包括：
()接受合规风控部业务指导负责单位合规风控部进行信息沟通交流
（二）根相关法律法规公司合规理制度求组织建立修订单位涉业务合规理配套制度项业务流程等时单位提出修订完善制度流程建议求负责督促单位贯彻落实法律法规公司项合规理制度制度执行情况进行监督
（三）组织单位合规理效性进行评公司规定定期报告
（四）组织单位员工学法律法规公司项合规理制度
（五）发现单位违反法律法规公司合规理制度存合规风险隐患公司合规风控部报告提供相关材料配合公司合规风控部部门营业部合规理工作开展检查
（六）负责处理单位涉反洗钱工作求公司相关部门提供反洗钱数资料
（七）公司规定合规理工作
合规风控部业务部门分支机构合规联系合规理工作进行业务指导稽核审计部负责合规联系合规理工作情况进行监督检查
合规制度
公司合规理制度
兴证券纪限责公司章程
二兴证券纪限责公司合规理基制度
三兴证券纪限责公司违规投诉举报办法（试行）
四兴证券纪限责公司合规问责制度（试行）
五兴证券纪限责公司反洗钱制度（试行）
员工职业规范
证券业员行操守（十六字）
遵纪守法 勤勉责 廉洁律 文明服务
员工职业道德
热爱职工作认真贯彻执行国家制定金融方针政策维护国家金融稳定公司声誉
二严格遵守项法律法规坚持法合规办事觉抵制种违法违规行
三觉抵制种腐朽思想侵蚀防范化解道德风险工作中循私情弄虚作假营私舞弊行贿受贿
四树立保密观念增强保密意识严格遵守保密法规觉履行保密责做泄密失密确保证券公司营安全客户资金信息安全
五品行端正公道正派诚实守信表里忠职守心力高度责感敬业精神投入职工作
六讲究工作效率提高工作质量努力客户提供热情周优质高效服务专业化性化服务赢客户理解支持
七努力掌握专业知识相关知识刻苦钻研精益求精断提高职业素养业务水
八增强团队意识发扬协作精神创造维护谐融洽等互助团结进际关系工作氛围
九觉遵守社会公德文明礼貌尊老爱幼克勤克俭爱护环境崇尚科学破迷信尊重知识远离愚昧
证券业员行准（八十准）
八：
1遵守国家法律法规证券市场关规章制度
2热爱职工作努力钻研业务断提高业务水工作力
3坚持公公正公开原保护投资者合法权益
4严格遵守操作规程准确时执行客户指令保守客户秘密
5热情诚恳文明礼貌树立客户职业道德风尚
6服理规范服务忠职守维持证券交易中正常秩序
7团结事协调合作妥善处理业务活动中出现种矛盾
8珍惜证券业职业荣誉觉维护行业单位声誉
十准：
1准亲友买卖证券
2准客户提供虚假负责信息诱导客户买卖
3准客户发行公司相关员约定获取正利益
4准客户交易作更改
5准挪客户价证券资金利客户名义账户买卖证券
6准泄露客户委托事项关交易情况
7准接受客户买卖证券全权委托
8准客户透支
9准单位利益影响试图影响客户交易行
10准操市场行
业务规范
禁止事列行：
（）违反协助违反国家关法律法规规章
（二）事超越营范围业务
（三）事幕交易操市场等证券欺诈活动
（四）恶意竞争贬损行
（五）破坏行业信誉损害利益
（六）进行虚假误导性宣传
（七）争夺客户项目直接目聘公司员工
（八）业务活动中谋取利益
二开展纪业务时列行：
（）编造散布虚假信息未正式披露部信息误导投资者
（二）欺诈客户
（三）客户作出盈亏承诺
（四）泄露客户资料
（五）接受客户全权委托
（六）违规客户提供资金价证券
三开展证券投资咨询业务时列行：
（）提供存虚假信息误导性陈述重遗漏投资分析预测建议
（二）时点事项提供相反矛盾投资分析预测建议
（三）利咨询服务合谋操市场
（四）欺骗强制客户接受证券投资咨询服务
（五）违规代理客户事证券买卖
（六）证券咨询活动中客户承诺投资收益客户约定利益分成亏损分担
合规理机制
合规审查
合规审查范围包括：公司部重规章制度业务流程重决策新产品新业务方案合法律文件等
合规总监合规风控部履行合规审查职责程中权求公司关部门员关事项作出说明提供必信息资料公司关部门员应予充分配合
公司章程等基理制度重决策须监机构核准新产品新业务方案等相关部门应事前报合规总监审核合规总监出具书面合规审查意见证券监机构求公司报送申请材料报告进行合规审查合规总监应审查该申请材料报告签署明确意见
公司部重规章制度业务流程合法律文件等公司合规风控部相关法律法规公司规定进行合规审查出具合规审查意见
合规检查合规监督
公司属部门业务开展程中应定期身工作员执业行合规性进行查合规风控部求形成定期合规报告部门合规联系公司合规风控部报告
公司属分支机构应合规风控部求定期提供合规查报告
合规总监履行合规理职责组织合规风控部稽核审计部等部门公司属部门进行全面合规检查
合规风控部独立组织联合稽核审计部等部门公司属部门分支机构进行定期定期专项合规检查
合规检查采取方式包括：现场核查调阅相关文件资料查业务系统数关员进行谈话等合规检查程中检查员求关部门员说明情况相关部门员应予配合
重法律法规准发生重变动时合规总监应时建议公司董事会高级理员督导公司关部门评估公司合规理影响修改完善关理制度业务流程
涉公司某项具体业务法律法规准发生变动合规风控部应建议公司关部门评估业务合规理影响督导关部门修改完善关理制度业务流程
合规咨询合规培训
公司属部门通现场沟通电话交流书面报告等形式合规风控部进行合规咨询合规风控部指定专提供合规咨询
公司分支机构通业务部门合规风控部提出咨询
公司属部门合规风控部进行合规咨询分支机构业务部门进行合规咨询时应相关员全面介绍关情况背景述情况提供材料真实性完整性准确性负责
合规培训应纳入公司培训体系合规总监负责公司合规培训进行统筹规划制订年度合规培训计划确定合规培训重点协助公司理层培育合规文化合规风控部负责根年度合规培训计划制定合规培训方案具体负责组织合规培训
公司办公系统中应建立专门合规信息查询交流系统——合规风险理专栏具体容包括：法律法规规章制度合规风险理知识反洗钱案例等栏目该栏目员工日常合规培训合规信息查询综合台更公司部合规沟通交流桥梁台公司发布类文件规章制度监机构发布法律法规合规风险理基知识合规风险案例反洗钱信息等
合规报告
合规报告包括定期合规报告时合规报告定期合规报告分中期合规报告年度合规报告时合规报告指针重违法违规行合规风险隐患证券监机构规定情形合规总监认需报告情形做出时性报告
定期合规报告包括容：
（）公司合规理基情况
（二）合规总监履行职责情况
（三）公司违法违规行合规风险发现整改情况
（四）公司合规理效性评估整改情况
（五）证券监机构求公司认需报告容
发生证券监机构律组织规定情形合规总监发现公司存重违法违规行者重合规风险隐患应规定提交时合规报告
外部沟通协调
合规总监合规风控部作公司证券监机构律组织沟通桥梁负责证券监机构律组织合规理关事项进行沟通交流
合规总监合规风控部证券监机构律组织合规理事项进行沟通交流时需相关部门分支机构相关员提供关文件资料做出说明相关部门分支机构相关员应积极配合
合规总监合规风控部应动配合证券监机构律组织工作作公司证券监机构律组织联系枢纽权求公司相关部门时处理证券监机构律组织求调查事项配合证券监机构律组织公司检查调查踪评估监意见监求落实情况
公司属部门分支机构应认真证券监机构律组织检查调查动配合合规总监合规风控部证券监机构律组织提供真实准确完整资料信息
合规理效性评估
公司董事会授权合规总监根需组织稽核审计部合规风控部等关部门公司合规理效性进行全面评估时发现督促解决公司合规理中存问题
公司合规理效性全面评估年少次必时合规总监委托外部专业机构公司合规理效性进行评估
合规总监意合规风控部单独联合稽核审计部等相关部门公司关部门关分支机构合规理效性进行评估时发现督促解决相关部门分支机构合规理中存问题
合规理效性评估采取现场评估非现场评估形式现场评估采取现场核查调阅相关文件资料查业务系统数关员进行谈话等方式非现场评估采取求评估单位提供评报告填写评估报表等形式
公司全体员工应积极配合合规理效性评估工作妨碍评估部门评估组履行职责隐瞒真实情况提供虚假信息
合规理工作
合规总监兴证券限责公司违规投诉举报办法（试行）兴证券限责公司合规问责制度（试行）规定处理涉公司公司属部门分支机构工作员违法违规行投诉举报违法违规行进行严格责追究
合规总监兴证券反洗钱制度（试行）兴证券反洗钱制度（试行）补充规定等反洗钱制度规定组织实施公司反洗钱工作
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员工合规手册
（试行）
保密声明
员工合规手册部资料涉资料信息公司专属保密信息员工未公司书面许形式（包括复制刊登引提供等）手册全部部分容直接间接公司外目方式直接间接全部部分口头书面披露公司外机构
目 录
名词解释 2
基规定 3
合规理念 3
合规目标 4
合规理基原 4
合规理组织架构 5
合规职责 6
董事会 6
监事会 7
高级理层 7
部门分支机构 8
全体员工 8
合规理组织 9
合规总监 9
合规理部门 11
合规联系 12
合规制度 14
公司合规理制度 14
员工职业规范 14
员工职业道德 14
证券业员行准（八十准） 15
业务规范 17
合规理机制 18
合规审查 18
合规检查合规监督 19
合规咨询合规培训 20
合规报告 21
外部沟通协调 21
合规理效性评估 22
合规理工作 23
名词解释
合规指证券公司（简称公司）工作员营理执业行符合法律法规规章规范性文件行业规范律规公司部规章制度行业公认普遍遵守职业道德行准（统称法律法规准）
二合规风险指公司工作员营理执业行违反法律法规准公司受法律制裁采取监措施遭受财产损失声誉损失风险
三合规理指公司制定执行合规理制度建立合规理机制培育合规文化防范合规风险行
四合规联系指公司部门分支机构负责单位合规理工作员履行单位工作员执行合规政策程序状况进行时效监督检查评价报告等职责
五合规理部门指公司合规风控部
基规定
合规理念
合规创造价值
合规理身然直接公司增加利润系列合规活动够公司争取利未发展业务创新外部政策环境通部制度持续修订形成整套具较强执行力程序化部制度日积月累种良做法沉淀降低公司理成增强企业风险控制力提高资回报终公司创造价值
二全员合规合规高层做起
合规公司员工责公司全体员工应参合规理公司高层应整公司中做出表率设定鼓励合规基调合规高层做起效合规理体制建立基础合规公司营活动组成部分
三动合规
合规合规理员责公司员工开展业务程中应动合规积极寻求合规理部门支持合规理部门合规理员应积极动识评估监测潜合规问题合规风险提出合规建议踪发展
合规目标
通建立健全合规理机制制定执行合规理制度推动合规文化建设实现合规风险效识动理增强约束力促进全面风险理体系建设保障公司营理员工执业行符合法律法规准切实防范合规风险确保法合规营促进公司持续发展实现公司身合规外部监效互动
合规理基原
健全性原合规理应覆盖业务部门分支机构全体工作员贯穿决策执行监督反馈等环节确保存合规理空白漏洞
二独立性原合规理部门应独立公司部门合规总监合规部门职员工作职责避免承担职责产生利益突
三效性原合规理应符合效性原力求科学性合理性制定符合监求公司需合规理制度公司营理员全体员工应严格遵守竭力维护合规理制度效执行
四发展性原合规理工作应根国家法律法规政策制度等外部环境公司营战略营目标营条件等部环境变化适时进行相应调整完善
合规理组织架构
公司建立董事会合规总监合规理部门部门分支机构合规联系等四层级合规理组织架构体系
合规职责
董事会
董事会公司合规理高决策机构负责公司合规理基政策审批评估监督实施公司合规理效性承担责公司合规理中具体职责：
（）审议批准公司合规理制度
（二）审议批准公司合规理组织机构设置职责
（三）领导监督营理层效实施合规理
（四）免考核合规总监确定报酬激励方式
（五）确保合规总监合规部门独立性避免合规职责承担责产生利益突
（六）合规总监董事会营理层部门分支机构效沟通提供保障确保合规总监知情权调查权
（七）公司董事听取审议合规总监提交合规报告签署确认意见保证报告容真实准确完整报告容持异议应注明意见理
（八）监机构求合规理职责
监事会
法律法规公司章程董事会营理层合规总监履行合规职责情况进行监督
高级理层
公司高级理层负责制定具体合规制度监督执行确保公司合规理基制度项具体合规制度遵守职责包括：
（）根董事会批准合规理基制度建立健全公司合规理组织架构控制机制制度合规总监合规理部门协助制定具体合规理制度监督执行确保公司合规理基制度项具体合规制度遵守公司合规理效性承担相应责
（二）合规总监合规理部门履行职责提供必力物力财力技术支持保障合规总监合规理部门享履行职责必充分知情权调查权保障合规总监参加者列席履行职责相关会议调阅相关文件资料获取必信息
（三）动执行合规理制度作出表率倡导推进公司合规文化建设培育全体员工合规意识
（四）时效识理公司面合规风险发现违法违规行合规风险隐患时动时合规总监通报积极妥善处理落实责追究完善部控制制度业务流程
（五）签署公司监机构报送中期合规报告年度合规报告保证报告容真实准确完整
（六）法律法规规范性文件公司章程董事会规定合规职责
部门分支机构
部门分支机构合规职责包括：
（）执行法律法规准执行公司合规理制度单位工作员执业行合规性监督理单位合规理效性承担责
（二）行根合规部门督导评估制定修改完善单位部理制度业务流程
（三）单位合规理制度流程否健全合理效合规理执行情况进行监督检查评价规定合规理部门报告
（四）发现单位违法违规行合规风险隐患时动时合规总监合规理部门报告积极妥善处理落实责追究完善部控制制度业务流程
（五）组织部门员工合规培训
（六）监机构公司规定合规职责
全体员工
公司全体员工合规职责包括：
（）认真学熟练掌握执业行关法律法规准贯彻执行
（二）动识控制执业行合规风险
（三）执业行中遇合规问题动寻求合规咨询合规审查等合规支持
（四）拒绝执行违规营理执业行动合规总监合规理部门举报报告
（五）发现违法违规行合规风险隐患动时合规总监合规理部门举报报告
（六）监机构公司规定合规职责
合规理组织
合规总监
合规总监公司高级理员董事会免列席董事会相关会议董事会负责报告工作外规定监机构负责报告工作合规总监公司兼负责营理职务分合规理职责相突部门
合规总监履行合规理职责：
() 负责组织指导监督合规理部门履行合规理职责合规理部门工作进行绩效考核统筹理合规理员免薪酬奖惩
(二) 监督公司相关部门执行部理制度业务规根法律法规准变化时建议公司董事会营理层督导公司关部门评估法律法规准公司合规理影响修改完善关理制度业务流程
（三）公司部理制度重决策新产品新业务方案等进行合规审查出具书面合规审查意见证券监机构求公司报送申请材料报告进行合规审查合规总监应审查该申请材料报告签署明确意见
（四）采取效措施公司工作员营理执业行合规性进行监督证券监机构求公司规定进行定期定期检查
（五）发现公司存违法违规行合规风险隐患应时公司董事会报告时四川证监局报告关行违反行业规范律规应关律组织报告
违法违规行合规风险隐患时公司关机构部门提出制止处理意见督促整改时督促公司整改结果报告四川证监局必时抄报关律组织
（六）保持证券监机构律组织联系沟通动配合证券监机构律组织工作时处理证券监机构律组织求调查事项配合证券监机构律组织公司检查调查踪评估监意见监求落实情况
（七）公司决策层理层部门分支机构提供合规咨询组织合规培训 协助公司营理层培育合规文化
（八）规定组织拟定中期合规报告年度合规报告提交董事会审议通
（九）法律法规准规定明确难公司工作员营理执业行合规性作出判断时证券监机构者律组织咨询
（十）组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度
（十）处理涉公司工作员违法违规行投诉举报
（十二）出具合规审查意见提供合规咨询意见签署公司文件合规检查工作底稿等履行职责关文件资料存档备查履行职责情况作出记录
（十三）监机构公司规定合规职责
合规理部门
合规风控部公司合规理部门合规风控部接受合规总监领导合规总监负责协助合规总监具体履行合规理职责合规风控部履行合规理职责：
（）协助合规总监监督公司相关部门执行部理制度业务规根法律法规准变化时建议督导公司关部门修改完善关理制度业务流程
（二）公司部门分支机构提供日常合规建议咨询指导公司员工准确理解法律法规准
（三）公司新产品新业务提供合规建议识评估合规风险
（四）组织相关部门梳理评估制度流程合规性
（五）组织合规培训协助推动公司合规文化建立规定公司部门进行合规信息沟通交流
（六）通适技术手段方式公司相关业务员工行等合规性进行时监测
（七）协助合规总监组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度
（八）独立组织联合部门进行合规检查
（九）协助合规总监处理涉公司工作员违法违规行投诉举报
（十）职责
稽核审计部根公司规定职责范围履行合规理职责
合规联系
部门分支机构合规联系公司合规总监指定
合规联系具体负责单位合规理工作履行单位工作员执行合规政策程序状况进行时效监督检查评价报告等职责负责单位合规风控部沟通信息交流部门合规理工作合规联系合规风控部部门负责负责报告合规联系履行合规理职责时受职单位员干扰
合规联系具体负责单位合规风控部沟通信息交流单位合规理工作包括：
()接受合规风控部业务指导负责单位合规风控部进行信息沟通交流
（二）根相关法律法规公司合规理制度求组织建立修订单位涉业务合规理配套制度项业务流程等时单位提出修订完善制度流程建议求负责督促单位贯彻落实法律法规公司项合规理制度制度执行情况进行监督
（三）组织单位合规理效性进行评公司规定定期报告
（四）组织单位员工学法律法规公司项合规理制度
（五）发现单位违反法律法规公司合规理制度存合规风险隐患公司合规风控部报告提供相关材料配合公司合规风控部部门营业部合规理工作开展检查
（六）负责处理单位涉反洗钱工作求公司相关部门提供反洗钱数资料
（七）公司规定合规理工作
合规风控部业务部门分支机构合规联系合规理工作进行业务指导稽核审计部负责合规联系合规理工作情况进行监督检查
合规制度
公司合规理制度
兴证券纪限责公司章程
二兴证券纪限责公司合规理基制度
三兴证券纪限责公司违规投诉举报办法（试行）
四兴证券纪限责公司合规问责制度（试行）
五兴证券纪限责公司反洗钱制度（试行）
员工职业规范
证券业员行操守（十六字）
遵纪守法 勤勉责 廉洁律 文明服务
员工职业道德
热爱职工作认真贯彻执行国家制定金融方针政策维护国家金融稳定公司声誉
二严格遵守项法律法规坚持法合规办事觉抵制种违法违规行
三觉抵制种腐朽思想侵蚀防范化解道德风险工作中循私情弄虚作假营私舞弊行贿受贿
四树立保密观念增强保密意识严格遵守保密法规觉履行保密责做泄密失密确保证券公司营安全客户资金信息安全
五品行端正公道正派诚实守信表里忠职守心力高度责感敬业精神投入职工作
六讲究工作效率提高工作质量努力客户提供热情周优质高效服务专业化性化服务赢客户理解支持
七努力掌握专业知识相关知识刻苦钻研精益求精断提高职业素养业务水
八增强团队意识发扬协作精神创造维护谐融洽等互助团结进际关系工作氛围
九觉遵守社会公德文明礼貌尊老爱幼克勤克俭爱护环境崇尚科学破迷信尊重知识远离愚昧
证券业员行准（八十准）
八：
1遵守国家法律法规证券市场关规章制度
2热爱职工作努力钻研业务断提高业务水工作力
3坚持公公正公开原保护投资者合法权益
4严格遵守操作规程准确时执行客户指令保守客户秘密
5热情诚恳文明礼貌树立客户职业道德风尚
6服理规范服务忠职守维持证券交易中正常秩序
7团结事协调合作妥善处理业务活动中出现种矛盾
8珍惜证券业职业荣誉觉维护行业单位声誉
十准：
1准亲友买卖证券
2准客户提供虚假负责信息诱导客户买卖
3准客户发行公司相关员约定获取正利益
4准客户交易作更改
5准挪客户价证券资金利客户名义账户买卖证券
6准泄露客户委托事项关交易情况
7准接受客户买卖证券全权委托
8准客户透支
9准单位利益影响试图影响客户交易行
10准操市场行
业务规范
禁止事列行：
（）违反协助违反国家关法律法规规章
（二）事超越营范围业务
（三）事幕交易操市场等证券欺诈活动
（四）恶意竞争贬损行
（五）破坏行业信誉损害利益
（六）进行虚假误导性宣传
（七）争夺客户项目直接目聘公司员工
（八）业务活动中谋取利益
二开展纪业务时列行：
（）编造散布虚假信息未正式披露部信息误导投资者
（二）欺诈客户
（三）客户作出盈亏承诺
（四）泄露客户资料
（五）接受客户全权委托
（六）违规客户提供资金价证券
三开展证券投资咨询业务时列行：
（）提供存虚假信息误导性陈述重遗漏投资分析预测建议
（二）时点事项提供相反矛盾投资分析预测建议
（三）利咨询服务合谋操市场
（四）欺骗强制客户接受证券投资咨询服务
（五）违规代理客户事证券买卖
（六）证券咨询活动中客户承诺投资收益客户约定利益分成亏损分担
合规理机制
合规审查
合规审查范围包括：公司部重规章制度业务流程重决策新产品新业务方案合法律文件等
合规总监合规风控部履行合规审查职责程中权求公司关部门员关事项作出说明提供必信息资料公司关部门员应予充分配合
公司章程等基理制度重决策须监机构核准新产品新业务方案等相关部门应事前报合规总监审核合规总监出具书面合规审查意见证券监机构求公司报送申请材料报告进行合规审查合规总监应审查该申请材料报告签署明确意见
公司部重规章制度业务流程合法律文件等公司合规风控部相关法律法规公司规定进行合规审查出具合规审查意见
合规检查合规监督
公司属部门业务开展程中应定期身工作员执业行合规性进行查合规风控部求形成定期合规报告部门合规联系公司合规风控部报告
公司属分支机构应合规风控部求定期提供合规查报告
合规总监履行合规理职责组织合规风控部稽核审计部等部门公司属部门进行全面合规检查
合规风控部独立组织联合稽核审计部等部门公司属部门分支机构进行定期定期专项合规检查
合规检查采取方式包括：现场核查调阅相关文件资料查业务系统数关员进行谈话等合规检查程中检查员求关部门员说明情况相关部门员应予配合
重法律法规准发生重变动时合规总监应时建议公司董事会高级理员督导公司关部门评估公司合规理影响修改完善关理制度业务流程
涉公司某项具体业务法律法规准发生变动合规风控部应建议公司关部门评估业务合规理影响督导关部门修改完善关理制度业务流程
合规咨询合规培训
公司属部门通现场沟通电话交流书面报告等形式合规风控部进行合规咨询合规风控部指定专提供合规咨询
公司分支机构通业务部门合规风控部提出咨询
公司属部门合规风控部进行合规咨询分支机构业务部门进行合规咨询时应相关员全面介绍关情况背景述情况提供材料真实性完整性准确性负责
合规培训应纳入公司培训体系合规总监负责公司合规培训进行统筹规划制订年度合规培训计划确定合规培训重点协助公司理层培育合规文化合规风控部负责根年度合规培训计划制定合规培训方案具体负责组织合规培训
公司办公系统中应建立专门合规信息查询交流系统——合规风险理专栏具体容包括：法律法规规章制度合规风险理知识反洗钱案例等栏目该栏目员工日常合规培训合规信息查询综合台更公司部合规沟通交流桥梁台公司发布类文件规章制度监机构发布法律法规合规风险理基知识合规风险案例反洗钱信息等
合规报告
合规报告包括定期合规报告时合规报告定期合规报告分中期合规报告年度合规报告时合规报告指针重违法违规行合规风险隐患证券监机构规定情形合规总监认需报告情形做出时性报告
定期合规报告包括容：
（）公司合规理基情况
（二）合规总监履行职责情况
（三）公司违法违规行合规风险发现整改情况
（四）公司合规理效性评估整改情况
（五）证券监机构求公司认需报告容
发生证券监机构律组织规定情形合规总监发现公司存重违法违规行者重合规风险隐患应规定提交时合规报告
外部沟通协调
合规总监合规风控部作公司证券监机构律组织沟通桥梁负责证券监机构律组织合规理关事项进行沟通交流
合规总监合规风控部证券监机构律组织合规理事项进行沟通交流时需相关部门分支机构相关员提供关文件资料做出说明相关部门分支机构相关员应积极配合
合规总监合规风控部应动配合证券监机构律组织工作作公司证券监机构律组织联系枢纽权求公司相关部门时处理证券监机构律组织求调查事项配合证券监机构律组织公司检查调查踪评估监意见监求落实情况
公司属部门分支机构应认真证券监机构律组织检查调查动配合合规总监合规风控部证券监机构律组织提供真实准确完整资料信息
合规理效性评估
公司董事会授权合规总监根需组织稽核审计部合规风控部等关部门公司合规理效性进行全面评估时发现督促解决公司合规理中存问题
公司合规理效性全面评估年少次必时合规总监委托外部专业机构公司合规理效性进行评估
合规总监意合规风控部单独联合稽核审计部等相关部门公司关部门关分支机构合规理效性进行评估时发现督促解决相关部门分支机构合规理中存问题
合规理效性评估采取现场评估非现场评估形式现场评估采取现场核查调阅相关文件资料查业务系统数关员进行谈话等方式非现场评估采取求评估单位提供评报告填写评估报表等形式
公司全体员工应积极配合合规理效性评估工作妨碍评估部门评估组履行职责隐瞒真实情况提供虚假信息
合规理工作
合规总监兴证券限责公司违规投诉举报办法（试行）兴证券限责公司合规问责制度（试行）规定处理涉公司公司属部门分支机构工作员违法违规行投诉举报违法违规行进行严格责追究
合规总监兴证券反洗钱制度（试行）兴证券反洗钱制度（试行）补充规定等反洗钱制度规定组织实施公司反洗钱工作
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