**期货公司廉洁业控制度
第章 总
第条 促进公司健康发展保护投资者合法权益切实加强公司工作员廉洁业理根期货交易理条例证券期货营机构工作员廉洁业规定等法律法规制定制度
第二条 制度称廉洁业指公司工作员开展期货业务相关活动中严格遵守法律法规中国证监会规定行业律规遵守社会公德商业道德职业道德行规范公竞争合规营忠实勤勉诚实守信直接者间接输送正利益者谋取正利益
第三条 制度适公司风险理子公司工作员包括公司建立劳动关系员工
第二章 控求
第四条 公司董事会决定廉洁业理目标廉洁业理效性承担责履行列廉洁业理职责：
（）听取公司廉洁业理情况重违规行风险事项报告督导公司理层时妥善处置持续改进
（二）董事会高级理员进行考核命时应廉洁业理履职情况职责范围出现廉洁业违规行风险事项纳入考核评估范围
（三）公司出现违反廉洁业理重违规行风险事项时总理相关高级理员应承担责进行评估根评估情况作出相应问责处理
第五条 公司承担廉洁业风险防控体责公司高级理员负责落实廉洁业理目标廉洁运营承担责公司总理落实廉洁业理职责第责履行列廉洁业理职责：
（）日常营理程中贯彻廉洁业总体求动倡导廉洁业理念积极培育廉洁业公司文化动落实廉洁业理求
（二）建立健全廉洁业理组织架构建立实施维护持续改进廉洁业理部控制体系提供必资源保障确保廉洁业理员履职独立性
（三）推动提升公司廉洁业理效性关注公司廉洁业部控制制度否健全完备落实执行否充分位
（四）廉洁业理责
公司部门分支机构风险理子公司负责负责具体落实廉洁业理目标加强属部门分支机构子公司工作员廉洁业行理廉洁业理执行承担责
公司全体工作员应严格遵守法律法规律规规范性文件动识控制业行廉洁风险业行承担责
第六条 公司合规稽核部公司工作员开展业务程中廉洁业情况进行监督检查发现问题时处理重情况时报告
部门分支机构应加强单位工作员廉洁业情况理监督检查发现单位工作员存违反廉洁业规定时合规稽核部报告
第七条 公司定期定期开展廉洁业部检查检查中发现问题根公司相关责追究办法进行问责
责中员时纪律求进行处理
第八条 公司应年4月30日前中国证监会派出机构报送年度廉洁业理情况报告
第九条 列情形公司应五工作日中国证监会关派出机构报告：
（）公司部检查中发现存违反办法行
（二）公司工作员发现监员存应回避情形未进行回避利职务便索取者收受正利益等违反廉洁规定行
（三）公司工作员发现股东客户等相关方正手段干扰监工作
（四）公司者工作员违反廉洁业规定纪检监察部门司法机关立案调查者采取纪律处分行政处罚刑事处罚等措施
出现前款第（）项情形应时纪检监察部门报告出现第（）（二）（三）项情形涉嫌犯罪相关部门应法移送监察司法机关
第三章 业务廉洁业求
第十条 公司事业务种类环节相关工作进行科学系统廉洁风险评估识廉洁业风险点包括限期货纪业务期货投资咨询业务资产理业务基金销售业务财务理力资源理商业合作等
第十条 公司工作员开展期货纪业务时列方式输送谋取正利益：
（）通代客理财全权委托等违规方式直接间接客户承诺受益者赔偿损失
（二）诱导客户事必交易通返手续费违规客户提供业务关服务违规予部分客户特殊优
（三）满足适性理求客户销售产品提供服务等方式谋取输送正利益
（四）通特定客户销售风险收益明显匹配产品输送正利益
（五）违规客户间出账户融资等提供担保中介便利
（六）开展非法期货提供便利相关机构予商业贿赂谋取输送正利益
（七）协助客户通提供虚假信息伪造资料等方式违规篡改清算交收数获正利益
（八）输送者谋取正利益行
第十二条 公司工作员开展期货投资咨询业务时列方式输送谋取正利益：
（）收受独立客观执业构成影响财物处
（二）违反独立客观执业原发布允诺发布利相关利益研究观点
（三）利期货投资咨询活动操期货交易价格进行幕交易者传播虚假误导性信息
（四）提供投资咨询意见时公客户
（五）输送者谋取正利益行
第十三条 公司工作员开展资产理业务时列方式输送谋取正利益：
（）资产理账户间结构化产品优先级劣级间进行利益输送
（二）利资产理计划事幕交易操市场违法证券期货业务活动
（三）获取手续费利益目客户受托资产进行必交易
（四）客户承诺投资收益客户约定利益分成亏损分担
（五）利资产理计划进行商业贿赂
（六）输送者谋取正利益行
第十四条 公司工作员开展基金销售业务时列方式输送谋取正利益：
（）未充分说明产品特点风险费情况误导诱导投资者购买风险承受力相匹配产品(提供服务)
（二）协助客户通提供虚假信息伪造资料等方式满足合格投资者求客户销售产品(提供服务)
（三）利特定职务身份私销售职机构销售范围外金融产品(提供服务)
（四）窃取泄露公司合作机构部信息客户信息
（五）协助制作虚假材料披露实信息
（六）输送者谋取正利益行
第十五条 公司工作员开展期货业务相关活动中列方式公职员客户正洽谈潜客户者利益关系输送正利益：
（）提供礼金礼品房产汽车价证券股权佣金返等财物者述行提供代持等便利
（二）提供旅游宴请娱乐健身工作安排等利益
（三）安排显著偏离公允价格结构化高收益保理财产品等交易
（四）直接者间接提供幕信息未公开信息商业秘密客户信息明示者暗示事相关交易活动
（五）输送正利益情形
公司工作员公司施行费理营销理等部规定限定标准法合理营销适前款规定
第十六条 公司工作员列方式谋取正利益：
（）直接者间接第十五条列形式收受索取财物者利益
（二）直接者间接利提供动获取幕信息未公开信息商业秘密客户信息谋取利益
（三）诱导客户事必交易客户受托资产进行必交易等方式谋取利益
（四）违规事营利性营活动违规兼影响独立性职务者事机构者投资者合法利益相突活动
（五）违规利职权亲属者利益关系事营利性营活动提供便利条件
（六）谋取正利益情形
第十七条 公司明确廉洁业求加强业员廉洁培训教育培育廉洁业文化公司应股东客户等相关方做辅导宣传工作告知相关方应遵守廉洁业规定
第十八条 公司工作员廉洁业纳入工作员理体系遇员聘晋级提拔离职考核审计稽核等情形时廉洁业情况予考察评估
第十九条 公司强化财纪律杜绝账外账金库等规范行业务活动中产生费支出严格公司相关费理办法列方式输送谋取正利益：
（）虚假发票报账
（二）虚列支出套取资金
（三）私处理公司物品
（四）隐瞒转移截留公司收入
（五）外勾结损害公司利益
（六）设立账外账金库
（七）违反规定超范围超标准进行业务接
（八）履行工作职责外费纳入公司报销
（九）级单位单位转嫁业务费
（十）私分侵占骗取挪私分非法手段占公司资产
（十）业务中违反关规定种名义收取回扣中介费手续费等
（十二）违反财纪律公司财务规定行
第二十条 公司机构开展商业合作时相关员应抵制商业贿赂正竞争列方式输送谋取正利益：
（）违反规定利关联交易输送利益
（二）正理放弃应合权益
（三）显失公允价格进行交易
（四）违反规定合理商业理低成报价中标
（五）违反合约定超计价超进度付款
（六）输送者谋取正利益行
第二十条 公司委托聘第三方提供投资顾问财务顾问产品代销居间介绍专业咨询等服务应明确第三方资质条件事先签署服务协议履行部审批程序协议中应明确约定服务容服务期限费标准等相关规定第三方资质条件明确求应符合规定
公司工作员签署虚构服务体服务容协议利公司客户资产具备相关资质专业力未提供相应服务第三方支付咨询费顾问费服务费等费
第二十二条 公司加强敏感信息理采取保密措施防范工作员利幕信息未公开信息客户信息商业秘密等信息输送谋取正利益
公司完善利益突识理防范利益突处理出现谋取输送正利益行
第二十三条 公司工作员列方式干扰者唆协助干扰证券期货监督理者律理工作：
（）正方式影响监督理者律理决定
（二）正方式影响监督理者律理员工作安排
（三）正方式获取监督理者律理部信息
（四）协助利益关系拒绝干扰阻碍者配合监员行监督检查调查职权
（五）干扰证券期货监督理者律理工作情形
第四章 附
第二十四条 制度公司董事会审议通日起实施
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第章 总
第条 促进公司健康发展保护投资者合法权益切实加强公司工作员廉洁业理根期货交易理条例证券期货营机构工作员廉洁业规定等法律法规制定制度
第二条 制度称廉洁业指公司工作员开展期货业务相关活动中严格遵守法律法规中国证监会规定行业律规遵守社会公德商业道德职业道德行规范公竞争合规营忠实勤勉诚实守信直接者间接输送正利益者谋取正利益
第三条 制度适公司风险理子公司工作员包括公司建立劳动关系员工
第二章 控求
第四条 公司董事会决定廉洁业理目标廉洁业理效性承担责履行列廉洁业理职责：
（）听取公司廉洁业理情况重违规行风险事项报告督导公司理层时妥善处置持续改进
（二）董事会高级理员进行考核命时应廉洁业理履职情况职责范围出现廉洁业违规行风险事项纳入考核评估范围
（三）公司出现违反廉洁业理重违规行风险事项时总理相关高级理员应承担责进行评估根评估情况作出相应问责处理
第五条 公司承担廉洁业风险防控体责公司高级理员负责落实廉洁业理目标廉洁运营承担责公司总理落实廉洁业理职责第责履行列廉洁业理职责：
（）日常营理程中贯彻廉洁业总体求动倡导廉洁业理念积极培育廉洁业公司文化动落实廉洁业理求
（二）建立健全廉洁业理组织架构建立实施维护持续改进廉洁业理部控制体系提供必资源保障确保廉洁业理员履职独立性
（三）推动提升公司廉洁业理效性关注公司廉洁业部控制制度否健全完备落实执行否充分位
（四）廉洁业理责
公司部门分支机构风险理子公司负责负责具体落实廉洁业理目标加强属部门分支机构子公司工作员廉洁业行理廉洁业理执行承担责
公司全体工作员应严格遵守法律法规律规规范性文件动识控制业行廉洁风险业行承担责
第六条 公司合规稽核部公司工作员开展业务程中廉洁业情况进行监督检查发现问题时处理重情况时报告
部门分支机构应加强单位工作员廉洁业情况理监督检查发现单位工作员存违反廉洁业规定时合规稽核部报告
第七条 公司定期定期开展廉洁业部检查检查中发现问题根公司相关责追究办法进行问责
责中员时纪律求进行处理
第八条 公司应年4月30日前中国证监会派出机构报送年度廉洁业理情况报告
第九条 列情形公司应五工作日中国证监会关派出机构报告：
（）公司部检查中发现存违反办法行
（二）公司工作员发现监员存应回避情形未进行回避利职务便索取者收受正利益等违反廉洁规定行
（三）公司工作员发现股东客户等相关方正手段干扰监工作
（四）公司者工作员违反廉洁业规定纪检监察部门司法机关立案调查者采取纪律处分行政处罚刑事处罚等措施
出现前款第（）项情形应时纪检监察部门报告出现第（）（二）（三）项情形涉嫌犯罪相关部门应法移送监察司法机关
第三章 业务廉洁业求
第十条 公司事业务种类环节相关工作进行科学系统廉洁风险评估识廉洁业风险点包括限期货纪业务期货投资咨询业务资产理业务基金销售业务财务理力资源理商业合作等
第十条 公司工作员开展期货纪业务时列方式输送谋取正利益：
（）通代客理财全权委托等违规方式直接间接客户承诺受益者赔偿损失
（二）诱导客户事必交易通返手续费违规客户提供业务关服务违规予部分客户特殊优
（三）满足适性理求客户销售产品提供服务等方式谋取输送正利益
（四）通特定客户销售风险收益明显匹配产品输送正利益
（五）违规客户间出账户融资等提供担保中介便利
（六）开展非法期货提供便利相关机构予商业贿赂谋取输送正利益
（七）协助客户通提供虚假信息伪造资料等方式违规篡改清算交收数获正利益
（八）输送者谋取正利益行
第十二条 公司工作员开展期货投资咨询业务时列方式输送谋取正利益：
（）收受独立客观执业构成影响财物处
（二）违反独立客观执业原发布允诺发布利相关利益研究观点
（三）利期货投资咨询活动操期货交易价格进行幕交易者传播虚假误导性信息
（四）提供投资咨询意见时公客户
（五）输送者谋取正利益行
第十三条 公司工作员开展资产理业务时列方式输送谋取正利益：
（）资产理账户间结构化产品优先级劣级间进行利益输送
（二）利资产理计划事幕交易操市场违法证券期货业务活动
（三）获取手续费利益目客户受托资产进行必交易
（四）客户承诺投资收益客户约定利益分成亏损分担
（五）利资产理计划进行商业贿赂
（六）输送者谋取正利益行
第十四条 公司工作员开展基金销售业务时列方式输送谋取正利益：
（）未充分说明产品特点风险费情况误导诱导投资者购买风险承受力相匹配产品(提供服务)
（二）协助客户通提供虚假信息伪造资料等方式满足合格投资者求客户销售产品(提供服务)
（三）利特定职务身份私销售职机构销售范围外金融产品(提供服务)
（四）窃取泄露公司合作机构部信息客户信息
（五）协助制作虚假材料披露实信息
（六）输送者谋取正利益行
第十五条 公司工作员开展期货业务相关活动中列方式公职员客户正洽谈潜客户者利益关系输送正利益：
（）提供礼金礼品房产汽车价证券股权佣金返等财物者述行提供代持等便利
（二）提供旅游宴请娱乐健身工作安排等利益
（三）安排显著偏离公允价格结构化高收益保理财产品等交易
（四）直接者间接提供幕信息未公开信息商业秘密客户信息明示者暗示事相关交易活动
（五）输送正利益情形
公司工作员公司施行费理营销理等部规定限定标准法合理营销适前款规定
第十六条 公司工作员列方式谋取正利益：
（）直接者间接第十五条列形式收受索取财物者利益
（二）直接者间接利提供动获取幕信息未公开信息商业秘密客户信息谋取利益
（三）诱导客户事必交易客户受托资产进行必交易等方式谋取利益
（四）违规事营利性营活动违规兼影响独立性职务者事机构者投资者合法利益相突活动
（五）违规利职权亲属者利益关系事营利性营活动提供便利条件
（六）谋取正利益情形
第十七条 公司明确廉洁业求加强业员廉洁培训教育培育廉洁业文化公司应股东客户等相关方做辅导宣传工作告知相关方应遵守廉洁业规定
第十八条 公司工作员廉洁业纳入工作员理体系遇员聘晋级提拔离职考核审计稽核等情形时廉洁业情况予考察评估
第十九条 公司强化财纪律杜绝账外账金库等规范行业务活动中产生费支出严格公司相关费理办法列方式输送谋取正利益：
（）虚假发票报账
（二）虚列支出套取资金
（三）私处理公司物品
（四）隐瞒转移截留公司收入
（五）外勾结损害公司利益
（六）设立账外账金库
（七）违反规定超范围超标准进行业务接
（八）履行工作职责外费纳入公司报销
（九）级单位单位转嫁业务费
（十）私分侵占骗取挪私分非法手段占公司资产
（十）业务中违反关规定种名义收取回扣中介费手续费等
（十二）违反财纪律公司财务规定行
第二十条 公司机构开展商业合作时相关员应抵制商业贿赂正竞争列方式输送谋取正利益：
（）违反规定利关联交易输送利益
（二）正理放弃应合权益
（三）显失公允价格进行交易
（四）违反规定合理商业理低成报价中标
（五）违反合约定超计价超进度付款
（六）输送者谋取正利益行
第二十条 公司委托聘第三方提供投资顾问财务顾问产品代销居间介绍专业咨询等服务应明确第三方资质条件事先签署服务协议履行部审批程序协议中应明确约定服务容服务期限费标准等相关规定第三方资质条件明确求应符合规定
公司工作员签署虚构服务体服务容协议利公司客户资产具备相关资质专业力未提供相应服务第三方支付咨询费顾问费服务费等费
第二十二条 公司加强敏感信息理采取保密措施防范工作员利幕信息未公开信息客户信息商业秘密等信息输送谋取正利益
公司完善利益突识理防范利益突处理出现谋取输送正利益行
第二十三条 公司工作员列方式干扰者唆协助干扰证券期货监督理者律理工作：
（）正方式影响监督理者律理决定
（二）正方式影响监督理者律理员工作安排
（三）正方式获取监督理者律理部信息
（四）协助利益关系拒绝干扰阻碍者配合监员行监督检查调查职权
（五）干扰证券期货监督理者律理工作情形
第四章 附
第二十四条 制度公司董事会审议通日起实施
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