学证券公司两监条例心—心体会
证券公司风险处置条例证券公司监条例证券公司综合治理成果总结年证券公司监整资市场监验总结通两条例学深深体会证券公司风险防范合规营放第位够持续稳定健康发展两条例出台前已30家证券公司实施撤销关闭者撤销业务许证等风险处置正说明证券市场断规范进步客户中心保护投资者利益监基调应该说条例出台较时证券公司发展具非常文方＼案范文库您搜集＇整理^重指导意义证券法公司法破产法具体落实
2005年证券公司集中柜台陆续线2006开始证券公司客户资金逐步通第三方存2007开始非规范账户清理等两条例出台前证券公司已开始制度流程加规范特非规范帐户清理攻坚战亲身历感受深拖拉机账户身份证开户客户资料完整等问题中国投资者账户计算已超1亿实实投资者数量五六千万年半年开始年4月底总部营业部尤基层员工年国庆春节年元旦等节假日基没休息月努力规范账户工作已基完成基做实名制(谓实名制账户者名称身份证明账户编码全部致)
目前证券市场竞争日益激烈券商营销队伍证券公司监条例证券纪概念第次法律做界定条例第38条明确讲纪受证券公司委托证券公司间种代理关系第二证券纪证券公司事证券纪业务程中代证券公司投资提供服务法律没规定证券公司必须雇佣证券纪开展证券业务证券公司营方式业务开展需委托公司外员做证券纪第三规定证券纪首先证券业员资格次证券公司签定委托证券公司授权范围开展业务超越授权意义讲证券公司纪客户三者间利益受法律保护提高证券业员素质规范市场营销服务行证券市场更健康发展提供指引
客户中心证券公司营销服务宗旨证券公司外部性强果证券公司出现问题基信息外披露投资者事先知道话会投资者带必损失条例求证券公司公开披露信息发挥媒体公众证券公司监督作促进方案范文库欢迎您采8集证券公司断提高理水三公原进步体现
通两条例深入解读结合公司纪业务实际认风险点值重视规范：
开户流程复核流程客户开发提成电算化等（细节电话沟通）
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