美国反托拉斯法知识产权许控制
王源扩
长期美国反托拉斯法惩治垄断性市场行保护济竞
争知识产权立法厂商种智力成果获定期
限法律垄断协调竞争立法知识产权立法突成
美国许国家必然面项重务*1
1995年4月6日美国司法部联邦贸易委员会联合发布份
知识产权许反托拉斯执法指导意见*2知识产权*3许行
引起反托拉斯法问题系统说明执法中采取般
态度分析方法法律适原然该意见执法部门咨询性
政策说明文件约束事提起诉约束法官审判
较总结执法部门判例中领域积累丰富验简
明阐释两机关知识产权许合方面反托拉斯法违法行追
究原厂商预防违法重指导意义值行国美济
技术效实践中予高度重视时意见纳知识产权许
行反托拉斯法分析方法法律适原集中反映美国法
领域丰富验发展动竞争法般理研究国竞
争法制完善重参考价值
知识产权领域中反托拉斯执法般原
司法实践意见容知识产权领域中美国反托拉
斯执法般原方面说明：
第关知识产权特殊性反托拉斯执法影响
涉知识产权行鉴知识产权特殊性究竟应适
种反托拉斯法原问题美国没明确致结
判例认知识产权某财产权特征时法律实现
特定目设立种特权（privilege）公利益知
识产权基础知识产权更根更优先法律知识产权保护
应超出保护权利利益必限度抒种认识引伸开
涉知识产权行反托拉斯法似应适较涉财产权
行更严格标准*4
然度判例确认知识产权基权利特殊性
反托拉斯法享受较财产权更优遇例厂商
间般产品销售联合某日定价行属身违法行违反
谢尔曼法 第1条作知识产权许许间
某情况确定价格出售专利产品构成违法
*5
述相互突见解现似已意见加统意见
中明确指出涉知识产权行涉财产权行样
全骈生反竞争性果影响执行反托拉斯法
应更严苛应更宽容应适统标准法律原
知识产权易受侵害性特点知识产权法律保护目程度
期限方面特点须实践中结合具体案情特定市场情况予
考虑特点求知识产权适根适形
财产权反托拉斯法原种处理方式反托拉斯法实践具体
案件中种种形财产间差予考虑样总反托拉斯法
适形财产权般原样适知识产权
第二关知识产权市场支配力关系问题
反托拉斯法济分析中市场支配力般指厂商较长时
期中价格维持高产量限制低竞争水遭受利润
市场份额损失济实力*6市场支配力厂商行
影响竞争性程度更反托拉斯法般适更严格
标准
关知识产权市场支配力关系意见中认首先执法
机关般会仅仅某厂商拥知识产权事实身推定权
利拥市场支配力通常情况市场存着作
知识产权标专利版权作品技术秘密等代物类代技
术代产品存会知识产权难支配市场次某
情况存代产品代技术某项知识产权确
权利体拥市场支配力种市场支配力存身构
成违法财产权领域样拥市场支配力具维
持进行垄断意图般会违反反托拉斯法次知识产权
确权利体享市场支配力事实身求权利
承担必须许知识产权义务形财产权
领域样基知识产权市场支配力获维持违反反
托拉斯法获维持合法会权利涉知
识产权行方面损害竞争较强实力换言基某项知识产
权拥市场支配力厂商营许行应更加谨慎
第三知识产权许竞争双重作
意见确认知识产权许够发挥许益社会济作
通许方式知识产权生产素结合起推动
生产流通发展知识产权商业价值实现然知识产
权直接利权利标相订立许合
推进新技术传播促进知识产权生产素广泛结合更
效率方式通许合新技术运生产流通程
规模降低生产技术市场推出新产品消费者获益
时通许俣知识产权获较高投资回报利
鼓励创新刺激研究开发更投入外实践中技
术相互关联中项求时外项项相关
技术通许合作出安排更协调相关技术利关系
取佳技术济效益竞争定限制性影响
许条款许标领域域方面限制条款
会产生益社会济作例许域方面限
制条款会产生益社会济作例许
域保护致担忧许竞争会损害先期投资回报
开始愿许新技术许域
保护防止该域免费搭车广告服务等
投资中正获利益样鼓励许更胆投资
新技术应等等
二许行反托拉斯法分析方法评估原
许行否具反竞争性影响进行评估首先求界定种
影响发生领域次求明确应根素
确定反竞争性影响存求明确许行应适法
律评估标准三方面分加说明
第许行影响市场领域
美国反托拉斯法意见第次明确系统说明知识
产权许行影响三类型市场竞争三种市场指
产品市场技术商品市场创新活动市场产品市场领域知识产
权许影响许技术生产中间产品终产品市场
竞争影响许技术需原料产品市场产竞争
技术商品市场指许标技术相互代现类技术
间相互竞争构成市场某生产流通中技术问题会
解决技术方案方案较优势指
厂商间某领域中未新技术新产品研究开发进行竞争
形成市场评估某许行竞争影响时必须全面考量
三市场领域中竞争影响
第二影响许行竞争性效果素
评估许行某市场领域中竞争影响效果时列
素具十分重意义：
1 事间关系性质 指许许──二
数间处横关系中横关系事
市场层次实际潜竞争关系例专利产品
制造商间关系关系事相邻相关市场层次
互补相互衔接关系例技术开发厂商技术应厂商间
关系专利产品制造商销售商间关系时候事
间关系具横素具素例某技术开
发厂商应开发技术生产专利产品许该技
术制造产品
般说然事间处横关系中意味着
间许合必然会限制竞争处关系中时非必然
影响竞争总说横关系事间许合竞争产生
利影响性更类事间更容易协调营行
限制产量提高价格限制开发创新等等
2 关行业市场结构状况 般说受影响市场产业
结构越集中厂商越难进入该市场供需求该行产
品价格变动反应越敏感横关系事间许合该
行竞争利影响会越
3 行游游产业竞争影响 果许合事
间处关系中必须考虑间许行相邻相
关层次游产业游产业关产业中竞争影响类许
合会增加竞争者进入相邻市场成困难程度甚
相邻市场封闭例搭售行排性交易行等产
生类效果类许合会某市场层次竞争者间
更方便协调反竞争性营行正常竞争受
抑制
4 行排性 许行排性表现两方面：
体方面排性女子求许许标技
术甚包括限制许标技术果许合
事间处横关系中果许合具种体方面
排性般会违反反托拉斯法二标方面排性
求许许销售许标技术相竞争技术
种限制女工产生益社会济效果会产生反竞争性
影响需具体分析意见中特说明知识产权某情
况较财产权更易受侵害某形财产权领域中违
法排性限制知识产权领域基正理合法采
述素分析终许合否促市场结构
趋集中甚垄断否会竞争者间更易进行反竞争性通谋
协调行动否厂商进入某市场成难度增加否会
发生潜竞争抑制方面许合影响竞争
表现
第三许行竞争性影响法律评估原
明确应关注素评侉知识产权许行法
律位时应确立基法律评估原意见中方面
容纳点：
第许合进行法律定性应根合协议形式
文字春实际容效果例未排性字样
俣实际包含排性容具排性效果应作排性
限制
第二设立反托拉斯法安全区许合中含限制性
条款果该条款具明显反竞争性合事受该
条款影响市场拥产品市场份额超百分二十
反托拉斯法执法机关该条款般予追究涉技术市场时
述市场份额标准改合事控制标技术外市场
四种成相互代分受独立体控制
类技术涉创新活动市场时安全区标准合事
外四家独立厂商专业化资产积极性事代性
研究开发活动安全区标准许行执法机关般予
追究然意味着超出安全区标准许行会受
追究构成违法
第三类型许合条款区分适身违法
规合理性规身违法规指某许行反竞
争性十分明显须认定存认定违法须实际分
析竞争影响反托拉斯法规适规行包括
许合条款集体定价限制产量右横关系事间划
分市场某集体联合抵制行控制转售价格
许合行般适合理性规认定限制性许条款存
基础首先查明反竞争效果然查明该条款否获
取某种正利益合理需较该条款促成利益否
造成竞争损失某适合理性规许行否合法
取决述问题回答
综述反托拉斯法知识产权许行分析首先界
定影响市场领域入手然分析影响竞争性效果素
根相应法律规确定该行反托拉斯法位
三类型许合条款反托拉斯法位
意见部分专门述分析方法评估原某
类型许合条款适问题作说明现分述：
1 控制转售价格 许合中卖方求买方转售标产品
时低定价格身违法行判例中长期
形财产权领域定规知识产权领域中执法机关严格适
规
2 搭售揽子许 判例法确认方许方某项
知识产权时购买许方某种产品服务接受知识
产权标许条件构成违法搭售某情况
种搭售产生益济效果例搭售产品作原料
欢腾保标技术限度发挥功保证产品质量消费者
身安全等意见指出时具备三特征搭售行
受絷支机关追究：卖方标产品市场拥市场支配
力二搭售搭售商品市场竞争利影响三搭售带
利益竞争造成损害
揽子许指方项组相关许合中许方
时项知识产权标果揽子许强制性接受
中项标许须时接受标许条件视搭
售适搭售行样处理规
3 排性交易 处专指许求许出售许
许标技术相竞争技术产品类行适合理
性规进行评估执法机关决定否追究时考虑列
素：该排性限制条件否利促进标技术充分利续改
进否会限制标技术相竞争技术利改进否限制
种代技术间竞争封闭相应市场期限长游
游市场产业结构集中化程度进入产业难度等等
4 交叉许集合营 交叉许指双方事相互许
方知识产权标行集合营*7指两事
某领域知识产权集中起相互予许许第三
行类许行时够发挥益社会济功
便利互补性关联性技术结合促进新技术推广传播降低
交易成减少避免侵权诉讼等等交叉许许营
产生某竞争利影响首先利交叉许集合营纯粹
瓜分市场集体定价属身违法行协调事间
定价行限制产量属违法次牌横关系中事
果间设协议情况会成竞争者成潜竞
争者间交叉许集合营带某种明显
社会济效益执法机关通常予追究次两两
事拥市场支配力持竞争性技术厂商排交
叉许集合营外法关市场进行效竞争活动
执法机关认真审查种许排性质否中济技术确属
益必根带利益否竞争造成损害决
定否予追究果集合营条件适降低厂商
事技术创新积极性求参加者较低价格现未开发
技术均交集合体统营执法机关予干预
5 回授条款 指求许通标技术获
续改进技术反馈许许合条款情况
尤反馈具排性时回授条款利鼓励促进新技
术推广传播双方事更愿意担投资风险时续改
进技术身作原始技术投资某种回报反馈回授条
款产生反竞争性果执法机关适合理性规进行评
估着重审查许标技术创新活动市场否拥市场支
配力回授条款否会降低许投资续改进技术积极
性
6 知识产权收购转移 知识产权收购转移导
致市场产业结构变化厂商市场支配力形成意见中规定
知识产权买卖独占性许（效果相买卖）适
企业兼法律评估方法时前述关反托拉斯法安全区意见
适知识产权收购
7 强制执行效知识产权 意见规定事欺诈方法
获专利谋略予强制执行件时具备情况
违反谢尔曼法 第2条非法进行垄断予追究欺诈外
正方法获取专利实际谋略强制执行某情况
构成联邦贸易委员会法 第5条规定正竞争行提
起客观根诉讼强制执行效知识产权包括版权技术
秘密违反谢尔曼法
文述体包括意见容简
略探讨意见国鉴意义
四意见鉴意义
国严格意义知识产权制度历史较短暂八十
年代初着济体制改革断深化知识产权发挥作社会
济背影条件断发生变化前适应建立社会义市场
济体制求知识产权制度断完善充分发挥鼓励创新
促进传播积极作致影响济竞争秩序需努力
探索方面意见中反映美国长期实践验值
结合中国国情加鉴
首先美国反托拉斯法机关知识产权般态度科学合理
意见指出知识产权法律保护特殊性双特强调
反托拉斯法方面知识产权形财产权性时知识产权
厂商市场支配力关系问题知识产权许行济竞争双生
作等作出较深入科学分析国法律文献知识产
权特殊性般较重视知识产权财产权竞争法制
方面性似嫌重视足美国许国家类似验表明
适知识产权神圣化绝化极损害法律保护
利益济竞争领域尤
次美国执法机关许行采取分析方法评估原
取处意见全面界定许行影响三市
场领域明确指出应考虑素清晰阐明许行
采利益损害权衡较分析方法较科学便操作
应外确定反托拉斯法安全区概念明确身违法规合
理性规适象范围定程度增加法律确定性
便事法行事预期基种确定法律果
必指出欧洲聪明作法相美国反托拉斯法知
识产权许控制晨确定性程度较低欧盟竞争法限制性
知识产权许采取般禁止豁免单独豁免欧盟执法机关
专门发布集体豁免规章中明确列举规定应受禁止予
禁止受豁免许合条款律师方便安全根
规章起草出标准许合条款供客户选完全汉违反竞
争法风险特殊情况事某受禁止许凳条款
事先执法机关申请获单独豁免*8美国立法没规
定豁免程序意见政策性说明文件容够具体
厂商说意见难提供象欧盟豁免规章样较高法律确
定性尤适合理性规许行产生利益损
害时难定量化法官会技法者更强调
某方面更增加判决结果确定性增加技术
交易法律风险国制定反垄断法时定充分考虑国行
政执法机关民法院执法验执法水设立种恰确
定性程度较高法律机制避免美国反托拉斯法确定性程序较低弱
点方便事高效率行知识产权降低法律风险预防违法
注：
*1 参见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
国鉴意义载法学家1996年第6期试
知识产权关反竞争行法律控制载政法坛
1996年第4期
*2 Antiturst Guidelines for the Licensing of Intellec－
tual PropertyEIPR(1995)7Vol17Supp 简称
意见
*3 意见适涉技术创新专利版权技术秘密
商业秘密许商标意见认功区商品
商品般涉技术创新适
*4 *5 ADNealeThe Antitrust Laws of the USA2nd
ed1970Cambridge Umiversity Presspp300301
302306
*6 RWhishCompetition Law3rd ed 1993Butterworths
p3pp259268SGCornes Competition Law and
Policy in Australia1990 Law Book CoLtd pp 2728
*7 英文Pooling Arrangements译联合营
*8 详见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
鉴意义载法学家1996年第6期
说明：* 文引外国法译评杂志1998年第2期
**文Linwei姐录入校
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美国反托拉斯法知识产权许控制
王源扩
长期美国反托拉斯法惩治垄断性市场行保护济竞
争知识产权立法厂商种智力成果获定期
限法律垄断协调竞争立法知识产权立法突成
美国许国家必然面项重务*1
1995年4月6日美国司法部联邦贸易委员会联合发布份
知识产权许反托拉斯执法指导意见*2知识产权*3许行
引起反托拉斯法问题系统说明执法中采取般
态度分析方法法律适原然该意见执法部门咨询性
政策说明文件约束事提起诉约束法官审判
较总结执法部门判例中领域积累丰富验简
明阐释两机关知识产权许合方面反托拉斯法违法行追
究原厂商预防违法重指导意义值行国美济
技术效实践中予高度重视时意见纳知识产权许
行反托拉斯法分析方法法律适原集中反映美国法
领域丰富验发展动竞争法般理研究国竞
争法制完善重参考价值
知识产权领域中反托拉斯执法般原
司法实践意见容知识产权领域中美国反托拉
斯执法般原方面说明：
第关知识产权特殊性反托拉斯执法影响
涉知识产权行鉴知识产权特殊性究竟应适
种反托拉斯法原问题美国没明确致结
判例认知识产权某财产权特征时法律实现
特定目设立种特权（privilege）公利益知
识产权基础知识产权更根更优先法律知识产权保护
应超出保护权利利益必限度抒种认识引伸开
涉知识产权行反托拉斯法似应适较涉财产权
行更严格标准*4
然度判例确认知识产权基权利特殊性
反托拉斯法享受较财产权更优遇例厂商
间般产品销售联合某日定价行属身违法行违反
谢尔曼法 第1条作知识产权许许间
某情况确定价格出售专利产品构成违法
*5
述相互突见解现似已意见加统意见
中明确指出涉知识产权行涉财产权行样
全骈生反竞争性果影响执行反托拉斯法
应更严苛应更宽容应适统标准法律原
知识产权易受侵害性特点知识产权法律保护目程度
期限方面特点须实践中结合具体案情特定市场情况予
考虑特点求知识产权适根适形
财产权反托拉斯法原种处理方式反托拉斯法实践具体
案件中种种形财产间差予考虑样总反托拉斯法
适形财产权般原样适知识产权
第二关知识产权市场支配力关系问题
反托拉斯法济分析中市场支配力般指厂商较长时
期中价格维持高产量限制低竞争水遭受利润
市场份额损失济实力*6市场支配力厂商行
影响竞争性程度更反托拉斯法般适更严格
标准
关知识产权市场支配力关系意见中认首先执法
机关般会仅仅某厂商拥知识产权事实身推定权
利拥市场支配力通常情况市场存着作
知识产权标专利版权作品技术秘密等代物类代技
术代产品存会知识产权难支配市场次某
情况存代产品代技术某项知识产权确
权利体拥市场支配力种市场支配力存身构
成违法财产权领域样拥市场支配力具维
持进行垄断意图般会违反反托拉斯法次知识产权
确权利体享市场支配力事实身求权利
承担必须许知识产权义务形财产权
领域样基知识产权市场支配力获维持违反反
托拉斯法获维持合法会权利涉知
识产权行方面损害竞争较强实力换言基某项知识产
权拥市场支配力厂商营许行应更加谨慎
第三知识产权许竞争双重作
意见确认知识产权许够发挥许益社会济作
通许方式知识产权生产素结合起推动
生产流通发展知识产权商业价值实现然知识产
权直接利权利标相订立许合
推进新技术传播促进知识产权生产素广泛结合更
效率方式通许合新技术运生产流通程
规模降低生产技术市场推出新产品消费者获益
时通许俣知识产权获较高投资回报利
鼓励创新刺激研究开发更投入外实践中技
术相互关联中项求时外项项相关
技术通许合作出安排更协调相关技术利关系
取佳技术济效益竞争定限制性影响
许条款许标领域域方面限制条款
会产生益社会济作例许域方面限
制条款会产生益社会济作例许
域保护致担忧许竞争会损害先期投资回报
开始愿许新技术许域
保护防止该域免费搭车广告服务等
投资中正获利益样鼓励许更胆投资
新技术应等等
二许行反托拉斯法分析方法评估原
许行否具反竞争性影响进行评估首先求界定种
影响发生领域次求明确应根素
确定反竞争性影响存求明确许行应适法
律评估标准三方面分加说明
第许行影响市场领域
美国反托拉斯法意见第次明确系统说明知识
产权许行影响三类型市场竞争三种市场指
产品市场技术商品市场创新活动市场产品市场领域知识产
权许影响许技术生产中间产品终产品市场
竞争影响许技术需原料产品市场产竞争
技术商品市场指许标技术相互代现类技术
间相互竞争构成市场某生产流通中技术问题会
解决技术方案方案较优势指
厂商间某领域中未新技术新产品研究开发进行竞争
形成市场评估某许行竞争影响时必须全面考量
三市场领域中竞争影响
第二影响许行竞争性效果素
评估许行某市场领域中竞争影响效果时列
素具十分重意义：
1 事间关系性质 指许许──二
数间处横关系中横关系事
市场层次实际潜竞争关系例专利产品
制造商间关系关系事相邻相关市场层次
互补相互衔接关系例技术开发厂商技术应厂商间
关系专利产品制造商销售商间关系时候事
间关系具横素具素例某技术开
发厂商应开发技术生产专利产品许该技
术制造产品
般说然事间处横关系中意味着
间许合必然会限制竞争处关系中时非必然
影响竞争总说横关系事间许合竞争产生
利影响性更类事间更容易协调营行
限制产量提高价格限制开发创新等等
2 关行业市场结构状况 般说受影响市场产业
结构越集中厂商越难进入该市场供需求该行产
品价格变动反应越敏感横关系事间许合该
行竞争利影响会越
3 行游游产业竞争影响 果许合事
间处关系中必须考虑间许行相邻相
关层次游产业游产业关产业中竞争影响类许
合会增加竞争者进入相邻市场成困难程度甚
相邻市场封闭例搭售行排性交易行等产
生类效果类许合会某市场层次竞争者间
更方便协调反竞争性营行正常竞争受
抑制
4 行排性 许行排性表现两方面：
体方面排性女子求许许标技
术甚包括限制许标技术果许合
事间处横关系中果许合具种体方面
排性般会违反反托拉斯法二标方面排性
求许许销售许标技术相竞争技术
种限制女工产生益社会济效果会产生反竞争性
影响需具体分析意见中特说明知识产权某情
况较财产权更易受侵害某形财产权领域中违
法排性限制知识产权领域基正理合法采
述素分析终许合否促市场结构
趋集中甚垄断否会竞争者间更易进行反竞争性通谋
协调行动否厂商进入某市场成难度增加否会
发生潜竞争抑制方面许合影响竞争
表现
第三许行竞争性影响法律评估原
明确应关注素评侉知识产权许行法
律位时应确立基法律评估原意见中方面
容纳点：
第许合进行法律定性应根合协议形式
文字春实际容效果例未排性字样
俣实际包含排性容具排性效果应作排性
限制
第二设立反托拉斯法安全区许合中含限制性
条款果该条款具明显反竞争性合事受该
条款影响市场拥产品市场份额超百分二十
反托拉斯法执法机关该条款般予追究涉技术市场时
述市场份额标准改合事控制标技术外市场
四种成相互代分受独立体控制
类技术涉创新活动市场时安全区标准合事
外四家独立厂商专业化资产积极性事代性
研究开发活动安全区标准许行执法机关般予
追究然意味着超出安全区标准许行会受
追究构成违法
第三类型许合条款区分适身违法
规合理性规身违法规指某许行反竞
争性十分明显须认定存认定违法须实际分
析竞争影响反托拉斯法规适规行包括
许合条款集体定价限制产量右横关系事间划
分市场某集体联合抵制行控制转售价格
许合行般适合理性规认定限制性许条款存
基础首先查明反竞争效果然查明该条款否获
取某种正利益合理需较该条款促成利益否
造成竞争损失某适合理性规许行否合法
取决述问题回答
综述反托拉斯法知识产权许行分析首先界
定影响市场领域入手然分析影响竞争性效果素
根相应法律规确定该行反托拉斯法位
三类型许合条款反托拉斯法位
意见部分专门述分析方法评估原某
类型许合条款适问题作说明现分述：
1 控制转售价格 许合中卖方求买方转售标产品
时低定价格身违法行判例中长期
形财产权领域定规知识产权领域中执法机关严格适
规
2 搭售揽子许 判例法确认方许方某项
知识产权时购买许方某种产品服务接受知识
产权标许条件构成违法搭售某情况
种搭售产生益济效果例搭售产品作原料
欢腾保标技术限度发挥功保证产品质量消费者
身安全等意见指出时具备三特征搭售行
受絷支机关追究：卖方标产品市场拥市场支配
力二搭售搭售商品市场竞争利影响三搭售带
利益竞争造成损害
揽子许指方项组相关许合中许方
时项知识产权标果揽子许强制性接受
中项标许须时接受标许条件视搭
售适搭售行样处理规
3 排性交易 处专指许求许出售许
许标技术相竞争技术产品类行适合理
性规进行评估执法机关决定否追究时考虑列
素：该排性限制条件否利促进标技术充分利续改
进否会限制标技术相竞争技术利改进否限制
种代技术间竞争封闭相应市场期限长游
游市场产业结构集中化程度进入产业难度等等
4 交叉许集合营 交叉许指双方事相互许
方知识产权标行集合营*7指两事
某领域知识产权集中起相互予许许第三
行类许行时够发挥益社会济功
便利互补性关联性技术结合促进新技术推广传播降低
交易成减少避免侵权诉讼等等交叉许许营
产生某竞争利影响首先利交叉许集合营纯粹
瓜分市场集体定价属身违法行协调事间
定价行限制产量属违法次牌横关系中事
果间设协议情况会成竞争者成潜竞
争者间交叉许集合营带某种明显
社会济效益执法机关通常予追究次两两
事拥市场支配力持竞争性技术厂商排交
叉许集合营外法关市场进行效竞争活动
执法机关认真审查种许排性质否中济技术确属
益必根带利益否竞争造成损害决
定否予追究果集合营条件适降低厂商
事技术创新积极性求参加者较低价格现未开发
技术均交集合体统营执法机关予干预
5 回授条款 指求许通标技术获
续改进技术反馈许许合条款情况
尤反馈具排性时回授条款利鼓励促进新技
术推广传播双方事更愿意担投资风险时续改
进技术身作原始技术投资某种回报反馈回授条
款产生反竞争性果执法机关适合理性规进行评
估着重审查许标技术创新活动市场否拥市场支
配力回授条款否会降低许投资续改进技术积极
性
6 知识产权收购转移 知识产权收购转移导
致市场产业结构变化厂商市场支配力形成意见中规定
知识产权买卖独占性许（效果相买卖）适
企业兼法律评估方法时前述关反托拉斯法安全区意见
适知识产权收购
7 强制执行效知识产权 意见规定事欺诈方法
获专利谋略予强制执行件时具备情况
违反谢尔曼法 第2条非法进行垄断予追究欺诈外
正方法获取专利实际谋略强制执行某情况
构成联邦贸易委员会法 第5条规定正竞争行提
起客观根诉讼强制执行效知识产权包括版权技术
秘密违反谢尔曼法
文述体包括意见容简
略探讨意见国鉴意义
四意见鉴意义
国严格意义知识产权制度历史较短暂八十
年代初着济体制改革断深化知识产权发挥作社会
济背影条件断发生变化前适应建立社会义市场
济体制求知识产权制度断完善充分发挥鼓励创新
促进传播积极作致影响济竞争秩序需努力
探索方面意见中反映美国长期实践验值
结合中国国情加鉴
首先美国反托拉斯法机关知识产权般态度科学合理
意见指出知识产权法律保护特殊性双特强调
反托拉斯法方面知识产权形财产权性时知识产权
厂商市场支配力关系问题知识产权许行济竞争双生
作等作出较深入科学分析国法律文献知识产
权特殊性般较重视知识产权财产权竞争法制
方面性似嫌重视足美国许国家类似验表明
适知识产权神圣化绝化极损害法律保护
利益济竞争领域尤
次美国执法机关许行采取分析方法评估原
取处意见全面界定许行影响三市
场领域明确指出应考虑素清晰阐明许行
采利益损害权衡较分析方法较科学便操作
应外确定反托拉斯法安全区概念明确身违法规合
理性规适象范围定程度增加法律确定性
便事法行事预期基种确定法律果
必指出欧洲聪明作法相美国反托拉斯法知
识产权许控制晨确定性程度较低欧盟竞争法限制性
知识产权许采取般禁止豁免单独豁免欧盟执法机关
专门发布集体豁免规章中明确列举规定应受禁止予
禁止受豁免许合条款律师方便安全根
规章起草出标准许合条款供客户选完全汉违反竞
争法风险特殊情况事某受禁止许凳条款
事先执法机关申请获单独豁免*8美国立法没规
定豁免程序意见政策性说明文件容够具体
厂商说意见难提供象欧盟豁免规章样较高法律确
定性尤适合理性规许行产生利益损
害时难定量化法官会技法者更强调
某方面更增加判决结果确定性增加技术
交易法律风险国制定反垄断法时定充分考虑国行
政执法机关民法院执法验执法水设立种恰确
定性程度较高法律机制避免美国反托拉斯法确定性程序较低弱
点方便事高效率行知识产权降低法律风险预防违法
注：
*1 参见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
国鉴意义载法学家1996年第6期试
知识产权关反竞争行法律控制载政法坛
1996年第4期
*2 Antiturst Guidelines for the Licensing of Intellec－
tual PropertyEIPR(1995)7Vol17Supp 简称
意见
*3 意见适涉技术创新专利版权技术秘密
商业秘密许商标意见认功区商品
商品般涉技术创新适
*4 *5 ADNealeThe Antitrust Laws of the USA2nd
ed1970Cambridge Umiversity Presspp300301
302306
*6 RWhishCompetition Law3rd ed 1993Butterworths
p3pp259268SGCornes Competition Law and
Policy in Australia1990 Law Book CoLtd pp 2728
*7 英文Pooling Arrangements译联合营
*8 详见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
鉴意义载法学家1996年第6期
说明：* 文引外国法译评杂志1998年第2期
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美国反托拉斯法知识产权许控制
王源扩
长期美国反托拉斯法惩治垄断性市场行保护济竞
争知识产权立法厂商种智力成果获定期
限法律垄断协调竞争立法知识产权立法突成
美国许国家必然面项重务*1
1995年4月6日美国司法部联邦贸易委员会联合发布份
知识产权许反托拉斯执法指导意见*2知识产权*3许行
引起反托拉斯法问题系统说明执法中采取般
态度分析方法法律适原然该意见执法部门咨询性
政策说明文件约束事提起诉约束法官审判
较总结执法部门判例中领域积累丰富验简
明阐释两机关知识产权许合方面反托拉斯法违法行追
究原厂商预防违法重指导意义值行国美济
技术效实践中予高度重视时意见纳知识产权许
行反托拉斯法分析方法法律适原集中反映美国法
领域丰富验发展动竞争法般理研究国竞
争法制完善重参考价值
知识产权领域中反托拉斯执法般原
司法实践意见容知识产权领域中美国反托拉
斯执法般原方面说明：
第关知识产权特殊性反托拉斯执法影响
涉知识产权行鉴知识产权特殊性究竟应适
种反托拉斯法原问题美国没明确致结
判例认知识产权某财产权特征时法律实现
特定目设立种特权（privilege）公利益知
识产权基础知识产权更根更优先法律知识产权保护
应超出保护权利利益必限度抒种认识引伸开
涉知识产权行反托拉斯法似应适较涉财产权
行更严格标准*4
然度判例确认知识产权基权利特殊性
反托拉斯法享受较财产权更优遇例厂商
间般产品销售联合某日定价行属身违法行违反
谢尔曼法 第1条作知识产权许许间
某情况确定价格出售专利产品构成违法
*5
述相互突见解现似已意见加统意见
中明确指出涉知识产权行涉财产权行样
全骈生反竞争性果影响执行反托拉斯法
应更严苛应更宽容应适统标准法律原
知识产权易受侵害性特点知识产权法律保护目程度
期限方面特点须实践中结合具体案情特定市场情况予
考虑特点求知识产权适根适形
财产权反托拉斯法原种处理方式反托拉斯法实践具体
案件中种种形财产间差予考虑样总反托拉斯法
适形财产权般原样适知识产权
第二关知识产权市场支配力关系问题
反托拉斯法济分析中市场支配力般指厂商较长时
期中价格维持高产量限制低竞争水遭受利润
市场份额损失济实力*6市场支配力厂商行
影响竞争性程度更反托拉斯法般适更严格
标准
关知识产权市场支配力关系意见中认首先执法
机关般会仅仅某厂商拥知识产权事实身推定权
利拥市场支配力通常情况市场存着作
知识产权标专利版权作品技术秘密等代物类代技
术代产品存会知识产权难支配市场次某
情况存代产品代技术某项知识产权确
权利体拥市场支配力种市场支配力存身构
成违法财产权领域样拥市场支配力具维
持进行垄断意图般会违反反托拉斯法次知识产权
确权利体享市场支配力事实身求权利
承担必须许知识产权义务形财产权
领域样基知识产权市场支配力获维持违反反
托拉斯法获维持合法会权利涉知
识产权行方面损害竞争较强实力换言基某项知识产
权拥市场支配力厂商营许行应更加谨慎
第三知识产权许竞争双重作
意见确认知识产权许够发挥许益社会济作
通许方式知识产权生产素结合起推动
生产流通发展知识产权商业价值实现然知识产
权直接利权利标相订立许合
推进新技术传播促进知识产权生产素广泛结合更
效率方式通许合新技术运生产流通程
规模降低生产技术市场推出新产品消费者获益
时通许俣知识产权获较高投资回报利
鼓励创新刺激研究开发更投入外实践中技
术相互关联中项求时外项项相关
技术通许合作出安排更协调相关技术利关系
取佳技术济效益竞争定限制性影响
许条款许标领域域方面限制条款
会产生益社会济作例许域方面限
制条款会产生益社会济作例许
域保护致担忧许竞争会损害先期投资回报
开始愿许新技术许域
保护防止该域免费搭车广告服务等
投资中正获利益样鼓励许更胆投资
新技术应等等
二许行反托拉斯法分析方法评估原
许行否具反竞争性影响进行评估首先求界定种
影响发生领域次求明确应根素
确定反竞争性影响存求明确许行应适法
律评估标准三方面分加说明
第许行影响市场领域
美国反托拉斯法意见第次明确系统说明知识
产权许行影响三类型市场竞争三种市场指
产品市场技术商品市场创新活动市场产品市场领域知识产
权许影响许技术生产中间产品终产品市场
竞争影响许技术需原料产品市场产竞争
技术商品市场指许标技术相互代现类技术
间相互竞争构成市场某生产流通中技术问题会
解决技术方案方案较优势指
厂商间某领域中未新技术新产品研究开发进行竞争
形成市场评估某许行竞争影响时必须全面考量
三市场领域中竞争影响
第二影响许行竞争性效果素
评估许行某市场领域中竞争影响效果时列
素具十分重意义：
1 事间关系性质 指许许──二
数间处横关系中横关系事
市场层次实际潜竞争关系例专利产品
制造商间关系关系事相邻相关市场层次
互补相互衔接关系例技术开发厂商技术应厂商间
关系专利产品制造商销售商间关系时候事
间关系具横素具素例某技术开
发厂商应开发技术生产专利产品许该技
术制造产品
般说然事间处横关系中意味着
间许合必然会限制竞争处关系中时非必然
影响竞争总说横关系事间许合竞争产生
利影响性更类事间更容易协调营行
限制产量提高价格限制开发创新等等
2 关行业市场结构状况 般说受影响市场产业
结构越集中厂商越难进入该市场供需求该行产
品价格变动反应越敏感横关系事间许合该
行竞争利影响会越
3 行游游产业竞争影响 果许合事
间处关系中必须考虑间许行相邻相
关层次游产业游产业关产业中竞争影响类许
合会增加竞争者进入相邻市场成困难程度甚
相邻市场封闭例搭售行排性交易行等产
生类效果类许合会某市场层次竞争者间
更方便协调反竞争性营行正常竞争受
抑制
4 行排性 许行排性表现两方面：
体方面排性女子求许许标技
术甚包括限制许标技术果许合
事间处横关系中果许合具种体方面
排性般会违反反托拉斯法二标方面排性
求许许销售许标技术相竞争技术
种限制女工产生益社会济效果会产生反竞争性
影响需具体分析意见中特说明知识产权某情
况较财产权更易受侵害某形财产权领域中违
法排性限制知识产权领域基正理合法采
述素分析终许合否促市场结构
趋集中甚垄断否会竞争者间更易进行反竞争性通谋
协调行动否厂商进入某市场成难度增加否会
发生潜竞争抑制方面许合影响竞争
表现
第三许行竞争性影响法律评估原
明确应关注素评侉知识产权许行法
律位时应确立基法律评估原意见中方面
容纳点：
第许合进行法律定性应根合协议形式
文字春实际容效果例未排性字样
俣实际包含排性容具排性效果应作排性
限制
第二设立反托拉斯法安全区许合中含限制性
条款果该条款具明显反竞争性合事受该
条款影响市场拥产品市场份额超百分二十
反托拉斯法执法机关该条款般予追究涉技术市场时
述市场份额标准改合事控制标技术外市场
四种成相互代分受独立体控制
类技术涉创新活动市场时安全区标准合事
外四家独立厂商专业化资产积极性事代性
研究开发活动安全区标准许行执法机关般予
追究然意味着超出安全区标准许行会受
追究构成违法
第三类型许合条款区分适身违法
规合理性规身违法规指某许行反竞
争性十分明显须认定存认定违法须实际分
析竞争影响反托拉斯法规适规行包括
许合条款集体定价限制产量右横关系事间划
分市场某集体联合抵制行控制转售价格
许合行般适合理性规认定限制性许条款存
基础首先查明反竞争效果然查明该条款否获
取某种正利益合理需较该条款促成利益否
造成竞争损失某适合理性规许行否合法
取决述问题回答
综述反托拉斯法知识产权许行分析首先界
定影响市场领域入手然分析影响竞争性效果素
根相应法律规确定该行反托拉斯法位
三类型许合条款反托拉斯法位
意见部分专门述分析方法评估原某
类型许合条款适问题作说明现分述：
1 控制转售价格 许合中卖方求买方转售标产品
时低定价格身违法行判例中长期
形财产权领域定规知识产权领域中执法机关严格适
规
2 搭售揽子许 判例法确认方许方某项
知识产权时购买许方某种产品服务接受知识
产权标许条件构成违法搭售某情况
种搭售产生益济效果例搭售产品作原料
欢腾保标技术限度发挥功保证产品质量消费者
身安全等意见指出时具备三特征搭售行
受絷支机关追究：卖方标产品市场拥市场支配
力二搭售搭售商品市场竞争利影响三搭售带
利益竞争造成损害
揽子许指方项组相关许合中许方
时项知识产权标果揽子许强制性接受
中项标许须时接受标许条件视搭
售适搭售行样处理规
3 排性交易 处专指许求许出售许
许标技术相竞争技术产品类行适合理
性规进行评估执法机关决定否追究时考虑列
素：该排性限制条件否利促进标技术充分利续改
进否会限制标技术相竞争技术利改进否限制
种代技术间竞争封闭相应市场期限长游
游市场产业结构集中化程度进入产业难度等等
4 交叉许集合营 交叉许指双方事相互许
方知识产权标行集合营*7指两事
某领域知识产权集中起相互予许许第三
行类许行时够发挥益社会济功
便利互补性关联性技术结合促进新技术推广传播降低
交易成减少避免侵权诉讼等等交叉许许营
产生某竞争利影响首先利交叉许集合营纯粹
瓜分市场集体定价属身违法行协调事间
定价行限制产量属违法次牌横关系中事
果间设协议情况会成竞争者成潜竞
争者间交叉许集合营带某种明显
社会济效益执法机关通常予追究次两两
事拥市场支配力持竞争性技术厂商排交
叉许集合营外法关市场进行效竞争活动
执法机关认真审查种许排性质否中济技术确属
益必根带利益否竞争造成损害决
定否予追究果集合营条件适降低厂商
事技术创新积极性求参加者较低价格现未开发
技术均交集合体统营执法机关予干预
5 回授条款 指求许通标技术获
续改进技术反馈许许合条款情况
尤反馈具排性时回授条款利鼓励促进新技
术推广传播双方事更愿意担投资风险时续改
进技术身作原始技术投资某种回报反馈回授条
款产生反竞争性果执法机关适合理性规进行评
估着重审查许标技术创新活动市场否拥市场支
配力回授条款否会降低许投资续改进技术积极
性
6 知识产权收购转移 知识产权收购转移导
致市场产业结构变化厂商市场支配力形成意见中规定
知识产权买卖独占性许（效果相买卖）适
企业兼法律评估方法时前述关反托拉斯法安全区意见
适知识产权收购
7 强制执行效知识产权 意见规定事欺诈方法
获专利谋略予强制执行件时具备情况
违反谢尔曼法 第2条非法进行垄断予追究欺诈外
正方法获取专利实际谋略强制执行某情况
构成联邦贸易委员会法 第5条规定正竞争行提
起客观根诉讼强制执行效知识产权包括版权技术
秘密违反谢尔曼法
文述体包括意见容简
略探讨意见国鉴意义
四意见鉴意义
国严格意义知识产权制度历史较短暂八十
年代初着济体制改革断深化知识产权发挥作社会
济背影条件断发生变化前适应建立社会义市场
济体制求知识产权制度断完善充分发挥鼓励创新
促进传播积极作致影响济竞争秩序需努力
探索方面意见中反映美国长期实践验值
结合中国国情加鉴
首先美国反托拉斯法机关知识产权般态度科学合理
意见指出知识产权法律保护特殊性双特强调
反托拉斯法方面知识产权形财产权性时知识产权
厂商市场支配力关系问题知识产权许行济竞争双生
作等作出较深入科学分析国法律文献知识产
权特殊性般较重视知识产权财产权竞争法制
方面性似嫌重视足美国许国家类似验表明
适知识产权神圣化绝化极损害法律保护
利益济竞争领域尤
次美国执法机关许行采取分析方法评估原
取处意见全面界定许行影响三市
场领域明确指出应考虑素清晰阐明许行
采利益损害权衡较分析方法较科学便操作
应外确定反托拉斯法安全区概念明确身违法规合
理性规适象范围定程度增加法律确定性
便事法行事预期基种确定法律果
必指出欧洲聪明作法相美国反托拉斯法知
识产权许控制晨确定性程度较低欧盟竞争法限制性
知识产权许采取般禁止豁免单独豁免欧盟执法机关
专门发布集体豁免规章中明确列举规定应受禁止予
禁止受豁免许合条款律师方便安全根
规章起草出标准许合条款供客户选完全汉违反竞
争法风险特殊情况事某受禁止许凳条款
事先执法机关申请获单独豁免*8美国立法没规
定豁免程序意见政策性说明文件容够具体
厂商说意见难提供象欧盟豁免规章样较高法律确
定性尤适合理性规许行产生利益损
害时难定量化法官会技法者更强调
某方面更增加判决结果确定性增加技术
交易法律风险国制定反垄断法时定充分考虑国行
政执法机关民法院执法验执法水设立种恰确
定性程度较高法律机制避免美国反托拉斯法确定性程序较低弱
点方便事高效率行知识产权降低法律风险预防违法
注：
*1 参见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
国鉴意义载法学家1996年第6期试
知识产权关反竞争行法律控制载政法坛
1996年第4期
*2 Antiturst Guidelines for the Licensing of Intellec－
tual PropertyEIPR(1995)7Vol17Supp 简称
意见
*3 意见适涉技术创新专利版权技术秘密
商业秘密许商标意见认功区商品
商品般涉技术创新适
*4 *5 ADNealeThe Antitrust Laws of the USA2nd
ed1970Cambridge Umiversity Presspp300301
302306
*6 RWhishCompetition Law3rd ed 1993Butterworths
p3pp259268SGCornes Competition Law and
Policy in Australia1990 Law Book CoLtd pp 2728
*7 英文Pooling Arrangements译联合营
*8 详见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
鉴意义载法学家1996年第6期
说明：* 文引外国法译评杂志1998年第2期
**文Linwei姐录入校
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美国反托拉斯法知识产权许控制
王源扩
长期美国反托拉斯法惩治垄断性市场行保护济竞
争知识产权立法厂商种智力成果获定期
限法律垄断协调竞争立法知识产权立法突成
美国许国家必然面项重务*1
1995年4月6日美国司法部联邦贸易委员会联合发布份
知识产权许反托拉斯执法指导意见*2知识产权*3许行
引起反托拉斯法问题系统说明执法中采取般
态度分析方法法律适原然该意见执法部门咨询性
政策说明文件约束事提起诉约束法官审判
较总结执法部门判例中领域积累丰富验简
明阐释两机关知识产权许合方面反托拉斯法违法行追
究原厂商预防违法重指导意义值行国美济
技术效实践中予高度重视时意见纳知识产权许
行反托拉斯法分析方法法律适原集中反映美国法
领域丰富验发展动竞争法般理研究国竞
争法制完善重参考价值
知识产权领域中反托拉斯执法般原
司法实践意见容知识产权领域中美国反托拉
斯执法般原方面说明：
第关知识产权特殊性反托拉斯执法影响
涉知识产权行鉴知识产权特殊性究竟应适
种反托拉斯法原问题美国没明确致结
判例认知识产权某财产权特征时法律实现
特定目设立种特权（privilege）公利益知
识产权基础知识产权更根更优先法律知识产权保护
应超出保护权利利益必限度抒种认识引伸开
涉知识产权行反托拉斯法似应适较涉财产权
行更严格标准*4
然度判例确认知识产权基权利特殊性
反托拉斯法享受较财产权更优遇例厂商
间般产品销售联合某日定价行属身违法行违反
谢尔曼法 第1条作知识产权许许间
某情况确定价格出售专利产品构成违法
*5
述相互突见解现似已意见加统意见
中明确指出涉知识产权行涉财产权行样
全骈生反竞争性果影响执行反托拉斯法
应更严苛应更宽容应适统标准法律原
知识产权易受侵害性特点知识产权法律保护目程度
期限方面特点须实践中结合具体案情特定市场情况予
考虑特点求知识产权适根适形
财产权反托拉斯法原种处理方式反托拉斯法实践具体
案件中种种形财产间差予考虑样总反托拉斯法
适形财产权般原样适知识产权
第二关知识产权市场支配力关系问题
反托拉斯法济分析中市场支配力般指厂商较长时
期中价格维持高产量限制低竞争水遭受利润
市场份额损失济实力*6市场支配力厂商行
影响竞争性程度更反托拉斯法般适更严格
标准
关知识产权市场支配力关系意见中认首先执法
机关般会仅仅某厂商拥知识产权事实身推定权
利拥市场支配力通常情况市场存着作
知识产权标专利版权作品技术秘密等代物类代技
术代产品存会知识产权难支配市场次某
情况存代产品代技术某项知识产权确
权利体拥市场支配力种市场支配力存身构
成违法财产权领域样拥市场支配力具维
持进行垄断意图般会违反反托拉斯法次知识产权
确权利体享市场支配力事实身求权利
承担必须许知识产权义务形财产权
领域样基知识产权市场支配力获维持违反反
托拉斯法获维持合法会权利涉知
识产权行方面损害竞争较强实力换言基某项知识产
权拥市场支配力厂商营许行应更加谨慎
第三知识产权许竞争双重作
意见确认知识产权许够发挥许益社会济作
通许方式知识产权生产素结合起推动
生产流通发展知识产权商业价值实现然知识产
权直接利权利标相订立许合
推进新技术传播促进知识产权生产素广泛结合更
效率方式通许合新技术运生产流通程
规模降低生产技术市场推出新产品消费者获益
时通许俣知识产权获较高投资回报利
鼓励创新刺激研究开发更投入外实践中技
术相互关联中项求时外项项相关
技术通许合作出安排更协调相关技术利关系
取佳技术济效益竞争定限制性影响
许条款许标领域域方面限制条款
会产生益社会济作例许域方面限
制条款会产生益社会济作例许
域保护致担忧许竞争会损害先期投资回报
开始愿许新技术许域
保护防止该域免费搭车广告服务等
投资中正获利益样鼓励许更胆投资
新技术应等等
二许行反托拉斯法分析方法评估原
许行否具反竞争性影响进行评估首先求界定种
影响发生领域次求明确应根素
确定反竞争性影响存求明确许行应适法
律评估标准三方面分加说明
第许行影响市场领域
美国反托拉斯法意见第次明确系统说明知识
产权许行影响三类型市场竞争三种市场指
产品市场技术商品市场创新活动市场产品市场领域知识产
权许影响许技术生产中间产品终产品市场
竞争影响许技术需原料产品市场产竞争
技术商品市场指许标技术相互代现类技术
间相互竞争构成市场某生产流通中技术问题会
解决技术方案方案较优势指
厂商间某领域中未新技术新产品研究开发进行竞争
形成市场评估某许行竞争影响时必须全面考量
三市场领域中竞争影响
第二影响许行竞争性效果素
评估许行某市场领域中竞争影响效果时列
素具十分重意义：
1 事间关系性质 指许许──二
数间处横关系中横关系事
市场层次实际潜竞争关系例专利产品
制造商间关系关系事相邻相关市场层次
互补相互衔接关系例技术开发厂商技术应厂商间
关系专利产品制造商销售商间关系时候事
间关系具横素具素例某技术开
发厂商应开发技术生产专利产品许该技
术制造产品
般说然事间处横关系中意味着
间许合必然会限制竞争处关系中时非必然
影响竞争总说横关系事间许合竞争产生
利影响性更类事间更容易协调营行
限制产量提高价格限制开发创新等等
2 关行业市场结构状况 般说受影响市场产业
结构越集中厂商越难进入该市场供需求该行产
品价格变动反应越敏感横关系事间许合该
行竞争利影响会越
3 行游游产业竞争影响 果许合事
间处关系中必须考虑间许行相邻相
关层次游产业游产业关产业中竞争影响类许
合会增加竞争者进入相邻市场成困难程度甚
相邻市场封闭例搭售行排性交易行等产
生类效果类许合会某市场层次竞争者间
更方便协调反竞争性营行正常竞争受
抑制
4 行排性 许行排性表现两方面：
体方面排性女子求许许标技
术甚包括限制许标技术果许合
事间处横关系中果许合具种体方面
排性般会违反反托拉斯法二标方面排性
求许许销售许标技术相竞争技术
种限制女工产生益社会济效果会产生反竞争性
影响需具体分析意见中特说明知识产权某情
况较财产权更易受侵害某形财产权领域中违
法排性限制知识产权领域基正理合法采
述素分析终许合否促市场结构
趋集中甚垄断否会竞争者间更易进行反竞争性通谋
协调行动否厂商进入某市场成难度增加否会
发生潜竞争抑制方面许合影响竞争
表现
第三许行竞争性影响法律评估原
明确应关注素评侉知识产权许行法
律位时应确立基法律评估原意见中方面
容纳点：
第许合进行法律定性应根合协议形式
文字春实际容效果例未排性字样
俣实际包含排性容具排性效果应作排性
限制
第二设立反托拉斯法安全区许合中含限制性
条款果该条款具明显反竞争性合事受该
条款影响市场拥产品市场份额超百分二十
反托拉斯法执法机关该条款般予追究涉技术市场时
述市场份额标准改合事控制标技术外市场
四种成相互代分受独立体控制
类技术涉创新活动市场时安全区标准合事
外四家独立厂商专业化资产积极性事代性
研究开发活动安全区标准许行执法机关般予
追究然意味着超出安全区标准许行会受
追究构成违法
第三类型许合条款区分适身违法
规合理性规身违法规指某许行反竞
争性十分明显须认定存认定违法须实际分
析竞争影响反托拉斯法规适规行包括
许合条款集体定价限制产量右横关系事间划
分市场某集体联合抵制行控制转售价格
许合行般适合理性规认定限制性许条款存
基础首先查明反竞争效果然查明该条款否获
取某种正利益合理需较该条款促成利益否
造成竞争损失某适合理性规许行否合法
取决述问题回答
综述反托拉斯法知识产权许行分析首先界
定影响市场领域入手然分析影响竞争性效果素
根相应法律规确定该行反托拉斯法位
三类型许合条款反托拉斯法位
意见部分专门述分析方法评估原某
类型许合条款适问题作说明现分述：
1 控制转售价格 许合中卖方求买方转售标产品
时低定价格身违法行判例中长期
形财产权领域定规知识产权领域中执法机关严格适
规
2 搭售揽子许 判例法确认方许方某项
知识产权时购买许方某种产品服务接受知识
产权标许条件构成违法搭售某情况
种搭售产生益济效果例搭售产品作原料
欢腾保标技术限度发挥功保证产品质量消费者
身安全等意见指出时具备三特征搭售行
受絷支机关追究：卖方标产品市场拥市场支配
力二搭售搭售商品市场竞争利影响三搭售带
利益竞争造成损害
揽子许指方项组相关许合中许方
时项知识产权标果揽子许强制性接受
中项标许须时接受标许条件视搭
售适搭售行样处理规
3 排性交易 处专指许求许出售许
许标技术相竞争技术产品类行适合理
性规进行评估执法机关决定否追究时考虑列
素：该排性限制条件否利促进标技术充分利续改
进否会限制标技术相竞争技术利改进否限制
种代技术间竞争封闭相应市场期限长游
游市场产业结构集中化程度进入产业难度等等
4 交叉许集合营 交叉许指双方事相互许
方知识产权标行集合营*7指两事
某领域知识产权集中起相互予许许第三
行类许行时够发挥益社会济功
便利互补性关联性技术结合促进新技术推广传播降低
交易成减少避免侵权诉讼等等交叉许许营
产生某竞争利影响首先利交叉许集合营纯粹
瓜分市场集体定价属身违法行协调事间
定价行限制产量属违法次牌横关系中事
果间设协议情况会成竞争者成潜竞
争者间交叉许集合营带某种明显
社会济效益执法机关通常予追究次两两
事拥市场支配力持竞争性技术厂商排交
叉许集合营外法关市场进行效竞争活动
执法机关认真审查种许排性质否中济技术确属
益必根带利益否竞争造成损害决
定否予追究果集合营条件适降低厂商
事技术创新积极性求参加者较低价格现未开发
技术均交集合体统营执法机关予干预
5 回授条款 指求许通标技术获
续改进技术反馈许许合条款情况
尤反馈具排性时回授条款利鼓励促进新技
术推广传播双方事更愿意担投资风险时续改
进技术身作原始技术投资某种回报反馈回授条
款产生反竞争性果执法机关适合理性规进行评
估着重审查许标技术创新活动市场否拥市场支
配力回授条款否会降低许投资续改进技术积极
性
6 知识产权收购转移 知识产权收购转移导
致市场产业结构变化厂商市场支配力形成意见中规定
知识产权买卖独占性许（效果相买卖）适
企业兼法律评估方法时前述关反托拉斯法安全区意见
适知识产权收购
7 强制执行效知识产权 意见规定事欺诈方法
获专利谋略予强制执行件时具备情况
违反谢尔曼法 第2条非法进行垄断予追究欺诈外
正方法获取专利实际谋略强制执行某情况
构成联邦贸易委员会法 第5条规定正竞争行提
起客观根诉讼强制执行效知识产权包括版权技术
秘密违反谢尔曼法
文述体包括意见容简
略探讨意见国鉴意义
四意见鉴意义
国严格意义知识产权制度历史较短暂八十
年代初着济体制改革断深化知识产权发挥作社会
济背影条件断发生变化前适应建立社会义市场
济体制求知识产权制度断完善充分发挥鼓励创新
促进传播积极作致影响济竞争秩序需努力
探索方面意见中反映美国长期实践验值
结合中国国情加鉴
首先美国反托拉斯法机关知识产权般态度科学合理
意见指出知识产权法律保护特殊性双特强调
反托拉斯法方面知识产权形财产权性时知识产权
厂商市场支配力关系问题知识产权许行济竞争双生
作等作出较深入科学分析国法律文献知识产
权特殊性般较重视知识产权财产权竞争法制
方面性似嫌重视足美国许国家类似验表明
适知识产权神圣化绝化极损害法律保护
利益济竞争领域尤
次美国执法机关许行采取分析方法评估原
取处意见全面界定许行影响三市
场领域明确指出应考虑素清晰阐明许行
采利益损害权衡较分析方法较科学便操作
应外确定反托拉斯法安全区概念明确身违法规合
理性规适象范围定程度增加法律确定性
便事法行事预期基种确定法律果
必指出欧洲聪明作法相美国反托拉斯法知
识产权许控制晨确定性程度较低欧盟竞争法限制性
知识产权许采取般禁止豁免单独豁免欧盟执法机关
专门发布集体豁免规章中明确列举规定应受禁止予
禁止受豁免许合条款律师方便安全根
规章起草出标准许合条款供客户选完全汉违反竞
争法风险特殊情况事某受禁止许凳条款
事先执法机关申请获单独豁免*8美国立法没规
定豁免程序意见政策性说明文件容够具体
厂商说意见难提供象欧盟豁免规章样较高法律确
定性尤适合理性规许行产生利益损
害时难定量化法官会技法者更强调
某方面更增加判决结果确定性增加技术
交易法律风险国制定反垄断法时定充分考虑国行
政执法机关民法院执法验执法水设立种恰确
定性程度较高法律机制避免美国反托拉斯法确定性程序较低弱
点方便事高效率行知识产权降低法律风险预防违法
注：
*1 参见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
国鉴意义载法学家1996年第6期试
知识产权关反竞争行法律控制载政法坛
1996年第4期
*2 Antiturst Guidelines for the Licensing of Intellec－
tual PropertyEIPR(1995)7Vol17Supp 简称
意见
*3 意见适涉技术创新专利版权技术秘密
商业秘密许商标意见认功区商品
商品般涉技术创新适
*4 *5 ADNealeThe Antitrust Laws of the USA2nd
ed1970Cambridge Umiversity Presspp300301
302306
*6 RWhishCompetition Law3rd ed 1993Butterworths
p3pp259268SGCornes Competition Law and
Policy in Australia1990 Law Book CoLtd pp 2728
*7 英文Pooling Arrangements译联合营
*8 详见拙作：试析欧体知识产权许竞争法控制
鉴意义载法学家1996年第6期
说明：* 文引外国法译评杂志1998年第2期
**文Linwei姐录入校
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