进行法律职调查首先明确调查象调查容确定调查方法调查流程出具调查报告
职调查象
法律职调查象根服务象项目特点存
IPO项目中法律职调查象拟市体关联公司相关员企业购中作购双方律师法律职调查象交易方购标银行融资项目中作银行律师法律职调查象贷款体项目相关事宜
次购贷款项目涉某高速公路公司两国股东间股权转款方股权购方作贷款方银行更关注放贷资金安全包括放贷项目合法性款方款力等方面容商业银行购贷款风险理指引商业银行需购贷款项目法律合规风险评估法律合规风险评估容包括七方面：购交易方否具备购交易体资格购交易否关规定已获批准履行必登记公告等手续法律法规购交易资金源否限制性规定担保法律结构否合法效履行必法定程序款款现金流控制否合法合规贷款权利否获效法律保障购购融资法律结构关方面合规性
贷款性质特点商业银行购贷款风险理指引确定调查象交易方包括购方购方目标公司购交易合法合规性等
二职调查容
职调查容程度决定律师提供服务终极目定程度国家法律法规政策联系
IPO中律师工作目标企业公开发行股票市出具法律意见书法律职调查企业公开发行股票市理办法求进行拟市体设立变更情况公司理架构财务资产员劳动税收环保重诉讼等进行全方位调查解企业购中律师购行性相关法律风险提供法律意见股权购中企业购成公司股东律师职调查中需重点关注股权情况目标公司情况资产购中企业购获取资产律师职调查中需重点关注资产情况
法律法规次购贷款项目中涉国企业间股权转更需关注款体合法性股权转程序合规合法性方出具职调查清单容：
1购方款相关情况包括公司营业执公司章程营项目特定资质股权情况公司资产情况公司财务情况公司纠纷情况否存重诉讼否存重违法行目标公司持股情况购初步协议购决议购审批款源等方面容
2购方相关情况包括公司营业执公司章程公司股东情况目标公司持股情况购决议购审批等方面容
3项目公司相关情况包括公司章程公司营业执营项目特定资质审批情况股权情况公司资产情况公司财务情况公司纠纷情况否存重诉讼否存重违法行股东变更决议情况股权价值评估情况等方面容
4融资安排相关情况包括贷款金额信架构等方面容
三职调查方法
职调查方法指律师取职调查需容通常情况职调查方法：调查象提供相关材料工商理房产理土理车辆理等相关部门调取材料相关员进行访谈银行法院劳动保障等相关部门进行征询实考察等
调查公司设立变更情况工商行政理部门获取资产情况通相关权证情况确定员情况通劳动保障部门等处获IPO职调查中相关行政部门调取资料律师帮助律师节省收集资料时间更快更效方式发现问题解决问题
次购贷款项目中出具职调查清单基础银行提供购方营业执财务情况项目情况款源情况目标公司目标股权相关情况目标公司项目情况通访谈解放贷方式初步信架构等情况涉交易方均型国企业便贷款方银行获取材料方面均存难度尤购方贷款事宜交易存直接利害关系求提供相关资料更难加难目标股权作购方国资产出必须严格复杂审批相关程序律师设置调查障碍传统调查方法基础助网络新型调查工具
通工商理部门产权交易部门网站获取关购方出股权相关公示信息提出求银行相关信息真实性予确认基础确认购方出股权合法性
巧妇难米炊通合理合法方法取需材料律师进行法律职调查首目标进行职调查时应方式方法创新
四职调查流程
职调查流程职调查事前计划职调查实现程作银行方律师银行购贷款项目职调查建立法律服务关系法律职调查流程步骤：
1项目特点律师工作容拟定份法律职调查清单
2职调查清单发送事事职调查清单容提供材料
3通访谈调查等方式取相关材料
4整理审查材料编订材料清单
5审查法律问题
6出具职调查报告
职调查涉企业部机密信息进行法律职调查时调查方求律师签订份职调查保密协议法律职调查清单职调查报告会着项目进行新情况新问题出现次出具职调查清单中非详性进行保留式陈述
律师进行职调查程中需做项目理工作做律师工作底稿档工作律师工作底稿律师出具职调查报告法律意见IPO项目中法律求备查文件律师客户间文件信函访谈调查资料会议纪等资料律师工作底稿重组成部分收集材料提交签署方式确定源
五职调查报告
职调查报告职调查工作成果细致报告调查象信息时记载涉法律问题IPO法律职调查报告会公司设立情况变更情况股东情况等容进行详细精细陈述存问题进行提示设立出资问题变更决议缺失问题资产法缺权证等时职调查报告进行步法律事务基础
次购贷款项目中材料进行整理出具职调查报告报告中购交易方基情况购交易批准情况购交易登记公告等手续情况购交易资金源情况担保法律结构情况款款现金流控制情况信架构情况等容进行陈述提出体持续合法性购交易批准手续款资金合法性等事项提出法律问题法律意见书出具奠定坚实基础
职调查非诉业务中起着重作业务特点掌握职调查容方式利完成非诉法律服务提供力保障
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职调查象
法律职调查象根服务象项目特点存
IPO项目中法律职调查象拟市体关联公司相关员企业购中作购双方律师法律职调查象交易方购标银行融资项目中作银行律师法律职调查象贷款体项目相关事宜
次购贷款项目涉某高速公路公司两国股东间股权转款方股权购方作贷款方银行更关注放贷资金安全包括放贷项目合法性款方款力等方面容商业银行购贷款风险理指引商业银行需购贷款项目法律合规风险评估法律合规风险评估容包括七方面：购交易方否具备购交易体资格购交易否关规定已获批准履行必登记公告等手续法律法规购交易资金源否限制性规定担保法律结构否合法效履行必法定程序款款现金流控制否合法合规贷款权利否获效法律保障购购融资法律结构关方面合规性
贷款性质特点商业银行购贷款风险理指引确定调查象交易方包括购方购方目标公司购交易合法合规性等
二职调查容
职调查容程度决定律师提供服务终极目定程度国家法律法规政策联系
IPO中律师工作目标企业公开发行股票市出具法律意见书法律职调查企业公开发行股票市理办法求进行拟市体设立变更情况公司理架构财务资产员劳动税收环保重诉讼等进行全方位调查解企业购中律师购行性相关法律风险提供法律意见股权购中企业购成公司股东律师职调查中需重点关注股权情况目标公司情况资产购中企业购获取资产律师职调查中需重点关注资产情况
法律法规次购贷款项目中涉国企业间股权转更需关注款体合法性股权转程序合规合法性方出具职调查清单容：
1购方款相关情况包括公司营业执公司章程营项目特定资质股权情况公司资产情况公司财务情况公司纠纷情况否存重诉讼否存重违法行目标公司持股情况购初步协议购决议购审批款源等方面容
2购方相关情况包括公司营业执公司章程公司股东情况目标公司持股情况购决议购审批等方面容
3项目公司相关情况包括公司章程公司营业执营项目特定资质审批情况股权情况公司资产情况公司财务情况公司纠纷情况否存重诉讼否存重违法行股东变更决议情况股权价值评估情况等方面容
4融资安排相关情况包括贷款金额信架构等方面容
三职调查方法
职调查方法指律师取职调查需容通常情况职调查方法：调查象提供相关材料工商理房产理土理车辆理等相关部门调取材料相关员进行访谈银行法院劳动保障等相关部门进行征询实考察等
调查公司设立变更情况工商行政理部门获取资产情况通相关权证情况确定员情况通劳动保障部门等处获IPO职调查中相关行政部门调取资料律师帮助律师节省收集资料时间更快更效方式发现问题解决问题
次购贷款项目中出具职调查清单基础银行提供购方营业执财务情况项目情况款源情况目标公司目标股权相关情况目标公司项目情况通访谈解放贷方式初步信架构等情况涉交易方均型国企业便贷款方银行获取材料方面均存难度尤购方贷款事宜交易存直接利害关系求提供相关资料更难加难目标股权作购方国资产出必须严格复杂审批相关程序律师设置调查障碍传统调查方法基础助网络新型调查工具
通工商理部门产权交易部门网站获取关购方出股权相关公示信息提出求银行相关信息真实性予确认基础确认购方出股权合法性
巧妇难米炊通合理合法方法取需材料律师进行法律职调查首目标进行职调查时应方式方法创新
四职调查流程
职调查流程职调查事前计划职调查实现程作银行方律师银行购贷款项目职调查建立法律服务关系法律职调查流程步骤：
1项目特点律师工作容拟定份法律职调查清单
2职调查清单发送事事职调查清单容提供材料
3通访谈调查等方式取相关材料
4整理审查材料编订材料清单
5审查法律问题
6出具职调查报告
职调查涉企业部机密信息进行法律职调查时调查方求律师签订份职调查保密协议法律职调查清单职调查报告会着项目进行新情况新问题出现次出具职调查清单中非详性进行保留式陈述
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五职调查报告
职调查报告职调查工作成果细致报告调查象信息时记载涉法律问题IPO法律职调查报告会公司设立情况变更情况股东情况等容进行详细精细陈述存问题进行提示设立出资问题变更决议缺失问题资产法缺权证等时职调查报告进行步法律事务基础
次购贷款项目中材料进行整理出具职调查报告报告中购交易方基情况购交易批准情况购交易登记公告等手续情况购交易资金源情况担保法律结构情况款款现金流控制情况信架构情况等容进行陈述提出体持续合法性购交易批准手续款资金合法性等事项提出法律问题法律意见书出具奠定坚实基础
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