职调查清单
致××××公司：
请贵公司述列项提供关资料原件复印件书面说明（请时提供电子文档）完整性真实性负责清单中重复交叉条目资料容详者准适具体事项予忽略
注：提供完全P
未提供▲
需进步提供详细资料 ○备注说明
序号
容
已提供
未提供
适
备注
第部分 公司基情况调查
公司概况
1
新年检营业执
2
公司章程
3
公司组织结构图（含控股子公司参股公司职部门）
4
公司控股子公司新组织机构代码证
5
公司控股子公司获关奖励荣誉等证书关行政许证书等
6
公司部规章制度文件（含财务会计制度采购销售制度存货理制度合理制度质量理制度等）
7
公司未发展目标战略规划文件
8
涉公司简介新闻报道宣传材料等文件
9
公司设立历次审计报告评估报告（）咨询报告（）
二
历史革情况
请提供公司成立成立全套工商登记材料（工商局印）容少包括：
1
关公司设立全部批准文件协议章程验资报告营业执
2
关公司历次股权变动涉全部政府批准文件董事会股东会决议协议章程验资报告营业执
3
公司设立合分立重收购出售资产等行情况相关证明文件批准文件协议
三
公司股权结构情况
1
股东身份证复印件简历职情况（包括公司职外部职）股东间关联关系情况
2
述股东持公司股份否存质押冻结权利限制情况（说明）
3
公司外投资情况请提供控股子公司参股公司营业执公司章程3年1期财务报告审计报告（参股公司求1年1期）
四
公司成立历次股东会董事会资料包括会议决议会议记录等
五
员工社保情况
1
公司3年1期末员工数量统计
2
公司期员工构成情况包括：
学历构成
专业构成（销售员技术员生产员等分类）
年龄构成（10年年龄段划分）
2
新员工名册
3
公司员工签署劳动合
4
员工工薪福利政策
5
3月公司员工（含控股子公司）工资表
6
三年公司社会保障费明细表缴纳证
7
劳动事相关规章制度（包括绩效考核等）
第二部分 业务技术调查
公司处行业竞争情况
1
行业部门制定发展规划产业政策规范性文件
2
提供公司处行业杂志报纸网站行业统计资料行业年鉴行业投资分析报告等
3
行业竞争格局市场化程度行业企业企业市场份额进入行业障碍市场供求状况变动原行业利润水变动趋势变动原等
4
影响行业发展利利素产业政策技术代行业发展瓶颈国际市场击等
5
行业技术水技术特点行业特营模式行业周期性区域性季节性特征等
6
公司处行业游行业间关联性游行业发展状况行业发展前景利利影响
7
说明公司行业中竞争位包括公司市场占率三年变化情况未变化趋势公司竞争手情况公司竞争优势劣势（出处源数材料）
二
公司营业务情况包括：
1
公司事业务产品清单
2
产品途说明
3
产品工艺流程图服务流程图
4
营模式说明包括采购模式生产模式销售模式
三
采购情况包括：
1
原材料重辅助材料源动力供应情况（供应源市场状况3年1期原材料源价格变动情况）
2
3年1期产品成构成明细（直接材料直接工燃料动力制造费）
3
3年1期前20名供应商名单采购金额占类原材料采购金额总采购金额例
4
述供应商长期供货合
四
销售情况
1
3年1期产品产产量销量销售收入（列表说明）
2
公司产品服务消费群体
3
3年1期销售区域定价策略市场公司产品认知度信誉度说明
4
3年1期产品销售价格变动情况趋势
5
3年1期客户(前20名)销售额占年度销售总额例
6
述客户长期销售合
7
产品涉出口提供产品出口报关单销售合销售货款银行进账单
五
技术研发情况
1
关公司研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
2
公司生产技术情况包括技术诀窍技术先进性技术成熟度技术性
3
关公司核心技术取方式情况否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
4
关公司核心技术技术水处阶段（基础研究中试批量生产批量生产阶段）技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况说明
5
公司签署技术许协议技术合作协议
6
3年1期研发成果研发目标
7
公司正进行研发项目情况研发储备情况
六
质量控制情况
1
公司产品质量执行标准情况登记证书
2
质量安全证书（质量理体系认证证书工业产品生产许证卫生许证等）
3
3年1期否出现质量纠纷否发生重安全事受处罚情况
第三部分 资产情况调查
1
公司目前拥房产证
2
公司目前拥土权证
3
公司目前拥商标注册证专利证书特许营权等形资产涉权属文件协议公司生产营需证生产许证危化品生产运输存储许证排污许证等
4
公司生产设备清单相关情况说明（取方式时间成新率尚年限公司车间分布情况等进口设备证）
5
形资产情况说明（取方式时间情况期限保护期）
6
特许营权情况说明（取情况期限费标准公司生产营影响）
7
公司拥房屋土形资产生产设备等资产否存抵押质押权利受限情况请提供相关材料
8
公司租赁房屋土权生产营设备情况提供合协议该等租赁房屋土权证
9
公司承包营情况提供相关协议
10
公司参加财产商业保险强制保险情况保险合保险单缴费证保险赔付资料等
第四部分 高员调查
调查象包括：董事监事总理副总理财务总监董事会秘书技术负责营销负责核心技术员等
1
述员基履历
2
述员身份证复印件
3
核心技术员成果获奖项
4
公司述员签署协议承诺文件（）
6
述员年公司领取收入情况享受遇退休金计划
7
公司高员制定薪酬方案股权激励方案（）
8
述员外投资情况（投资金额持股例关协议承诺）
9
述员兼职情况（兼职单位职务公司关联关系）
第五部分 投资项目调查
（）
公司设立存固定资产投资项目技术改造情况请提供投资项目立项核准文件环评文件竣工决算报告等
第六部分 财务税收调查
（）
公司设立财务资料包括：
1
申报纳税报表（申报纳税报表审计报告致提供审计报告）
2
年度审计报告
3
利润分配情况（说明提供关董事会股东会决议）
（二）
公司纳税资料包括：
1
纳税登记证明银行基账户（包括外汇帐户）开户证明
2
公司目前执行税种税率法律
3
公司设立税种（税增值税）纳税申报表完税证
4
公司设立享受税收优惠财政补贴关证明文件
（三）
公司财务制度包括：
1
财务会计员职责分工描述
2
部控制制度
3
财务会计理制度
4
重会计政策会计估计
5
关联方重客户供货商定价办法
6
预算决算分析资料
第七部分 重事项调查
1
公司银行款总额明细提供相应款合
2
公司外担保情况说明提供担保合担保营业执公司章程1年1期财务报表
3
公司否存债务债权争议纠纷请提供文件
4
公司员工否受刑事处罚否受行业安全部门处罚否受工商土海关税收环保质监劳动等方面处罚请提供相关材料
5
公司员工（尤公司董事长高员）否存尚未结预见重诉讼仲裁刑事行政处罚案件请提供材料请明确声明
6
否涉外国机构公司公司调查诉讼（反垄断反正竞争）
7
公司环保工作情况包括否污染物排放超标符合环保标准问题环保部门关文件证明环评验收年检报告等
8
公司发生正履行重合协议包括限：订货合技术合资产购置合代理销专营权特许合等
注：1提供文件系复印件须公司加盖公章应提供原件供调查员查验
2资料准备程中清单疑问请时相关员沟通：
联系：
投资方代表：
审计会计师：
律师：
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需进步提供详细资料 ○备注说明
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容
已提供
未提供
适
备注
第部分 公司基情况调查
公司概况
1
新年检营业执
2
公司章程
3
公司组织结构图（含控股子公司参股公司职部门）
4
公司控股子公司新组织机构代码证
5
公司控股子公司获关奖励荣誉等证书关行政许证书等
6
公司部规章制度文件（含财务会计制度采购销售制度存货理制度合理制度质量理制度等）
7
公司未发展目标战略规划文件
8
涉公司简介新闻报道宣传材料等文件
9
公司设立历次审计报告评估报告（）咨询报告（）
二
历史革情况
请提供公司成立成立全套工商登记材料（工商局印）容少包括：
1
关公司设立全部批准文件协议章程验资报告营业执
2
关公司历次股权变动涉全部政府批准文件董事会股东会决议协议章程验资报告营业执
3
公司设立合分立重收购出售资产等行情况相关证明文件批准文件协议
三
公司股权结构情况
1
股东身份证复印件简历职情况（包括公司职外部职）股东间关联关系情况
2
述股东持公司股份否存质押冻结权利限制情况（说明）
3
公司外投资情况请提供控股子公司参股公司营业执公司章程3年1期财务报告审计报告（参股公司求1年1期）
四
公司成立历次股东会董事会资料包括会议决议会议记录等
五
员工社保情况
1
公司3年1期末员工数量统计
2
公司期员工构成情况包括：
学历构成
专业构成（销售员技术员生产员等分类）
年龄构成（10年年龄段划分）
2
新员工名册
3
公司员工签署劳动合
4
员工工薪福利政策
5
3月公司员工（含控股子公司）工资表
6
三年公司社会保障费明细表缴纳证
7
劳动事相关规章制度（包括绩效考核等）
第二部分 业务技术调查
公司处行业竞争情况
1
行业部门制定发展规划产业政策规范性文件
2
提供公司处行业杂志报纸网站行业统计资料行业年鉴行业投资分析报告等
3
行业竞争格局市场化程度行业企业企业市场份额进入行业障碍市场供求状况变动原行业利润水变动趋势变动原等
4
影响行业发展利利素产业政策技术代行业发展瓶颈国际市场击等
5
行业技术水技术特点行业特营模式行业周期性区域性季节性特征等
6
公司处行业游行业间关联性游行业发展状况行业发展前景利利影响
7
说明公司行业中竞争位包括公司市场占率三年变化情况未变化趋势公司竞争手情况公司竞争优势劣势（出处源数材料）
二
公司营业务情况包括：
1
公司事业务产品清单
2
产品途说明
3
产品工艺流程图服务流程图
4
营模式说明包括采购模式生产模式销售模式
三
采购情况包括：
1
原材料重辅助材料源动力供应情况（供应源市场状况3年1期原材料源价格变动情况）
2
3年1期产品成构成明细（直接材料直接工燃料动力制造费）
3
3年1期前20名供应商名单采购金额占类原材料采购金额总采购金额例
4
述供应商长期供货合
四
销售情况
1
3年1期产品产产量销量销售收入（列表说明）
2
公司产品服务消费群体
3
3年1期销售区域定价策略市场公司产品认知度信誉度说明
4
3年1期产品销售价格变动情况趋势
5
3年1期客户(前20名)销售额占年度销售总额例
6
述客户长期销售合
7
产品涉出口提供产品出口报关单销售合销售货款银行进账单
五
技术研发情况
1
关公司研发体制研发机构设置激励制度研发员资历等资料
2
公司生产技术情况包括技术诀窍技术先进性技术成熟度技术性
3
关公司核心技术取方式情况否存纠纷潜纠纷侵犯知识产权情形说明
4
关公司核心技术技术水处阶段（基础研究中试批量生产批量生产阶段）技术成熟程度行业技术发展水技术进步情况说明
5
公司签署技术许协议技术合作协议
6
3年1期研发成果研发目标
7
公司正进行研发项目情况研发储备情况
六
质量控制情况
1
公司产品质量执行标准情况登记证书
2
质量安全证书（质量理体系认证证书工业产品生产许证卫生许证等）
3
3年1期否出现质量纠纷否发生重安全事受处罚情况
第三部分 资产情况调查
1
公司目前拥房产证
2
公司目前拥土权证
3
公司目前拥商标注册证专利证书特许营权等形资产涉权属文件协议公司生产营需证生产许证危化品生产运输存储许证排污许证等
4
公司生产设备清单相关情况说明（取方式时间成新率尚年限公司车间分布情况等进口设备证）
5
形资产情况说明（取方式时间情况期限保护期）
6
特许营权情况说明（取情况期限费标准公司生产营影响）
7
公司拥房屋土形资产生产设备等资产否存抵押质押权利受限情况请提供相关材料
8
公司租赁房屋土权生产营设备情况提供合协议该等租赁房屋土权证
9
公司承包营情况提供相关协议
10
公司参加财产商业保险强制保险情况保险合保险单缴费证保险赔付资料等
第四部分 高员调查
调查象包括：董事监事总理副总理财务总监董事会秘书技术负责营销负责核心技术员等
1
述员基履历
2
述员身份证复印件
3
核心技术员成果获奖项
4
公司述员签署协议承诺文件（）
6
述员年公司领取收入情况享受遇退休金计划
7
公司高员制定薪酬方案股权激励方案（）
8
述员外投资情况（投资金额持股例关协议承诺）
9
述员兼职情况（兼职单位职务公司关联关系）
第五部分 投资项目调查
（）
公司设立存固定资产投资项目技术改造情况请提供投资项目立项核准文件环评文件竣工决算报告等
第六部分 财务税收调查
（）
公司设立财务资料包括：
1
申报纳税报表（申报纳税报表审计报告致提供审计报告）
2
年度审计报告
3
利润分配情况（说明提供关董事会股东会决议）
（二）
公司纳税资料包括：
1
纳税登记证明银行基账户（包括外汇帐户）开户证明
2
公司目前执行税种税率法律
3
公司设立税种（税增值税）纳税申报表完税证
4
公司设立享受税收优惠财政补贴关证明文件
（三）
公司财务制度包括：
1
财务会计员职责分工描述
2
部控制制度
3
财务会计理制度
4
重会计政策会计估计
5
关联方重客户供货商定价办法
6
预算决算分析资料
第七部分 重事项调查
1
公司银行款总额明细提供相应款合
2
公司外担保情况说明提供担保合担保营业执公司章程1年1期财务报表
3
公司否存债务债权争议纠纷请提供文件
4
公司员工否受刑事处罚否受行业安全部门处罚否受工商土海关税收环保质监劳动等方面处罚请提供相关材料
5
公司员工（尤公司董事长高员）否存尚未结预见重诉讼仲裁刑事行政处罚案件请提供材料请明确声明
6
否涉外国机构公司公司调查诉讼（反垄断反正竞争）
7
公司环保工作情况包括否污染物排放超标符合环保标准问题环保部门关文件证明环评验收年检报告等
8
公司发生正履行重合协议包括限：订货合技术合资产购置合代理销专营权特许合等
注：1提供文件系复印件须公司加盖公章应提供原件供调查员查验
2资料准备程中清单疑问请时相关员沟通：
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