银川市金融工作局关突发事件应工作总结报告
市政府应急办：
做银川市金融突发事件非法集资突发事件应急理工作避免发生较级金融非法集资突发事件保护居民财产安全维持济发展稳定序现201x年度突发事件应工作总结：
201x年突发事件基情况
（）非法集资
201x年银川市行政区域公安部门受理新发非法集资案件计13起涉案金额计567790万元涉案数计507次中案涉案金额高1745万元涉案数160涉案金额低99万元涉案数20非法集资体涉投资公司资产理公司电子商务公司咨询公司非法集资体银川市企业案件覆盖范围全部银川市辖区跨省市案件发生存1起外企业银开展非法集资活动
201x年非法集资案件等涉众型济案件引起银川市政府集体性访等群体性事件发生存非法集资参群众集群结伙公安等部门反映非法集资情况询问非法集资案件资金追讨情况非法集资案件处置情况等201x年7月3日午量群众治区政府门口聚众集会访反映香港远东控股集团限公司非法集资问题
（二）交易场
市类交易场18家中文化类交易场5家商品类交易场8家权益类交易场5家全部治区金融工作局统监鉴201x年类投诉访交易场违规交易事件频发中央清理整顿交易场专项行动贯彻落实清理整顿目前13家违规交易场停止交易
二总体应工作分析评估
（）组织领导方面
市政府统安排部署市年重新设立确定银川市金融突发事件应急指挥部负责金融突发事件非法集资突发事件应急指挥工作作应急指挥工作枢纽银川市金融突发事件应急指挥部办公室设市金融工作局办公室市金融工作局分副局长担银川市金融突发事件应急指挥部办公室处理金融突发事件应急指挥部日常工作时负责突发事件相关信息收集整理研判突发事件协调处理等工作
银川市金融突发事件应急指挥部设监测预警工作组事件处置工作组事件调查工作组善处理工作组目前组相关职职责划分已明确运行状况良中监测预警工作组通201x年中次风险信息排查化解工作防范市金融风险维护济金融秩序稳定做出突出贡献
（二）应急准备方面
1确定市级应急准备体现201x年市政府统筹安排银川市金融工作局负责编制银川市金融突发事件应急预案修订银川市非法集资突发事件应急预案参考治区金融突发事件应急预案治区非法集资突发事件应急预案相关标准规定编制修订完成相关预案完成市政府办公厅统印发公布实施
2确定属分级应急准备体系推进县（市）区原非法集资突发事件应急预案基础参预案相关标准规定进行修订编制金融突发事件应急预案县（市）区修订编制完成相关预案金融机构现应急预案银川市金融突发事件应急预案银川市非法集资突发事件应急预案组成银川市金融突发事件非法集资突发事件应急预案体系
3开展专项应急演练求银川市金融机构月度频率开展应急演练季督导年报统计报表银川市金融突发事件应急指挥部成员单位进行配合提供相关支持
4应急专业员位金融突发事件非法集资突发事件应急队伍市领导挂帅应急领导办公室组织协调公安部门推进金融机构协助专业队伍布局
5应急技术装备等情况金融机构已行业标准妥善准备物资需市级应急工作暂资金物资投入需报财政预算审批局暂申请项费
（三）预防预警方面
目前市应金融突发事件非法集资突发事件风险隐患通早期风险排查整治工作进行化解避免风险积聚爆发造成范围损失严重金融突发事件非法集资事件
金融突发事件风险预防预警：金融机构部风险系统性风险相关监部门进行监防范银川市金融突发事件应急指挥部成员单位进行配合支持金融机构外部风险非金融机构风险通年定期开展专项排查整治摸底排查等工作进行摸底排查处置化解时定期范围进行专项机构指定范围排查整治工作201x年3月银川市辖区网贷P2P企业进行风险排查银川市辖区8家网贷P2P企业相关业务开展情况营状况等方面进行排查201x年201x年9月银川市辖区ICO台进行排查求银川市辖区唯家ICO台公司退相关资金停止开展相关业务201x年12月针银川市辖区融资担保公司进行全市范围风险排查化解工作通辖区登记注册担保机构额贷款公司汽车销商摸底排查排查信增进增信信增级等名义开展发债担保业务额贷款公司营融资担保业务汽车销商消费贷款提供担保方政府利信增进类机构者企业集团担保方式寻找融资渠道等情况201x年银川市辖区贷公司现金贷消费贷等种贷款产品进行专项排查针部分风险已暴露行业企业局积极配合相关牵头部门进行风险防控化解工作201x年银川市辖区18家类交易场部分会员机构进行实摸排检查化解相关风险
非法集资突发事件预防预警：非法集资突发事件风险防范处置目前工作原然提前防范工作重点群众阶层非法集资苗头阶段前移目标源头阶段防控风险风险苗头阶段进行击处置
1开展专项宣传活动群众阶层风险防控通定期专项宣传日宣传月活动群众进行宣传教育定期开展宣传活动提升群众风险防范意识力非法集资突发事件预防通定期专项排查整治工作定期风险排查化解防控风险201x年市全市范围分4月5月6月计三次进行专项非法集资排查工作覆盖投资理财灯具宾馆住宿餐饮乳业葡萄酒等行业辖区重点区域重点排查尤针融资非融资担保额贷款保险代理房产开发物流派送等企业中介机构电子商务典等资金密集型行业企业类涉农互助合作组织农民专业合作社养老机构民办院校教育培训中介机构等行业三次排查涉六项三十二子项累计排查类企业2166家排查出问题机构108家涉1993涉金额3650634万元排查行动中发现问题企业根存问题针性采取措施：涉非法集资立案查处易发生集资诈骗高利贷等情况提前预防提起公诉易发展成传销积极预防直接取缔营程中存风险企业揭示风险点等效化解非法集资风险
2排查核实相关风险线索201x年治区处非办移送风险线索治区非法集资预警台推送风险信息进行排查核实工作排查辖区高风险企业43家移入异常名录劝诫谈话直接取缔采取相关措施防范非法集资风险
3开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动201x年9月底开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动市处非领导组成员单位高度重视协联动积极开展清理整治工作次排查清理活动现场检查中检查类广告营者发布者1936检查广告29148例累计出动执法员1197次执法车辆105车次非现场监测监测类广告资讯信息18509条次涉印发制作非法集资广告广告营者采取约谈函告行政指导方式346次查处清理涉非广告1577余件排查清理程中积极宣传引导群众远离非法集资提高甄保护力进步强化防范非法集资工作效果
（四）应急处置方面
2007年银川市行政区域根编制修订银川市金融突发事件应急预案银川市非法集资突发事件应急预案治区金融突发事件应急预案治区非法集资突发事件应急预案相关标准界定未发生金融突发事件
非法集资事件根相关标准未达银川市金融突发事件应急指挥部进行应急处置标准201x年7月3日治区政府门前批香港远东控股集团限公司非法集资参者访事件治区相关直接处理市金融突发事件应急指挥部相关成员部门进行配合处置工作
（五）善工作方面
金融突发事件善处置根治区金融局相关监部门求开展非法集资突发事件善处置工作根非法集资案件涉案金额涉案数预估挽损率等素进行分析研判根公检法部门相关处置措施制定工作方案妥善处置非法集资案件相关问题避免造成群体性事件
（六）宣传培训方面
1宣传方面：201x年5月201x年6月间组织防范非法集资专项宣传月活动活动期间市处非领导组成员单位组织宣传教育活动181次参群众约130332次发放传单手册等宣传材料197011余份购物袋等宣传品65487余份充分利媒体通电视电台专题新闻报道专题访谈节目微博短信微信LED广告牌公交车载广告等种形式营造浓厚宣传氛围发送短信144811条通微博微信朋友圈转发相关信息883条通六进集中宣讲活动全市范围进入农村社区学校工厂等深入开展宣传教育工作组织1257次覆盖群众219932次银川市处非领导组成员单位县（市）区处非办积极开展形式样生动效宣传教育活动揭示非法集资特征表现形式手段严重危害性参非法集资应承担法律责提高民群众识力警示民群众远离非法集资201x年11月26日12月2日期间银川市县（市）区组织开展防范非法集资篷车巡演宣传活动计13场次通形式样表演节目奖问答环节增加群众参积极性增强宣传效果
2培训方面：局邀请治区金融局宁夏额贷款公司协会律师事务相关领导志201x年11月4日银川市辖区额贷款公司高股东财务员进行业务培训包括业务开展财务理公司营风险防范相关法律知识等全面深入进行相关业务培训提升额贷款公司业务力营水时额贷款公司防范远离非法集资进行警示教育局201x年3月12月参治区金融局组织全区范围防范非法集资相关业务培训时11月1日局组织全市范围县（市）区防范处置非法集资工作线工作志银川市防范处置非法集资工作领导组成员单位相关负责工作员参加防范处置非法集资业务知识培训三次业务培训效提升市防范处置非法集资工作员素养工作技法律知识防范宣传击意识助更加科学效开展相关工作
三典型案例分析
优卡特电子商务限公司2015年7月成立河北省廊坊市注册资100万民币称家专注互联网+文化+县域济搭建服务县域济新型台电商企业市市场监局等部门摸排发现该企业营业务模式：1会员交2000元钱45天实体店选择领取总价值约200元米香油杂粮瓜子等实物商品免费消费期公司会员数退回初始交2000元金2注册会员优卡特电商台注册消费台会根种形式优惠返利等措施会员实物商品定期限消费款返种天掉馅饼式高额返利业务模式国家处非联公布17条非法集资高发易发业务模式目录中条高度类似引起相关部门注意治区领导高度重视立作出批示趁该公司业务发展宁尚未形成规模时进行处置立刻排查银川市辖区带优卡特字样电商公司发现银川市辖区计7家优卡特电商连锁公司中永宁县3家贺兰县2家西夏区1家兴庆区1家排查清楚县区政府立组织相关单位部门连锁公司根连锁公司营状况针性采取相关措施进行处置积极稳妥处置风险成功优卡特电商公司资金链尚未断裂未演变非法集资事件前风险化解
该案件典型相关部门排查发现风险相关领导高度重视部门协联动化解风险相关风险早击处置成功案例防范化解非法集资部分金融风险工作方接局会吸取成功案例验继续稳步推进先期风险线索收集摸排工作制度发现非法集资金融风险线索时进行核实处置积极稳妥化解风险
四验突出问题
（）验
加强风险防范处置201x年全年非法集资新发案件数量涉案金额涉案数出现较幅度降全年防范处置非法集资工作成效直接反映时全市全年金融领域未发生具影响金融突发事件整体运行状况稳序分析工作验国家处非联治区处非办直强调工作重心前移工作力量配置风险宣传预防落实放早防露头工作原加全年度群众宣传力度样化宣传方式增强宣传效果源头早期阶段防范击非法集资金融风险
（二）突出问题
行政资源配置短缺非法集资事件交易场运行违规线索收集核查处置金融类企业监监测防范非法集资宣传教育培训涉众型济案件引发群体性事件善处置全市金融突发事件应急理等工作均需投入量力时间等行政资源成员单位相关专职员手足受限限定工作时限具体工作开展具难度
五相关工作建议
金融突发事件非法集资突发事件特殊性难开展全市范围规模专项应急预案演练首先金融机构说正常工作时间进行专项应急预案演练会影响金融机构正常运行相关宣传措施位时甚会金融机构产生负面影响次金融机构监部门直接监局业务营等方面直接监权协调应急演练业务相关职权需相关监部门沟通涉部门工作开展难度金融机构辖区开展金融业务企业进行协调调度现暂相关制度文件工作开展难度较综述建议金融突发事件非法集资突发事件应急预案演练交银川市辖区金融机构行开展实施金融机构开展金融业务企业加强监风险排查工作分类开展风险防范工作
银川市金融工作局
201x年1月9日
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银川市金融工作局关突发事件应工作总结报告
市政府应急办：
做银川市金融突发事件非法集资突发事件应急理工作避免发生较级金融非法集资突发事件保护居民财产安全维持济发展稳定序现201x年度突发事件应工作总结：
201x年突发事件基情况
（）非法集资
201x年银川市行政区域公安部门受理新发非法集资案件计13起涉案金额计567790万元涉案数计507次中案涉案金额高1745万元涉案数160涉案金额低99万元涉案数20非法集资体涉投资公司资产理公司电子商务公司咨询公司非法集资体银川市企业案件覆盖范围全部银川市辖区跨省市案件发生存1起外企业银开展非法集资活动
201x年非法集资案件等涉众型济案件引起银川市政府集体性访等群体性事件发生存非法集资参群众集群结伙公安等部门反映非法集资情况询问非法集资案件资金追讨情况非法集资案件处置情况等201x年7月3日午量群众治区政府门口聚众集会访反映香港远东控股集团限公司非法集资问题
（二）交易场
市类交易场18家中文化类交易场5家商品类交易场8家权益类交易场5家全部治区金融工作局统监鉴201x年类投诉访交易场违规交易事件频发中央清理整顿交易场专项行动贯彻落实清理整顿目前13家违规交易场停止交易
二总体应工作分析评估
（）组织领导方面
市政府统安排部署市年重新设立确定银川市金融突发事件应急指挥部负责金融突发事件非法集资突发事件应急指挥工作作应急指挥工作枢纽银川市金融突发事件应急指挥部办公室设市金融工作局办公室市金融工作局分副局长担银川市金融突发事件应急指挥部办公室处理金融突发事件应急指挥部日常工作时负责突发事件相关信息收集整理研判突发事件协调处理等工作
银川市金融突发事件应急指挥部设监测预警工作组事件处置工作组事件调查工作组善处理工作组目前组相关职职责划分已明确运行状况良中监测预警工作组通201x年中次风险信息排查化解工作防范市金融风险维护济金融秩序稳定做出突出贡献
（二）应急准备方面
1确定市级应急准备体现201x年市政府统筹安排银川市金融工作局负责编制银川市金融突发事件应急预案修订银川市非法集资突发事件应急预案参考治区金融突发事件应急预案治区非法集资突发事件应急预案相关标准规定编制修订完成相关预案完成市政府办公厅统印发公布实施
2确定属分级应急准备体系推进县（市）区原非法集资突发事件应急预案基础参预案相关标准规定进行修订编制金融突发事件应急预案县（市）区修订编制完成相关预案金融机构现应急预案银川市金融突发事件应急预案银川市非法集资突发事件应急预案组成银川市金融突发事件非法集资突发事件应急预案体系
3开展专项应急演练求银川市金融机构月度频率开展应急演练季督导年报统计报表银川市金融突发事件应急指挥部成员单位进行配合提供相关支持
4应急专业员位金融突发事件非法集资突发事件应急队伍市领导挂帅应急领导办公室组织协调公安部门推进金融机构协助专业队伍布局
5应急技术装备等情况金融机构已行业标准妥善准备物资需市级应急工作暂资金物资投入需报财政预算审批局暂申请项费
（三）预防预警方面
目前市应金融突发事件非法集资突发事件风险隐患通早期风险排查整治工作进行化解避免风险积聚爆发造成范围损失严重金融突发事件非法集资事件
金融突发事件风险预防预警：金融机构部风险系统性风险相关监部门进行监防范银川市金融突发事件应急指挥部成员单位进行配合支持金融机构外部风险非金融机构风险通年定期开展专项排查整治摸底排查等工作进行摸底排查处置化解时定期范围进行专项机构指定范围排查整治工作201x年3月银川市辖区网贷P2P企业进行风险排查银川市辖区8家网贷P2P企业相关业务开展情况营状况等方面进行排查201x年201x年9月银川市辖区ICO台进行排查求银川市辖区唯家ICO台公司退相关资金停止开展相关业务201x年12月针银川市辖区融资担保公司进行全市范围风险排查化解工作通辖区登记注册担保机构额贷款公司汽车销商摸底排查排查信增进增信信增级等名义开展发债担保业务额贷款公司营融资担保业务汽车销商消费贷款提供担保方政府利信增进类机构者企业集团担保方式寻找融资渠道等情况201x年银川市辖区贷公司现金贷消费贷等种贷款产品进行专项排查针部分风险已暴露行业企业局积极配合相关牵头部门进行风险防控化解工作201x年银川市辖区18家类交易场部分会员机构进行实摸排检查化解相关风险
非法集资突发事件预防预警：非法集资突发事件风险防范处置目前工作原然提前防范工作重点群众阶层非法集资苗头阶段前移目标源头阶段防控风险风险苗头阶段进行击处置
1开展专项宣传活动群众阶层风险防控通定期专项宣传日宣传月活动群众进行宣传教育定期开展宣传活动提升群众风险防范意识力非法集资突发事件预防通定期专项排查整治工作定期风险排查化解防控风险201x年市全市范围分4月5月6月计三次进行专项非法集资排查工作覆盖投资理财灯具宾馆住宿餐饮乳业葡萄酒等行业辖区重点区域重点排查尤针融资非融资担保额贷款保险代理房产开发物流派送等企业中介机构电子商务典等资金密集型行业企业类涉农互助合作组织农民专业合作社养老机构民办院校教育培训中介机构等行业三次排查涉六项三十二子项累计排查类企业2166家排查出问题机构108家涉1993涉金额3650634万元排查行动中发现问题企业根存问题针性采取措施：涉非法集资立案查处易发生集资诈骗高利贷等情况提前预防提起公诉易发展成传销积极预防直接取缔营程中存风险企业揭示风险点等效化解非法集资风险
2排查核实相关风险线索201x年治区处非办移送风险线索治区非法集资预警台推送风险信息进行排查核实工作排查辖区高风险企业43家移入异常名录劝诫谈话直接取缔采取相关措施防范非法集资风险
3开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动201x年9月底开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动市处非领导组成员单位高度重视协联动积极开展清理整治工作次排查清理活动现场检查中检查类广告营者发布者1936检查广告29148例累计出动执法员1197次执法车辆105车次非现场监测监测类广告资讯信息18509条次涉印发制作非法集资广告广告营者采取约谈函告行政指导方式346次查处清理涉非广告1577余件排查清理程中积极宣传引导群众远离非法集资提高甄保护力进步强化防范非法集资工作效果
（四）应急处置方面
2007年银川市行政区域根编制修订银川市金融突发事件应急预案银川市非法集资突发事件应急预案治区金融突发事件应急预案治区非法集资突发事件应急预案相关标准界定未发生金融突发事件
非法集资事件根相关标准未达银川市金融突发事件应急指挥部进行应急处置标准201x年7月3日治区政府门前批香港远东控股集团限公司非法集资参者访事件治区相关直接处理市金融突发事件应急指挥部相关成员部门进行配合处置工作
（五）善工作方面
金融突发事件善处置根治区金融局相关监部门求开展非法集资突发事件善处置工作根非法集资案件涉案金额涉案数预估挽损率等素进行分析研判根公检法部门相关处置措施制定工作方案妥善处置非法集资案件相关问题避免造成群体性事件
（六）宣传培训方面
1宣传方面：201x年5月201x年6月间组织防范非法集资专项宣传月活动活动期间市处非领导组成员单位组织宣传教育活动181次参群众约130332次发放传单手册等宣传材料197011余份购物袋等宣传品65487余份充分利媒体通电视电台专题新闻报道专题访谈节目微博短信微信LED广告牌公交车载广告等种形式营造浓厚宣传氛围发送短信144811条通微博微信朋友圈转发相关信息883条通六进集中宣讲活动全市范围进入农村社区学校工厂等深入开展宣传教育工作组织1257次覆盖群众219932次银川市处非领导组成员单位县（市）区处非办积极开展形式样生动效宣传教育活动揭示非法集资特征表现形式手段严重危害性参非法集资应承担法律责提高民群众识力警示民群众远离非法集资201x年11月26日12月2日期间银川市县（市）区组织开展防范非法集资篷车巡演宣传活动计13场次通形式样表演节目奖问答环节增加群众参积极性增强宣传效果
2培训方面：局邀请治区金融局宁夏额贷款公司协会律师事务相关领导志201x年11月4日银川市辖区额贷款公司高股东财务员进行业务培训包括业务开展财务理公司营风险防范相关法律知识等全面深入进行相关业务培训提升额贷款公司业务力营水时额贷款公司防范远离非法集资进行警示教育局201x年3月12月参治区金融局组织全区范围防范非法集资相关业务培训时11月1日局组织全市范围县（市）区防范处置非法集资工作线工作志银川市防范处置非法集资工作领导组成员单位相关负责工作员参加防范处置非法集资业务知识培训三次业务培训效提升市防范处置非法集资工作员素养工作技法律知识防范宣传击意识助更加科学效开展相关工作
三典型案例分析
优卡特电子商务限公司2015年7月成立河北省廊坊市注册资100万民币称家专注互联网+文化+县域济搭建服务县域济新型台电商企业市市场监局等部门摸排发现该企业营业务模式：1会员交2000元钱45天实体店选择领取总价值约200元米香油杂粮瓜子等实物商品免费消费期公司会员数退回初始交2000元金2注册会员优卡特电商台注册消费台会根种形式优惠返利等措施会员实物商品定期限消费款返种天掉馅饼式高额返利业务模式国家处非联公布17条非法集资高发易发业务模式目录中条高度类似引起相关部门注意治区领导高度重视立作出批示趁该公司业务发展宁尚未形成规模时进行处置立刻排查银川市辖区带优卡特字样电商公司发现银川市辖区计7家优卡特电商连锁公司中永宁县3家贺兰县2家西夏区1家兴庆区1家排查清楚县区政府立组织相关单位部门连锁公司根连锁公司营状况针性采取相关措施进行处置积极稳妥处置风险成功优卡特电商公司资金链尚未断裂未演变非法集资事件前风险化解
该案件典型相关部门排查发现风险相关领导高度重视部门协联动化解风险相关风险早击处置成功案例防范化解非法集资部分金融风险工作方接局会吸取成功案例验继续稳步推进先期风险线索收集摸排工作制度发现非法集资金融风险线索时进行核实处置积极稳妥化解风险
四验突出问题
（）验
加强风险防范处置201x年全年非法集资新发案件数量涉案金额涉案数出现较幅度降全年防范处置非法集资工作成效直接反映时全市全年金融领域未发生具影响金融突发事件整体运行状况稳序分析工作验国家处非联治区处非办直强调工作重心前移工作力量配置风险宣传预防落实放早防露头工作原加全年度群众宣传力度样化宣传方式增强宣传效果源头早期阶段防范击非法集资金融风险
（二）突出问题
行政资源配置短缺非法集资事件交易场运行违规线索收集核查处置金融类企业监监测防范非法集资宣传教育培训涉众型济案件引发群体性事件善处置全市金融突发事件应急理等工作均需投入量力时间等行政资源成员单位相关专职员手足受限限定工作时限具体工作开展具难度
五相关工作建议
金融突发事件非法集资突发事件特殊性难开展全市范围规模专项应急预案演练首先金融机构说正常工作时间进行专项应急预案演练会影响金融机构正常运行相关宣传措施位时甚会金融机构产生负面影响次金融机构监部门直接监局业务营等方面直接监权协调应急演练业务相关职权需相关监部门沟通涉部门工作开展难度金融机构辖区开展金融业务企业进行协调调度现暂相关制度文件工作开展难度较综述建议金融突发事件非法集资突发事件应急预案演练交银川市辖区金融机构行开展实施金融机构开展金融业务企业加强监风险排查工作分类开展风险防范工作
银川市金融工作局
201x年1月9日
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