2023年国家司法考试济法练题答案：证券法
单项选择题：
1证券法关规定证券交易总理机构免C
A．证券交易理事会
B．国务院
C．国务院证券监督理机构
D．证券业协会
2列员招聘证券交易业员？A
A．违法行者违纪行开证券交易业员
B．证券业律师王某违法撤销证券业资格已满6年
C．张某某证券公司解劳动合
D．已辞职原某国家机关工作员李某
3证券法规定采取溢价发行股票股票价格应决定B
A．应国务院证券监督理机构决定
B．发行承销证券公司协商确定
C．应股票发行证券监督理机构商议决定
D．应股票发行承销公司协商确定报证券监督理机构批准
4股票发行出具审计报告资产评估报告法律意见书等文件关专业员期间买卖该种股票？C
A．该股票承销期
B．审计报告资产评估报告法律意见书等文件成公开信息前
C．该股票承销期期满6月
D．述文件公开5工作日
5社会公开发行证券票面总值超少应承销团承销？ D
A．3000万元
B．1500万元
C．6000万元
D．5000万元
6抗力突发性事件者维护证券交易正常秩序证券交易决定什？B
A．技术性停牌
B．时停市
C．时提出报告
D．采取制裁措施
7某公司申请首次发行公司债券市交易列选项符合公司债券市法定条件D
A．该债券期限1年
B．该债券实际发行额6000万元
C．该公司年资产额1．5亿元
D．该公司3年均分配利润足支付公司债券10月利息
8股票发行出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件专业机构员该股票承销期期满买卖该种股票市公司出具审计报告资产评估者法律意见书等文件专业机构员接受市公司委托日起述文件公开C买卖该种股票
A．3月15日
B．3月10日
C．6月5日
D．6月10日
9证券法关公司公开发行新股条件叙述项正确？ D
A前次发行股份已募足间隔年
B公司预期利润率达期银行存款利率
C三年连续盈利股东支付股利
D三年财务会计文件虚假记载
10证券法关公司公开发行公司债券条件叙述项正确？B
A限责公司净资产低民币三千万元
B累计债券余额超公司净资产百分四十
C三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集资金弥补亏损非生产性支出
11关次公开发行公司债券情形描述项错误？D
A前次公开发行公司债券尚未募足
B已公开发行公司债券违约者延迟支付息事实处继续状态
C违反法律规定改变公开发行公司债券募资金途
D公司累计债券余额公司净资产百分三十
12国务院证券监督理机构者国务院授权部门应受理证券发行申请文件日起B法定条件法定程序作出予核准者予核准决定
A月
B三月
C五月
D六月
13证券法关发行应采承销团方式发售证券规定中列项错误？B
A适特定象公开发行证券
B发行证券票面总值必须超民币亿元
C承销参承销证券公司组成
D承销团代销包销期长超九十日
14股票发行采代销方式投资者出售股票数量未达拟公开发行股票数量百分C发行失败
A五十
B六十
C七十
D八十
15证券法股票买卖限制规定项错误？D
A股票发行出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件证券服务机构员该股票承销期期满六月买卖该种股票
B市公司出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件证券服务机构员接受市公司委托日起述文件公开五日买卖该种股票
C证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员法律行政法规禁止参股票交易员期者法定限期直接者化名名义持买卖股票收受赠送股票
D成证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员法律行政法规禁止参股票交易员前原已持股票继续持受买卖限制
16申请证券市交易应B提出申请法审核意双方签订市协议
A国务院证券监督理机构
B证券交易
C国务院授权部门
D省级民政府
17列股份限公司申请股票市条件中项错误？B
B持股票面值达民币1000元股东数少1000
C公开发行股份达公司股份总数百分二十五公司股总额超民币四亿元公开发行股份例百分十
D公司三年重违法行财务会计报告虚假记载
18公司申请股票市交易证券交易报送列文件中项错误？C
A市报告书
B申请股票市股东会决议
C未审计公司三年财务会计报告
D法律意见书保荐出具市保荐书
19某限责公司净资产额民币15亿元拟申请首次发行公司债券市交易该公司列情况中项符合公司债券市法定条件？B
A该债券期限2年
B该债券累计发行额民币8000万元
C筹集资金投符合国家产业政策
D该公司三年均分配利润足支付公司债券年利息
20证券法符合种情形时证券交易做出暂停该公司股票市决定？D
A市公司财务报告作虚假记载拒绝纠正
B市公司二年连续亏损
C公司解散者宣告破产
D公司重违法行
21证券公司行做法中符合证券法：B
A证券公司接受客户全权委托决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量买卖价格
B证券公司国家关规定客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司客户证券买卖收益者赔偿证券买卖损失作出承诺
D证券公司未法设立营业场私接受客户委托买卖证券
22证券公司股东虚假出资抽逃出资行证券法国务院证券监督理机构采取措施中项错误？A
A通知处境理机关法阻止处境
B责令限期改正
C责令转持证券公司股权
D限制股东权利
23证券登记结算叙述中项错误？D
A应求结算参货银付原足额交付证券资金提供交收担保
B必须收取类结算资金证券存放专门清算交收账户已成交证券交易清算交收
C交收完成前动交收证券资金担保物
D证券登记结算机构业务规收取类结算资金证券必须存放专门清算交收账户业务规已成交证券交易清算交收定情况司法机关强制执行清算交收帐户
24证券登记结算机构应妥善保存登记存结算原始证关文件资料保存期限少C年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
25列证券登记结算机构职叙述中项准确？B
A证券账户结算账户设立
B证券托户
C证券交易市证券交易清算交收
D受发行委托派发证券权益
26国务院证券监督理机构权关单位进行监督检查者调查叙述中项错误？A
A名工作员进行监督检查调查
B应出示合法证件监督检查调查通知书
C检查调查单位应配合实提供关文件资料拒绝阻碍隐瞒
D泄露知悉关单位商业秘密
27国务院证券监督理机构调查操证券市场幕交易等重证券违法行时采取措施中项需国务院证券监督理机构负责批准？C
A查询事资金帐户证券帐户银行帐户
B现场检查
C限制调查事件事证券买卖限制期限超十五交易日
D封存转移隐匿者毁损文件资料
28投资咨询机构业员事列行符合法律规定：C
A委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
B买卖咨询机构提供服务市公司股票
C投资者提供证券咨询服务
D利传播媒介者通方式提供传播虚假者误导投资者信息
29关证券业协会说法中项错误？D
A证券业协会证券业律性组织社会团体法
B证券公司应加入证券业协会
C证券业协会权力机构全体会员组成会员会
D证券业协会章程会员会制定报国务院证券监督理机构批准
30未法定机关核准公司擅公开发行者变相公开发行证券实施处罚中项错误？B
A责令停止发行退募资金加算银行期存款利息
B处非法募资金金额百分五百分十罚款
C擅公开者变相公开发行证券设立公司法履行监督理职责机构者部门会县级方民政府予取缔
D直接负责员直接责员予警告处三万元三十万元罚款
31证券公司承销者代理买卖未核准擅公开发行证券实施列处罚中项错误？C
A责令停止承销者代理买卖没收违法处违法倍五倍罚款
B没违法者违法足三十万元处三十万元六十万元罚款
C投资者造成损失应发行承担份赔偿责
D直接负责员直接责员予警告撤销职资格者证券业资格处三万元三十万元罚款
32证券公司行中需国务院证券监督理机构批准：D
A设立收购者撤销分支机构
B变更业务范围者注册资
C证券公司境外设立收购者参股证券营机构
D变更公司章程中般条款
33营证券承销保荐业务时营证券营业务证券资产理证券公司注册资低限额：C
A民币五千万元
B民币亿元
C民币五亿元
D民币十亿元
34设立证券公司应具备列条件中项错误？B
A符合法律行政法规规定公司章程
B注册资低民币二亿元
C董事监事高级理员具备职资格业员具证券业资格
D完善风险理部控制制度
35公司债券市交易定情形证券交易决定暂停市交易暂停公司债券市情形说法中准确：B
A公司重违法行
B公司三年连续亏损
C公司情况发生重变化符合公司债券市条件
D公司债券募集资金核准途
36突发性事件影响证券交易正常进行时证券交易采取种措施？ C
A国务院证券监督理机构意采取技术性停牌措施
B国务院证券监督理机构意采取时停市措施
C采取技术性停牌措施时报告国务院证券监督理机构
D采取时停市措施时报告国务院证券监督理机构
37根证券法关证券交易说法中项错误？D
A未证券交易许单位发布证券交易时行情
B证券交易根需出现重异常交易情况证券账户限制交易报国务院证券监督理机构备案
C实行会员制证券交易财产积累会员权益会员享存续期间财产积累分配会员
D证券交易证券法律行政法规制定市规交易规会员理规关规报国务院证券监督理机构备案
38证券法证券交易作出予市暂停市终止市决定服相关事采取项措施：C
A国务院证券监督理机构申请复核
B国务院证券监督理机构设立复核机构申请复核
C证券交易设立复核机构申请复核
D证券交易中级民法院起诉
39根证券法证券交易描述项准确？A
A证券交易证券集中交易提供场设施组织监督证券交易实行律理法
B证券交易提供证券集中竞价交易场营利目法
C证券交易设立解散国务院证券监督理机构决定
D证券交易章程制定修改必须国务院批准
40根证券法规定证券交易总理谁免？B
A证券业协会
B国务院证券监督理机构
C证券交易会员会
D证券交易理事会
41采取协议收购方式收购收购者通协议安排收购市公司已发行股份达B时继续进行收购应该市公司股东发出收购市公司全部者部分股份约国务院证券监督理机构免发出约外
A二十
B三十
C四十
D五十
42市公司公司债券市交易公司应会计年度半年结束日起B会计年度结束日起国务院证券监督理机构证券交易报送中期报告年度报告予公告：
A月三月
B二月四月
C三月六月
D六月十二月
43关约收购说法项正确？C
A收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数百分七十五该市公司股票应证券交易终止市交易
B市公司收购中收购持收购市公司股票收购行完成六月转
C收购报送市公司收购报告书日起十五日公告收购约
D收购约期限少三十日超九十日
44证券法列项属市公司时报告中应披露重事件：A
A公司营方针营范围重变化
B公司发生轻微亏损者损失
C公司四分董事监事者理发生变动
D持公司百分三股份股东者实际控制持股份者控制公司情况发生较变化
45证券法关证券交易行规定中项错误？C
A禁止法非法利账户事证券交易
B法拓宽资金入市渠道禁止资金违规流入股市
C国企业国资产控股企业买卖市交易股票
D国企业国资产控股企业买卖市交易股票必须遵守国家关规定
46发行市公司公告信息披露资料虚假记载误导性陈述者重遗漏致投资者证券交易中遭受损失说法中项错误？D
A发行应承担赔偿责
B市公司应承担赔偿责
C发行市公司董事监事高级理员直接责员保荐应发行市公司承担连带赔偿责够证明没错外
D证券交易国务院证券监督理机构应承担连带赔偿责
47关证券法规定证券交易幕信息知情类型中项错误？D
A证券交易关员
B证券监督理机构工作员
C发行控股公司监事
D持公司百分三股份然
48属证券法称幕信息：A
A已公开公司分配股利计划
B公司股权结构重变化
C公司营业资产抵押出售者报废次超该资产百分三十
D公司董事监事高级理员行法承担重损害赔偿责
49关约收购说法项正确？C
A收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数百分七十五该市公司股票应证券交易终止市交易
B市公司收购中收购持收购市公司股票收购行完成六月转
C收购报送市公司收购报告书日起十五日公告收购约
D收购约期限少三十日超九十日
50突发性事件影响证券交易正常进行时证券交易采取种措施？C
A国务院证券监督理机构意采取技术性停牌措施
B国务院证券监督理机构意采取时停市措施
C采取技术性停牌措施时报告国务院证券监督理机构
D采取时停市措施时报告国务院证券监督理机构
51根证券法规定证券交易总理谁免？B
A证券业协会
B国务院证券监督理机构
C证券交易会员会
D证券交易理事会
52根证券法证券交易描述项准确？A
A证券交易证券集中交易提供场设施组织监督证券交易实行律理法
B证券交易提供证券集中竞价交易场营利目法
C证券交易设立解散国务院证券监督理机构决定
D证券交易章程制定修改必须国务院批准
二项选择题：
1公司法作出项公告列机构员公告前泄露容？ABCD
A．证券监督理机构
B．证券监督理机构证券交易承销证券公司关员
C．证券交易
D．承销证券公司
2强力公司家股票市交易公司应会计年度半年结束日起2月CD提交中期报告予公告
A．财政部
B．审计署
C．国务院证券监督理机构
D．证券交易
3证券投资咨询机构业务员委托列约定证券法禁止？ABC
A．受托时提供指定股票分析预测委托指示买进卖出
B．受托优先获取委托公开营信息客户咨询服务
C．受托委托咨询意见进行投资交易利润中提取10％作奖金
D．受托委托根咨询意见进行投资交易受损失承担赔偿责
4李某系某证券公司业员根证券法规定李某列行符合法律规定？ABD
A．李某姓名家证券公司营业部申请开户登记进行股票买卖活动
B．李某怕直接名义买卖股票引起便遂化名王某家证券公司进行开户登记买入持股票
C．李某成该证券公司业员前持股票1000股法转
D．李某工作出色受某市公司赞赏该市公司决定李某赠送公司股票李某接受
5列说法正确ABD
A．证券交易证券公司证券登记结算机构必须法客户开立帐户保密
B．证券交易采取技术性停牌者决定时停牌必须时报告国务院证券监督理机构
C．证券公司工作员必须具证券业资格
D．违反证券法规定应承担民事赔偿责缴纳罚款罚金财产足时支付时先承担民事赔偿责
6列关申请发行股票程序述中正确选项？ABD
A．申请隶属关系应首先省治区直辖市计划单列市民政府中央企业部门提出公开发行股票申请
B．省治区直辖市计划单列市民政府中央企业部门应收发行申请日起30工作日作出审批决定抄报证监会
C．证监会应收复审申请日起30工作日出具复审意见书
D．证监会复审意申请必须市委员会意接受市方发行股票
7甲证券公司接受乙客户委托买卖股票甲证券公司列行违反法律规定？ACD
A．客户乙求买入某种股票1万股户单时股17．8元民币客户乙开户账户10万元民币保证客户乙时买股票甲公司决定暂时客户乙8万元民币
B．客户乙求甲公司该公司开立账户保密甲公司认乙求分权公开账户号码
C．某交易日客户乙持A股价格猛烈涨然乙1000股甲公司更吸引客户决定乙该种股票1000股供抛售
D．甲证券公司接受乙委托根委托协议乙收取定费
8发行公司债券必须审批机关批准途BCD
A．投入生产购置新生产设备
B．弥补亏损
C．偿债务
D．装修办公楼室采风设备等
9证券发行中虚假陈述致投资者证券投资中遭受损失发行承销商应承担赔偿责列应负连带赔偿责？ABD
A．发行董事监事理
B．承销商董事监事理
C．出具证券投资咨询意见咨询机构
D．出具法律意见书律师事务
10公司债券市公司列情形国务院证券监督理部门决定暂停公司债券市交易BCD
A．公司违法行发生
B．公司两年连续亏损
C．公司募集资金弥补亏损
D．公司情况发生重变化符合公司债券市条件
11持股份限公司已发行股份5％股东．果持股票买入六月卖出引起法律果BC
A．获差价收益
B．收益该公司
C．公司董事会权收回该股东收益
D．该收益国家
12列关市公司收购说法正确？ABD
A．市公司收购采取约收购者协议收购方式
B．投资者持市公司已发行股份5％时应该事实发生日起3日国务院证券监督理机构证券交易作出书面报告通知该市公司予公告
C．收购约期限少20日超1年
D．收购约效期限收购撤回收购约
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单项选择题：
1证券法关规定证券交易总理机构免C
A．证券交易理事会
B．国务院
C．国务院证券监督理机构
D．证券业协会
2列员招聘证券交易业员？A
A．违法行者违纪行开证券交易业员
B．证券业律师王某违法撤销证券业资格已满6年
C．张某某证券公司解劳动合
D．已辞职原某国家机关工作员李某
3证券法规定采取溢价发行股票股票价格应决定B
A．应国务院证券监督理机构决定
B．发行承销证券公司协商确定
C．应股票发行证券监督理机构商议决定
D．应股票发行承销公司协商确定报证券监督理机构批准
4股票发行出具审计报告资产评估报告法律意见书等文件关专业员期间买卖该种股票？C
A．该股票承销期
B．审计报告资产评估报告法律意见书等文件成公开信息前
C．该股票承销期期满6月
D．述文件公开5工作日
5社会公开发行证券票面总值超少应承销团承销？ D
A．3000万元
B．1500万元
C．6000万元
D．5000万元
6抗力突发性事件者维护证券交易正常秩序证券交易决定什？B
A．技术性停牌
B．时停市
C．时提出报告
D．采取制裁措施
7某公司申请首次发行公司债券市交易列选项符合公司债券市法定条件D
A．该债券期限1年
B．该债券实际发行额6000万元
C．该公司年资产额1．5亿元
D．该公司3年均分配利润足支付公司债券10月利息
8股票发行出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件专业机构员该股票承销期期满买卖该种股票市公司出具审计报告资产评估者法律意见书等文件专业机构员接受市公司委托日起述文件公开C买卖该种股票
A．3月15日
B．3月10日
C．6月5日
D．6月10日
9证券法关公司公开发行新股条件叙述项正确？ D
A前次发行股份已募足间隔年
B公司预期利润率达期银行存款利率
C三年连续盈利股东支付股利
D三年财务会计文件虚假记载
10证券法关公司公开发行公司债券条件叙述项正确？B
A限责公司净资产低民币三千万元
B累计债券余额超公司净资产百分四十
C三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集资金弥补亏损非生产性支出
11关次公开发行公司债券情形描述项错误？D
A前次公开发行公司债券尚未募足
B已公开发行公司债券违约者延迟支付息事实处继续状态
C违反法律规定改变公开发行公司债券募资金途
D公司累计债券余额公司净资产百分三十
12国务院证券监督理机构者国务院授权部门应受理证券发行申请文件日起B法定条件法定程序作出予核准者予核准决定
A月
B三月
C五月
D六月
13证券法关发行应采承销团方式发售证券规定中列项错误？B
A适特定象公开发行证券
B发行证券票面总值必须超民币亿元
C承销参承销证券公司组成
D承销团代销包销期长超九十日
14股票发行采代销方式投资者出售股票数量未达拟公开发行股票数量百分C发行失败
A五十
B六十
C七十
D八十
15证券法股票买卖限制规定项错误？D
A股票发行出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件证券服务机构员该股票承销期期满六月买卖该种股票
B市公司出具审计报告资产评估报告者法律意见书等文件证券服务机构员接受市公司委托日起述文件公开五日买卖该种股票
C证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员法律行政法规禁止参股票交易员期者法定限期直接者化名名义持买卖股票收受赠送股票
D成证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员法律行政法规禁止参股票交易员前原已持股票继续持受买卖限制
16申请证券市交易应B提出申请法审核意双方签订市协议
A国务院证券监督理机构
B证券交易
C国务院授权部门
D省级民政府
17列股份限公司申请股票市条件中项错误？B
B持股票面值达民币1000元股东数少1000
C公开发行股份达公司股份总数百分二十五公司股总额超民币四亿元公开发行股份例百分十
D公司三年重违法行财务会计报告虚假记载
18公司申请股票市交易证券交易报送列文件中项错误？C
A市报告书
B申请股票市股东会决议
C未审计公司三年财务会计报告
D法律意见书保荐出具市保荐书
19某限责公司净资产额民币15亿元拟申请首次发行公司债券市交易该公司列情况中项符合公司债券市法定条件？B
A该债券期限2年
B该债券累计发行额民币8000万元
C筹集资金投符合国家产业政策
D该公司三年均分配利润足支付公司债券年利息
20证券法符合种情形时证券交易做出暂停该公司股票市决定？D
A市公司财务报告作虚假记载拒绝纠正
B市公司二年连续亏损
C公司解散者宣告破产
D公司重违法行
21证券公司行做法中符合证券法：B
A证券公司接受客户全权委托决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量买卖价格
B证券公司国家关规定客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司客户证券买卖收益者赔偿证券买卖损失作出承诺
D证券公司未法设立营业场私接受客户委托买卖证券
22证券公司股东虚假出资抽逃出资行证券法国务院证券监督理机构采取措施中项错误？A
A通知处境理机关法阻止处境
B责令限期改正
C责令转持证券公司股权
D限制股东权利
23证券登记结算叙述中项错误？D
A应求结算参货银付原足额交付证券资金提供交收担保
B必须收取类结算资金证券存放专门清算交收账户已成交证券交易清算交收
C交收完成前动交收证券资金担保物
D证券登记结算机构业务规收取类结算资金证券必须存放专门清算交收账户业务规已成交证券交易清算交收定情况司法机关强制执行清算交收帐户
24证券登记结算机构应妥善保存登记存结算原始证关文件资料保存期限少C年
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
25列证券登记结算机构职叙述中项准确？B
A证券账户结算账户设立
B证券托户
C证券交易市证券交易清算交收
D受发行委托派发证券权益
26国务院证券监督理机构权关单位进行监督检查者调查叙述中项错误？A
A名工作员进行监督检查调查
B应出示合法证件监督检查调查通知书
C检查调查单位应配合实提供关文件资料拒绝阻碍隐瞒
D泄露知悉关单位商业秘密
27国务院证券监督理机构调查操证券市场幕交易等重证券违法行时采取措施中项需国务院证券监督理机构负责批准？C
A查询事资金帐户证券帐户银行帐户
B现场检查
C限制调查事件事证券买卖限制期限超十五交易日
D封存转移隐匿者毁损文件资料
28投资咨询机构业员事列行符合法律规定：C
A委托约定分享证券投资收益者分担证券投资损失
B买卖咨询机构提供服务市公司股票
C投资者提供证券咨询服务
D利传播媒介者通方式提供传播虚假者误导投资者信息
29关证券业协会说法中项错误？D
A证券业协会证券业律性组织社会团体法
B证券公司应加入证券业协会
C证券业协会权力机构全体会员组成会员会
D证券业协会章程会员会制定报国务院证券监督理机构批准
30未法定机关核准公司擅公开发行者变相公开发行证券实施处罚中项错误？B
A责令停止发行退募资金加算银行期存款利息
B处非法募资金金额百分五百分十罚款
C擅公开者变相公开发行证券设立公司法履行监督理职责机构者部门会县级方民政府予取缔
D直接负责员直接责员予警告处三万元三十万元罚款
31证券公司承销者代理买卖未核准擅公开发行证券实施列处罚中项错误？C
A责令停止承销者代理买卖没收违法处违法倍五倍罚款
B没违法者违法足三十万元处三十万元六十万元罚款
C投资者造成损失应发行承担份赔偿责
D直接负责员直接责员予警告撤销职资格者证券业资格处三万元三十万元罚款
32证券公司行中需国务院证券监督理机构批准：D
A设立收购者撤销分支机构
B变更业务范围者注册资
C证券公司境外设立收购者参股证券营机构
D变更公司章程中般条款
33营证券承销保荐业务时营证券营业务证券资产理证券公司注册资低限额：C
A民币五千万元
B民币亿元
C民币五亿元
D民币十亿元
34设立证券公司应具备列条件中项错误？B
A符合法律行政法规规定公司章程
B注册资低民币二亿元
C董事监事高级理员具备职资格业员具证券业资格
D完善风险理部控制制度
35公司债券市交易定情形证券交易决定暂停市交易暂停公司债券市情形说法中准确：B
A公司重违法行
B公司三年连续亏损
C公司情况发生重变化符合公司债券市条件
D公司债券募集资金核准途
36突发性事件影响证券交易正常进行时证券交易采取种措施？ C
A国务院证券监督理机构意采取技术性停牌措施
B国务院证券监督理机构意采取时停市措施
C采取技术性停牌措施时报告国务院证券监督理机构
D采取时停市措施时报告国务院证券监督理机构
37根证券法关证券交易说法中项错误？D
A未证券交易许单位发布证券交易时行情
B证券交易根需出现重异常交易情况证券账户限制交易报国务院证券监督理机构备案
C实行会员制证券交易财产积累会员权益会员享存续期间财产积累分配会员
D证券交易证券法律行政法规制定市规交易规会员理规关规报国务院证券监督理机构备案
38证券法证券交易作出予市暂停市终止市决定服相关事采取项措施：C
A国务院证券监督理机构申请复核
B国务院证券监督理机构设立复核机构申请复核
C证券交易设立复核机构申请复核
D证券交易中级民法院起诉
39根证券法证券交易描述项准确？A
A证券交易证券集中交易提供场设施组织监督证券交易实行律理法
B证券交易提供证券集中竞价交易场营利目法
C证券交易设立解散国务院证券监督理机构决定
D证券交易章程制定修改必须国务院批准
40根证券法规定证券交易总理谁免？B
A证券业协会
B国务院证券监督理机构
C证券交易会员会
D证券交易理事会
41采取协议收购方式收购收购者通协议安排收购市公司已发行股份达B时继续进行收购应该市公司股东发出收购市公司全部者部分股份约国务院证券监督理机构免发出约外
A二十
B三十
C四十
D五十
42市公司公司债券市交易公司应会计年度半年结束日起B会计年度结束日起国务院证券监督理机构证券交易报送中期报告年度报告予公告：
A月三月
B二月四月
C三月六月
D六月十二月
43关约收购说法项正确？C
A收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数百分七十五该市公司股票应证券交易终止市交易
B市公司收购中收购持收购市公司股票收购行完成六月转
C收购报送市公司收购报告书日起十五日公告收购约
D收购约期限少三十日超九十日
44证券法列项属市公司时报告中应披露重事件：A
A公司营方针营范围重变化
B公司发生轻微亏损者损失
C公司四分董事监事者理发生变动
D持公司百分三股份股东者实际控制持股份者控制公司情况发生较变化
45证券法关证券交易行规定中项错误？C
A禁止法非法利账户事证券交易
B法拓宽资金入市渠道禁止资金违规流入股市
C国企业国资产控股企业买卖市交易股票
D国企业国资产控股企业买卖市交易股票必须遵守国家关规定
46发行市公司公告信息披露资料虚假记载误导性陈述者重遗漏致投资者证券交易中遭受损失说法中项错误？D
A发行应承担赔偿责
B市公司应承担赔偿责
C发行市公司董事监事高级理员直接责员保荐应发行市公司承担连带赔偿责够证明没错外
D证券交易国务院证券监督理机构应承担连带赔偿责
47关证券法规定证券交易幕信息知情类型中项错误？D
A证券交易关员
B证券监督理机构工作员
C发行控股公司监事
D持公司百分三股份然
48属证券法称幕信息：A
A已公开公司分配股利计划
B公司股权结构重变化
C公司营业资产抵押出售者报废次超该资产百分三十
D公司董事监事高级理员行法承担重损害赔偿责
49关约收购说法项正确？C
A收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数百分七十五该市公司股票应证券交易终止市交易
B市公司收购中收购持收购市公司股票收购行完成六月转
C收购报送市公司收购报告书日起十五日公告收购约
D收购约期限少三十日超九十日
50突发性事件影响证券交易正常进行时证券交易采取种措施？C
A国务院证券监督理机构意采取技术性停牌措施
B国务院证券监督理机构意采取时停市措施
C采取技术性停牌措施时报告国务院证券监督理机构
D采取时停市措施时报告国务院证券监督理机构
51根证券法规定证券交易总理谁免？B
A证券业协会
B国务院证券监督理机构
C证券交易会员会
D证券交易理事会
52根证券法证券交易描述项准确？A
A证券交易证券集中交易提供场设施组织监督证券交易实行律理法
B证券交易提供证券集中竞价交易场营利目法
C证券交易设立解散国务院证券监督理机构决定
D证券交易章程制定修改必须国务院批准
二项选择题：
1公司法作出项公告列机构员公告前泄露容？ABCD
A．证券监督理机构
B．证券监督理机构证券交易承销证券公司关员
C．证券交易
D．承销证券公司
2强力公司家股票市交易公司应会计年度半年结束日起2月CD提交中期报告予公告
A．财政部
B．审计署
C．国务院证券监督理机构
D．证券交易
3证券投资咨询机构业务员委托列约定证券法禁止？ABC
A．受托时提供指定股票分析预测委托指示买进卖出
B．受托优先获取委托公开营信息客户咨询服务
C．受托委托咨询意见进行投资交易利润中提取10％作奖金
D．受托委托根咨询意见进行投资交易受损失承担赔偿责
4李某系某证券公司业员根证券法规定李某列行符合法律规定？ABD
A．李某姓名家证券公司营业部申请开户登记进行股票买卖活动
B．李某怕直接名义买卖股票引起便遂化名王某家证券公司进行开户登记买入持股票
C．李某成该证券公司业员前持股票1000股法转
D．李某工作出色受某市公司赞赏该市公司决定李某赠送公司股票李某接受
5列说法正确ABD
A．证券交易证券公司证券登记结算机构必须法客户开立帐户保密
B．证券交易采取技术性停牌者决定时停牌必须时报告国务院证券监督理机构
C．证券公司工作员必须具证券业资格
D．违反证券法规定应承担民事赔偿责缴纳罚款罚金财产足时支付时先承担民事赔偿责
6列关申请发行股票程序述中正确选项？ABD
A．申请隶属关系应首先省治区直辖市计划单列市民政府中央企业部门提出公开发行股票申请
B．省治区直辖市计划单列市民政府中央企业部门应收发行申请日起30工作日作出审批决定抄报证监会
C．证监会应收复审申请日起30工作日出具复审意见书
D．证监会复审意申请必须市委员会意接受市方发行股票
7甲证券公司接受乙客户委托买卖股票甲证券公司列行违反法律规定？ACD
A．客户乙求买入某种股票1万股户单时股17．8元民币客户乙开户账户10万元民币保证客户乙时买股票甲公司决定暂时客户乙8万元民币
B．客户乙求甲公司该公司开立账户保密甲公司认乙求分权公开账户号码
C．某交易日客户乙持A股价格猛烈涨然乙1000股甲公司更吸引客户决定乙该种股票1000股供抛售
D．甲证券公司接受乙委托根委托协议乙收取定费
8发行公司债券必须审批机关批准途BCD
A．投入生产购置新生产设备
B．弥补亏损
C．偿债务
D．装修办公楼室采风设备等
9证券发行中虚假陈述致投资者证券投资中遭受损失发行承销商应承担赔偿责列应负连带赔偿责？ABD
A．发行董事监事理
B．承销商董事监事理
C．出具证券投资咨询意见咨询机构
D．出具法律意见书律师事务
10公司债券市公司列情形国务院证券监督理部门决定暂停公司债券市交易BCD
A．公司违法行发生
B．公司两年连续亏损
C．公司募集资金弥补亏损
D．公司情况发生重变化符合公司债券市条件
11持股份限公司已发行股份5％股东．果持股票买入六月卖出引起法律果BC
A．获差价收益
B．收益该公司
C．公司董事会权收回该股东收益
D．该收益国家
12列关市公司收购说法正确？ABD
A．市公司收购采取约收购者协议收购方式
B．投资者持市公司已发行股份5％时应该事实发生日起3日国务院证券监督理机构证券交易作出书面报告通知该市公司予公告
C．收购约期限少20日超1年
D．收购约效期限收购撤回收购约
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