1
基金业资格全国统考试纲
——基金法律法规职业道德业务规范
（2019 年度修订）
总体目标
基金业员应遵循证券投资基金法国务院证券监督
理机构基金行业协会出台类法律法规律规职
业道德 掌握基业务规范提升基金业员合规合法意
识提高职业道德执业规范水特设基金法律法规职业
道德业务规范科目
二力等级
力等级考生专业知识掌握程度低求分三
级：
（）掌握：考生须考试实际工作中理解熟练运
容
（二）理解：考生须该考点概念理念原意义
应范围等清晰认识
（三）解：作泛读容考生基础认识
三考试容力求
考生应根科目考试容力等级求工作中
掌握运列相关法律法规职业道德标准业务规范坚
守职业价值观遵循职业道德坚持职业态度 2
应教材
章名 节名 编号 学目标(掌握理解解）
1金融市
场资产
理投资基
金
1居民理财金
融市场 11a 理解金融居民理财关系金融市场
分类构成素
2金融资产资
产理行业 12a 理解金融资产概念资产理特征
资产理行业功
3国资产理
行业状况 13a 理解类资产理业务
4投资基金简介 14a 掌握投资基金定义类
2证券投资
基金概述
1证券投资基金
概念特点
21a 解证券投资基金概念
名称
21b 掌握证券投资基金基特点
21c 理解证券投资基金金融工具
较
2证券投资基金
运作参
体
22a
解基金行业运作环节包括：募集
投资理托登记估值会计核
算信息披露等
22b 理解基金行业参者功
运作关系
3证券投资基金
法律形式运
作方式
23a 理解公司型基金契约型基金区
开放式基金封闭式基金区
23b 理解基金财产独立性
4证券投资基金
起源发展 24a 解证券投资基金起源发展历程
发展趋势特点
5国证券投资
基金业发展历
程
25a 解国证券投资基金发展五阶
段阶段特点标志产品
6证券投资基金
业金融体系中
位作
26a 理解基金中投资者作金融
结构济作证券市场作
26b
解基金完善金融体系社会保障
体系作推动社会责投资作
3证券投资
基金类型
1证券投资基金
分类概述 31a 掌握基金分类标准基分类
25基金基
类：股票基金
债券基金货币
市场基金混合
基金
325a 掌握基基金类型特点
6810特殊
证券投资基金类
：避险策略基
金ETFQDII
基金中基金
368
10a 理解市场类特殊类基金特点 3
4证券投资
基金监
1基金监概述
41a 掌握基金监概念体系目标原
41b 掌握基金市场诚信监概念象
诚信信息包含容
41c 掌握基金理业员廉洁
业监容
2基金监机构
律组织
42a 掌握中国证监会基金行业监职
责监措施
42b 掌握行业律组织基金行业律
理
3基金机构
监
43a 掌握基金理监容
43b 掌握基金托监容
43c 掌握基金服务机构监容
4公开募集基
金监
44a 掌握公募基金募集销售活动监
44b 掌握公募基金运作监（包括投资
交易行信息披露持会等)
5非公开募集
基金监
45a 掌握非公开募集基金理登记事宜
45b 掌握非公开募集基金募集象限
制
45c 掌握非公开募集基金推介方式限
制
45d 掌握非公开募集基金基金合必备
条款
45e 掌握非公开募集基金产品备案相
关求
45f 掌握非公开募集基金产品托相
关求
45g 掌握非公开募集基金投资运作行
规范
45h 掌握非公开募集基金信息披露报
送相关求
45i 掌握非公开募集基金理部控制
相关求
5基金职业
道德
1道德职业道
德
51a 理解道德职业道德含义
51b 理解道德法律联系区
2基金职业道德
规范
52a 解基金业员职业道德含义
52b 掌握守法合规含义基求
52c 掌握诚实守信含义基求
52d 掌握专业审慎含义基求
52e 掌握客户含义基求
52f 掌握忠诚责含义基求
52g 掌握保守秘密含义基求 4
3基金职业道德
教育修养 53a 理解基金职业道德教育容途径
提高基金职业道德修养方法
16基金
募集交易
登记
1基金募集
认购
161a 掌握基金募集概念基金募集申请
注册基金份额发售
161b 掌握基金合生效条件
161c 解基金产品注册制度改革
161d
掌握基金认购概念类基金（开放
式封闭式ETFLOFQDII）认购
方式程序
2基金交易
申购赎回
162a 理解封闭式基金市交易
162b 掌握开放式基金申购赎回概念
162c 掌握开放式基金申购赎回费结
构
162d 理解开放式基金巨额赎回认定处
理
162e 理解开放式基金转换非交易户份
额金额计算等
162f 理解 ETF 市交易申购赎回
162g 理解 LOFQDII 交易方式流程
162h 解基金市场创新产品市交易
申购赎回
3基金登记
163a 理解基金份额登记概念
163b 解国开放式基金现行登记模式
163c 掌握登记机构职责基金份额登记流
程
20基金
信息披露
1基金信息披露
概述
201a 掌握基金信息披露作原容
201b 掌握基金信息披露禁止性行
201c 解国基金信息披露体系 XBRL
应
2基金事
信息披露义
务
202a 理解基金理信息披露容
202b 理解基金托信息披露容
202c 解基金份额持信息披露义务
3基金募集信息
披露
203a 理解基金合托协议等法律文件应
包含重容
203b 理解招募说明书应包含重容
4基金运作信息
披露
204a 掌握基金净值公告信息披露相关规
定
204b 理解基金定期公告信息披露相关规
定
204c 理解基金市交易公告书时信息
披露相关规定
5特殊基金品种
信息披露
205a 理解 QDII 信息披露特殊规定
205b 理解 ETF 信息披露特殊规定 5
21基金客
户销售机
构
1基金客户分
类 211a 解基金投资类型基金客户构成现
状目标客户选择
2基金销售机构
212a 掌握基金销售机构类型现状
212b 解类基金销售机构发展趋势
212c 掌握基金销售机构准入条件
212d 掌握基金销售机构职责规范
3基金销售机构
销售理方
式策略
213a 解基金市场营销特殊性销
售策略
213b 解基金销售方式
22基金销
售行规范
信息理
1基金销售机构
员行规范
221a 理解基金销售员资格理员
理培训
221b 掌握基金销售员行规范
2基金宣传推介
材料规范
222a 理解宣传推介材料范围报备流程
222b 掌握宣传推介材料原性求禁
止性规定
222c 理解宣传推介材料业绩登载规范
规范
222d 理解货币市场基金宣传求
3基金销售费
规范 223a 掌握销售费原性规范具体规
范
4基金销售适
性投资者适
性
224a 掌握基金销售适性投资者适性
指导原理制度
224b 理解基金销售适性投资者适性
渠道审慎调查求
224c 掌握基金销售适性投资者适性
产品风险评价求
224d
掌握基金销售适性投资者适性
基金投资风险承受力调查评价
求
224e 掌握普通投资者特保护容
224f 掌握普通投资者专业投资者条件
相互转换
224g 掌握基金销售适性投资者适性
实施保障
5基金销售信息
理 225a 解基金销售业务信息客户信息渠
道信息理
6非公开募集基
金销售行规
范
226a
掌握非公开募集基金销售般规定
特定象确定投资者适性匹配
相关规定
226b 掌握非公开募集基金宣传推介相关
规定
226c 掌握合格投资者数穿透计算风险提
示资格审查投资冷静期回访等6
容
23基金客
户服务
1客户服务概述 231a 解基金客户服务特点原步骤
2客户服务流程 232a 理解客户服务流程
3投资者保护工
作
233a 理解投资者保护工作概念意义
233b 理解投资者教育工作基原容
形式
24基金
理公司治
理风险
理
1治理结构
241a 掌握基金理治理法规求
241b
理解基金理股东股东会董事
董事会监事监事会理层权利
义务督察长制度
2组织架构 242a 掌握基金理机构设置
3风险理
243a 掌握基金理风险理目标原
243b 掌握基金理风险理组织架构
职
243c 掌握基金理风险理风险分类
理程序
25基金
理部
控制
1部控制目
标原
251a 理解基金理部控制重性
基概念
251b 掌握基金理部控制目标原
2部控制机制 252a 掌握基金理控机制含义
252b 掌握基金理部控制基素
3部控制制度 253a 理解基金理部控制制度组成
容
4部控制
容
254a 理解基金理投资理业务销售
业务控制容
254b 理解基金理信息披露信息技术
控制容
254c 理解基金理会计系统控制监察
稽核控制容
26基金
理合规
理
1合规理概述 261a 掌握合规理基概念
261b 掌握合规理目标基原
2合规理机构
设置
262a 解合规理涉相关部门设置
262b 理解合规理相关部门合规责
3合规理
容 263a 掌握合规理活动
4合规风险 264a 理解合规风险种类理措施
参考法规律规：
1证券期货市场诚信监督理办法（中国证监会令第 139 号） 7
2证券期货营机构工作员廉洁业规定（中国证监
会令第 145 号）
3非银行金融机构开展证券投资基金托业务暂行规定（中
国证监会公告[2017]16 号）
4关进步规范货币市场基金互联网销售赎回相关服务
指导意见（中国证监会公告[2018]10 号）
5私募投资基金理登记备案办法（试行）（中基协发
[2014]1 号）
6私募投资基金信息披露理办法（中国证券投资基金业协
会2016 年 2 月 4 日发布）
7私募投资基金服务业务理办法（中国证券投资基金业协
会2017 年 3 月 1 日发布）
8私募投资基金理部控制指引（中国证券投资基金业
协会2016 年 2 月 1 日发布）
注纲中法规律规协会程序中国基金业法律
法规库中查询程序托微信需载安装通扫描
图二维码中国基金业协会微信公众号定义菜单栏
点击法规查询微信程序中搜索基金法规库添加
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基金业资格全国统考试纲
——基金法律法规职业道德业务规范
（2019 年度修订）
总体目标
基金业员应遵循证券投资基金法国务院证券监督
理机构基金行业协会出台类法律法规律规职
业道德 掌握基业务规范提升基金业员合规合法意
识提高职业道德执业规范水特设基金法律法规职业
道德业务规范科目
二力等级
力等级考生专业知识掌握程度低求分三
级：
（）掌握：考生须考试实际工作中理解熟练运
容
（二）理解：考生须该考点概念理念原意义
应范围等清晰认识
（三）解：作泛读容考生基础认识
三考试容力求
考生应根科目考试容力等级求工作中
掌握运列相关法律法规职业道德标准业务规范坚
守职业价值观遵循职业道德坚持职业态度 2
应教材
章名 节名 编号 学目标(掌握理解解）
1金融市
场资产
理投资基
金
1居民理财金
融市场 11a 理解金融居民理财关系金融市场
分类构成素
2金融资产资
产理行业 12a 理解金融资产概念资产理特征
资产理行业功
3国资产理
行业状况 13a 理解类资产理业务
4投资基金简介 14a 掌握投资基金定义类
2证券投资
基金概述
1证券投资基金
概念特点
21a 解证券投资基金概念
名称
21b 掌握证券投资基金基特点
21c 理解证券投资基金金融工具
较
2证券投资基金
运作参
体
22a
解基金行业运作环节包括：募集
投资理托登记估值会计核
算信息披露等
22b 理解基金行业参者功
运作关系
3证券投资基金
法律形式运
作方式
23a 理解公司型基金契约型基金区
开放式基金封闭式基金区
23b 理解基金财产独立性
4证券投资基金
起源发展 24a 解证券投资基金起源发展历程
发展趋势特点
5国证券投资
基金业发展历
程
25a 解国证券投资基金发展五阶
段阶段特点标志产品
6证券投资基金
业金融体系中
位作
26a 理解基金中投资者作金融
结构济作证券市场作
26b
解基金完善金融体系社会保障
体系作推动社会责投资作
3证券投资
基金类型
1证券投资基金
分类概述 31a 掌握基金分类标准基分类
25基金基
类：股票基金
债券基金货币
市场基金混合
基金
325a 掌握基基金类型特点
6810特殊
证券投资基金类
：避险策略基
金ETFQDII
基金中基金
368
10a 理解市场类特殊类基金特点 3
4证券投资
基金监
1基金监概述
41a 掌握基金监概念体系目标原
41b 掌握基金市场诚信监概念象
诚信信息包含容
41c 掌握基金理业员廉洁
业监容
2基金监机构
律组织
42a 掌握中国证监会基金行业监职
责监措施
42b 掌握行业律组织基金行业律
理
3基金机构
监
43a 掌握基金理监容
43b 掌握基金托监容
43c 掌握基金服务机构监容
4公开募集基
金监
44a 掌握公募基金募集销售活动监
44b 掌握公募基金运作监（包括投资
交易行信息披露持会等)
5非公开募集
基金监
45a 掌握非公开募集基金理登记事宜
45b 掌握非公开募集基金募集象限
制
45c 掌握非公开募集基金推介方式限
制
45d 掌握非公开募集基金基金合必备
条款
45e 掌握非公开募集基金产品备案相
关求
45f 掌握非公开募集基金产品托相
关求
45g 掌握非公开募集基金投资运作行
规范
45h 掌握非公开募集基金信息披露报
送相关求
45i 掌握非公开募集基金理部控制
相关求
5基金职业
道德
1道德职业道
德
51a 理解道德职业道德含义
51b 理解道德法律联系区
2基金职业道德
规范
52a 解基金业员职业道德含义
52b 掌握守法合规含义基求
52c 掌握诚实守信含义基求
52d 掌握专业审慎含义基求
52e 掌握客户含义基求
52f 掌握忠诚责含义基求
52g 掌握保守秘密含义基求 4
3基金职业道德
教育修养 53a 理解基金职业道德教育容途径
提高基金职业道德修养方法
16基金
募集交易
登记
1基金募集
认购
161a 掌握基金募集概念基金募集申请
注册基金份额发售
161b 掌握基金合生效条件
161c 解基金产品注册制度改革
161d
掌握基金认购概念类基金（开放
式封闭式ETFLOFQDII）认购
方式程序
2基金交易
申购赎回
162a 理解封闭式基金市交易
162b 掌握开放式基金申购赎回概念
162c 掌握开放式基金申购赎回费结
构
162d 理解开放式基金巨额赎回认定处
理
162e 理解开放式基金转换非交易户份
额金额计算等
162f 理解 ETF 市交易申购赎回
162g 理解 LOFQDII 交易方式流程
162h 解基金市场创新产品市交易
申购赎回
3基金登记
163a 理解基金份额登记概念
163b 解国开放式基金现行登记模式
163c 掌握登记机构职责基金份额登记流
程
20基金
信息披露
1基金信息披露
概述
201a 掌握基金信息披露作原容
201b 掌握基金信息披露禁止性行
201c 解国基金信息披露体系 XBRL
应
2基金事
信息披露义
务
202a 理解基金理信息披露容
202b 理解基金托信息披露容
202c 解基金份额持信息披露义务
3基金募集信息
披露
203a 理解基金合托协议等法律文件应
包含重容
203b 理解招募说明书应包含重容
4基金运作信息
披露
204a 掌握基金净值公告信息披露相关规
定
204b 理解基金定期公告信息披露相关规
定
204c 理解基金市交易公告书时信息
披露相关规定
5特殊基金品种
信息披露
205a 理解 QDII 信息披露特殊规定
205b 理解 ETF 信息披露特殊规定 5
21基金客
户销售机
构
1基金客户分
类 211a 解基金投资类型基金客户构成现
状目标客户选择
2基金销售机构
212a 掌握基金销售机构类型现状
212b 解类基金销售机构发展趋势
212c 掌握基金销售机构准入条件
212d 掌握基金销售机构职责规范
3基金销售机构
销售理方
式策略
213a 解基金市场营销特殊性销
售策略
213b 解基金销售方式
22基金销
售行规范
信息理
1基金销售机构
员行规范
221a 理解基金销售员资格理员
理培训
221b 掌握基金销售员行规范
2基金宣传推介
材料规范
222a 理解宣传推介材料范围报备流程
222b 掌握宣传推介材料原性求禁
止性规定
222c 理解宣传推介材料业绩登载规范
规范
222d 理解货币市场基金宣传求
3基金销售费
规范 223a 掌握销售费原性规范具体规
范
4基金销售适
性投资者适
性
224a 掌握基金销售适性投资者适性
指导原理制度
224b 理解基金销售适性投资者适性
渠道审慎调查求
224c 掌握基金销售适性投资者适性
产品风险评价求
224d
掌握基金销售适性投资者适性
基金投资风险承受力调查评价
求
224e 掌握普通投资者特保护容
224f 掌握普通投资者专业投资者条件
相互转换
224g 掌握基金销售适性投资者适性
实施保障
5基金销售信息
理 225a 解基金销售业务信息客户信息渠
道信息理
6非公开募集基
金销售行规
范
226a
掌握非公开募集基金销售般规定
特定象确定投资者适性匹配
相关规定
226b 掌握非公开募集基金宣传推介相关
规定
226c 掌握合格投资者数穿透计算风险提
示资格审查投资冷静期回访等6
容
23基金客
户服务
1客户服务概述 231a 解基金客户服务特点原步骤
2客户服务流程 232a 理解客户服务流程
3投资者保护工
作
233a 理解投资者保护工作概念意义
233b 理解投资者教育工作基原容
形式
24基金
理公司治
理风险
理
1治理结构
241a 掌握基金理治理法规求
241b
理解基金理股东股东会董事
董事会监事监事会理层权利
义务督察长制度
2组织架构 242a 掌握基金理机构设置
3风险理
243a 掌握基金理风险理目标原
243b 掌握基金理风险理组织架构
职
243c 掌握基金理风险理风险分类
理程序
25基金
理部
控制
1部控制目
标原
251a 理解基金理部控制重性
基概念
251b 掌握基金理部控制目标原
2部控制机制 252a 掌握基金理控机制含义
252b 掌握基金理部控制基素
3部控制制度 253a 理解基金理部控制制度组成
容
4部控制
容
254a 理解基金理投资理业务销售
业务控制容
254b 理解基金理信息披露信息技术
控制容
254c 理解基金理会计系统控制监察
稽核控制容
26基金
理合规
理
1合规理概述 261a 掌握合规理基概念
261b 掌握合规理目标基原
2合规理机构
设置
262a 解合规理涉相关部门设置
262b 理解合规理相关部门合规责
3合规理
容 263a 掌握合规理活动
4合规风险 264a 理解合规风险种类理措施
参考法规律规：
1证券期货市场诚信监督理办法（中国证监会令第 139 号） 7
2证券期货营机构工作员廉洁业规定（中国证监
会令第 145 号）
3非银行金融机构开展证券投资基金托业务暂行规定（中
国证监会公告[2017]16 号）
4关进步规范货币市场基金互联网销售赎回相关服务
指导意见（中国证监会公告[2018]10 号）
5私募投资基金理登记备案办法（试行）（中基协发
[2014]1 号）
6私募投资基金信息披露理办法（中国证券投资基金业协
会2016 年 2 月 4 日发布）
7私募投资基金服务业务理办法（中国证券投资基金业协
会2017 年 3 月 1 日发布）
8私募投资基金理部控制指引（中国证券投资基金业
协会2016 年 2 月 1 日发布）
注纲中法规律规协会程序中国基金业法律
法规库中查询程序托微信需载安装通扫描
图二维码中国基金业协会微信公众号定义菜单栏
点击法规查询微信程序中搜索基金法规库添加
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