学习联社两起案件情况的心得体会

合规操作警钟长鸣
 
­　　　　　　　　　　　　　　　　——— 学联社两起案件情况心体会
 通学江苏银监局办公室关**市**农村信合作联社两起案件情况通报受次深刻教育思想产生震动沉思颇感慨
两起案件发生国家社会单位危害性：
1社会带极恶劣影响引发社会银行信感单位业务开展带严重果试想假客户服务银行常出现案件会放心样家银行服务？答案毋庸置疑案件发生客户怀疑诚信营服务水
2断送美前途职业理想亲朋友带痛苦旦握住成案件事等永远离开行业甚牢狱苦数年数十年努力毁旦亲友带深深痛苦亲承受旁冷眼长时间承受亲团聚痛苦少失份稳定收入源
懂案件危害性懂防止案件发生觉作名综合柜员应该方面着手：
首先思想重视案件防控工作树立高尚职业价值观职业道德感心做绝涉案件XXX挪客户资金属严重违规天韪资金挪作处然挪获巨盈利联想目前高利贷市场崩盘企业跑路资金链断裂原资金法时回储户账户终导致东窗事发天网恢恢疏漏 想知非莫 作案总带着侥幸心理认**会发现铤走险然终难逃脱法律制裁终陷入痛苦深渊时牵连处理结果提醒着合规必性坚决操作规程办理笔业务样事情会发生合规操作守护神保护着保护着合规操作基职业操守持续营基础体现着价值观职业道德外表现
次容易引发案件环节加注意时工作中环节容易引发案件：信贷方面贷款授权授信理会计方面银行企业账制度会计业务相互分离相互制约业务处理手清现象印证押理会计交接价单证重空白证保等等目前新产品旧制度进行理方制度形虚设执行控制度程中麻痹意章循时工作中没业务操作规程进行操作感情办事未遵循双操作双复核原客户办理网银行注册登记手续岗位制约失效未真实银企账等犯罪分子利钻空子
事间相互监督相互提醒日常工作中事间相互监督相互提醒勇劝阻必时候检举案件发生降低低限度样做事背叛令悬崖勒马救威困员工异常现象缺乏警惕
XXX案件中出现账户中资金额进出员工发现问题隐瞒报未认真审核抵押物真实性等
通次学员工进行教育剖析吸取教训警钟长鸣关金融法规银行规章制度查找履行岗位职责遵纪守法等方面差距遵守规矩合规操作工作中起事事坚持制度严格项规章制度办事效抑制案件发生实生活中富贵定幸福贫穷见痛苦踏踏实实干工作样生价值体现种价值观认基合规合规操作懈怠珍惜职务岗位握生目标
 
 
                                   XX支行    XXX
 

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