2012年第季度司法案件理相关工作报告
根中国保险监督理委员会（简称中国保监会）关建立保险司法案件报告制度通知（保监发200981号）规定求保险公司属理分级报送原时级系统发生保险司法案件（保险司法案件指保险集团公司保险公司保险资产理公司保险中介公司工作员营销员违反国家关法律法规涉嫌侵占挪诈骗商业贿赂非法集资传销等公安司法机关立案查处案件单位非法设立保险机构非法营保险业务涉嫌保险诈骗犯罪公安司法机关法处理案件）情况中国保监会报告XX保险股份限公司（简称XX保险XX保险）截2012年第季度暂未发生保险司法案件非法集资事件XX保险严格监求积极公司部推进司法案件理击非法集资相关工作相关工作情况总结：
1 进步健全司法案件理相关制度
XX保险成立初制订员工违法违规行处罚暂行规定季度继续开展司法案件理相关建制立制工作根中国保监会保险机构案件责追究指导意见（保监发〔2010〕12号）拟订案件责追究办法保险司法案件公司部问责标准程序作出明确规定二拟定重事项报告制度该制度明确规定发生重案件报送路径公司第时间掌握案件发生发展态势该制度已2012年4月发布实施三完善商业贿赂方面制衡机制中通销售费理办法全面预算理办法理赔员理办法等制度承保理赔计划财务审计监察等环节作出精细化工作求压缩业务条线工作流中商业贿赂空间全体员觉培养治理商业贿赂意识目前XX保险已建立起基健全查办治理报送流程司法案件理工作够条紊开展
2 设立司法案件理岗
中国保监会关保险司法案件报告求XX保险设立初公司部指定保险司法案件理负责联络根XX保险组织架构该职部门合规理部指派专负责保险司法案件治理查办监机构沟通相关报送工作合规理部负责联络均具年法律工作验合规理部负责保险司法案件理工作利助该部门工作员法律专业优势更理解国家关司法案件相关法律法规监求贯彻执行
2011年XX保险均时高效完成监机构项报送工作
3 组织次全面风险排查工作
2012年3月XX保险落实XX市政府3月6日市属金融机构风险防范工作会议关加强风险意识认真做风险防范工作指示精神组织开业第次全面风险排查工作风险理职部门（合规理部）牵头业务条线理条线部门参开业半年保险风险市场风险操作风险战略风险等方面进行次全面风险梳理排查中包括保险司法案件发生风险排查公司开业时间足年业务量规模暂时较分支机构层级仅省级分公司中心支公司两层级条线层级机构职责明晰部合规控难度风险排查结果显示暂未发现司法案件风险隐患XX保险恪守监规定严格法合规营丝毫松懈争取限度进行事前防范力争司法案件风险降低
4 击处置非法集资专项工作开展情况
针市场假保单假招聘等保险名义开展传销非法集资活动三假问题XX保险2012年3月组织总公司合规理部员学保险业涉嫌非法集资活动预警查处工作暂行办法（保监发〔2007〕127号）转发处置非法集资部际联席会议关印发<防范击非法集资宣传教育规划纲（2010－2015年）>通知（保监厅发〔2010〕74号）等监机构关击非法集资相关文件开始着手推进建立公司涉嫌非法集资活动预警查处工作机制制订工作方案着手制订击保险领域非法集资宣传培训计划
季度XX保险进步完善司法案件理击非法集资相关制度建设积极保险公司进行验交流择机推进公安机关合作机制希合规拳公司业务健康发展保驾护航
二O二年四月十日
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根中国保险监督理委员会（简称中国保监会）关建立保险司法案件报告制度通知（保监发200981号）规定求保险公司属理分级报送原时级系统发生保险司法案件（保险司法案件指保险集团公司保险公司保险资产理公司保险中介公司工作员营销员违反国家关法律法规涉嫌侵占挪诈骗商业贿赂非法集资传销等公安司法机关立案查处案件单位非法设立保险机构非法营保险业务涉嫌保险诈骗犯罪公安司法机关法处理案件）情况中国保监会报告XX保险股份限公司（简称XX保险XX保险）截2012年第季度暂未发生保险司法案件非法集资事件XX保险严格监求积极公司部推进司法案件理击非法集资相关工作相关工作情况总结：
1 进步健全司法案件理相关制度
XX保险成立初制订员工违法违规行处罚暂行规定季度继续开展司法案件理相关建制立制工作根中国保监会保险机构案件责追究指导意见（保监发〔2010〕12号）拟订案件责追究办法保险司法案件公司部问责标准程序作出明确规定二拟定重事项报告制度该制度明确规定发生重案件报送路径公司第时间掌握案件发生发展态势该制度已2012年4月发布实施三完善商业贿赂方面制衡机制中通销售费理办法全面预算理办法理赔员理办法等制度承保理赔计划财务审计监察等环节作出精细化工作求压缩业务条线工作流中商业贿赂空间全体员觉培养治理商业贿赂意识目前XX保险已建立起基健全查办治理报送流程司法案件理工作够条紊开展
2 设立司法案件理岗
中国保监会关保险司法案件报告求XX保险设立初公司部指定保险司法案件理负责联络根XX保险组织架构该职部门合规理部指派专负责保险司法案件治理查办监机构沟通相关报送工作合规理部负责联络均具年法律工作验合规理部负责保险司法案件理工作利助该部门工作员法律专业优势更理解国家关司法案件相关法律法规监求贯彻执行
2011年XX保险均时高效完成监机构项报送工作
3 组织次全面风险排查工作
2012年3月XX保险落实XX市政府3月6日市属金融机构风险防范工作会议关加强风险意识认真做风险防范工作指示精神组织开业第次全面风险排查工作风险理职部门（合规理部）牵头业务条线理条线部门参开业半年保险风险市场风险操作风险战略风险等方面进行次全面风险梳理排查中包括保险司法案件发生风险排查公司开业时间足年业务量规模暂时较分支机构层级仅省级分公司中心支公司两层级条线层级机构职责明晰部合规控难度风险排查结果显示暂未发现司法案件风险隐患XX保险恪守监规定严格法合规营丝毫松懈争取限度进行事前防范力争司法案件风险降低
4 击处置非法集资专项工作开展情况
针市场假保单假招聘等保险名义开展传销非法集资活动三假问题XX保险2012年3月组织总公司合规理部员学保险业涉嫌非法集资活动预警查处工作暂行办法（保监发〔2007〕127号）转发处置非法集资部际联席会议关印发<防范击非法集资宣传教育规划纲（2010－2015年）>通知（保监厅发〔2010〕74号）等监机构关击非法集资相关文件开始着手推进建立公司涉嫌非法集资活动预警查处工作机制制订工作方案着手制订击保险领域非法集资宣传培训计划
季度XX保险进步完善司法案件理击非法集资相关制度建设积极保险公司进行验交流择机推进公安机关合作机制希合规拳公司业务健康发展保驾护航
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