***部2015年度
案防工作履职情况审计报告
***农商行：
2015年度审计工作计划审计稽核部组织员2016年1月10日12日***部2015年度案防工作开展情况进行专项审计现审计情况汇报：
基情况
***部现编员4设部门总理岗位副理理助理**般员工***2015年该部门建立完善较完备部门职责岗位职责员分工明细职责清晰
二2015年案防工作开展情况
1 开展全员案防教育学活动
总行统工作部署***部季进行重点领域重点岗位重点员风险排查工作效落实案件风险防控工作行实行纪检特派员制度监察保卫部联合牵头***部参配合协纪检特派员定期重点岗位重点员进行行排查谈心谈话强化八时外员工生活排查加强诚信举报动员群众力量全方位渠道解员工思想行动态确保出现风险事件合规部先次作牵头部门协监察保卫部审计稽核部信息科技部运营理部综合理部等部门参组织两遏制两加强回头排查工作重点领域风险排查员工行排查员工账户理排查违规积分员谈话重招投标审核监督等案防工作特重岗位重员进行谈话时解员工思想动解化解案件风险通量培训排查截2015年12月末行尚未发现重案件风险
2案防组织体系建设案防责落实情况
加强案防工作行领导案件风险作稳健营重抓手予高度重视加强合规理建立加强案件防控组织体系长效机制实施全面风险理确保项业务稳健运营列入年度工作目标确保案防工作利开展行专门成立案件风险防控工作领导组
组长：董事长
副组长：行长监事长
成员：部门理支行行长营业部
领导组办公室设***部***部负责全辖实施案件防控具体工作负责制定案防理政策制度组织实施协调落实案防工作计划督促部门分支机构切实履行案防职责定期组织案防培训加强案件风险防范全面排查工作确保案防体系正常运行认真落实案防政策措施防范化解银行业重点风险确保发生区域性系统性风险底线促进行业务安全稳健序运行确保分支机构业务条线部门岗位应承担责够充分认识解行案件风险防控责落实分解岗位细化责机构负责责层层签订责状做事事连责环环定责责
3案件风险防范制度建设情况
行根前案防风险趋势适时修订签发系列关案防理办法规章制度组织专业员适应案防求规章制度进行修订补充完善2015年签发***农村商业银行案件责追究暂行规定***农村商业银行案件报告制度***农村商业银行案件防范查处制度***农村商业银行济案件违规行查处操作规程等案防文件时2015年行强化违规处罚力度**省农村合作金融机构工作员违规行处理办法制定***农村商业银行工作员违规行处罚实施细做违规违法行处罚章循
4案件风险排查整改问责情况
案防指导意见银监会案件风险排查理办法工作求行开展涉条线风险排查包括员工行排查业务风险点排查影子银行排查等根***农商行案件风险排查工作实施方案签订案件风险防控责书早排查早发现早处置原根年初工作计划安排***部审计稽核部联合全辖27家机构进行四次全面检查四次员工行排查次重点领域风险排查信贷专项检查次银行承兑汇票专项检查重点岗位员账户监测检查次时非法集资三名贷款等全面排查行员工八时外行重点关注否参民间贷非法集资社会融资活动等加强监督通排查时消风险隐患目前行类风险案件发生
2015年全行全员合规意识明显增强合规理组织架构进步健全合规理工作计划效落实合规风险监测指标明显转违规行基遏制修订完善员工积分理实施细2015年全行违规行积分513分违规积分员192通违规积分员违规行操作风险违规行方面然线员工合规操作意识需进步加强信贷资料完整性合法性效性然贷款业务方面重点环节
5案件风险信息报告分析提示情况
***部案件风险防范作稳健营重抓手予高度重视加强合规理建立健全案件防控组织体系长效机制实施全面风险理实现项业务快速发展确保案件发生
6案件防控工作评估整改情况
***部银监部门关银行业金融机构案件防控工作办法评估指标体系进行评价相关求逐项查时结合行案防工作实际成效行案件防控工作评分***分评结果合格
前期通银监局行现场检查促进行案防合规政策制度进步完善加风险点违规问题纠正措施改进理流程等相关容***部通流程银行建设已项制度重新进行梳理补充修订完善确保项制度符合控理需做控制度部门制约岗位职责操作程序程监督风险监测工作评价责追究
三存问题
（）专业员配备全导致案防理力足合规部岗位员配置严重足特缺少法律事务理风险防控专业专业员足成制约合规风险理进步发展问题
（二）全员合规意识合规队伍培养加强着全行业务发展转型断升级现队伍技需进步优化补充加强工作服务创新意识需断强化否法满足未业务需
（三）重业务风险检查够2015年着行业务断拓展高风险业务新业务方面风险合规理部部分高风险业务未全面独立完成检查覆盖面检查深度加强贷款风险分类票业务资金业务等
四审计建议
（）行案防部门应围绕省联社总行委中心工作结合案防工作职责断提升风控营销服务科技创新精细化文化建设等工作积极发挥案防作
（二）强化合规队伍建设2016年案防工作需高度知识化专业化精细化理员队伍合规风险理部应牵头重点加强部门员工学培训理素养提升制定学计划鼓励员工学引进专业员丰富充实岗位配置
审计稽核部
××××年××月××日
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案防工作履职情况审计报告
***农商行：
2015年度审计工作计划审计稽核部组织员2016年1月10日12日***部2015年度案防工作开展情况进行专项审计现审计情况汇报：
基情况
***部现编员4设部门总理岗位副理理助理**般员工***2015年该部门建立完善较完备部门职责岗位职责员分工明细职责清晰
二2015年案防工作开展情况
1 开展全员案防教育学活动
总行统工作部署***部季进行重点领域重点岗位重点员风险排查工作效落实案件风险防控工作行实行纪检特派员制度监察保卫部联合牵头***部参配合协纪检特派员定期重点岗位重点员进行行排查谈心谈话强化八时外员工生活排查加强诚信举报动员群众力量全方位渠道解员工思想行动态确保出现风险事件合规部先次作牵头部门协监察保卫部审计稽核部信息科技部运营理部综合理部等部门参组织两遏制两加强回头排查工作重点领域风险排查员工行排查员工账户理排查违规积分员谈话重招投标审核监督等案防工作特重岗位重员进行谈话时解员工思想动解化解案件风险通量培训排查截2015年12月末行尚未发现重案件风险
2案防组织体系建设案防责落实情况
加强案防工作行领导案件风险作稳健营重抓手予高度重视加强合规理建立加强案件防控组织体系长效机制实施全面风险理确保项业务稳健运营列入年度工作目标确保案防工作利开展行专门成立案件风险防控工作领导组
组长：董事长
副组长：行长监事长
成员：部门理支行行长营业部
领导组办公室设***部***部负责全辖实施案件防控具体工作负责制定案防理政策制度组织实施协调落实案防工作计划督促部门分支机构切实履行案防职责定期组织案防培训加强案件风险防范全面排查工作确保案防体系正常运行认真落实案防政策措施防范化解银行业重点风险确保发生区域性系统性风险底线促进行业务安全稳健序运行确保分支机构业务条线部门岗位应承担责够充分认识解行案件风险防控责落实分解岗位细化责机构负责责层层签订责状做事事连责环环定责责
3案件风险防范制度建设情况
行根前案防风险趋势适时修订签发系列关案防理办法规章制度组织专业员适应案防求规章制度进行修订补充完善2015年签发***农村商业银行案件责追究暂行规定***农村商业银行案件报告制度***农村商业银行案件防范查处制度***农村商业银行济案件违规行查处操作规程等案防文件时2015年行强化违规处罚力度**省农村合作金融机构工作员违规行处理办法制定***农村商业银行工作员违规行处罚实施细做违规违法行处罚章循
4案件风险排查整改问责情况
案防指导意见银监会案件风险排查理办法工作求行开展涉条线风险排查包括员工行排查业务风险点排查影子银行排查等根***农商行案件风险排查工作实施方案签订案件风险防控责书早排查早发现早处置原根年初工作计划安排***部审计稽核部联合全辖27家机构进行四次全面检查四次员工行排查次重点领域风险排查信贷专项检查次银行承兑汇票专项检查重点岗位员账户监测检查次时非法集资三名贷款等全面排查行员工八时外行重点关注否参民间贷非法集资社会融资活动等加强监督通排查时消风险隐患目前行类风险案件发生
2015年全行全员合规意识明显增强合规理组织架构进步健全合规理工作计划效落实合规风险监测指标明显转违规行基遏制修订完善员工积分理实施细2015年全行违规行积分513分违规积分员192通违规积分员违规行操作风险违规行方面然线员工合规操作意识需进步加强信贷资料完整性合法性效性然贷款业务方面重点环节
5案件风险信息报告分析提示情况
***部案件风险防范作稳健营重抓手予高度重视加强合规理建立健全案件防控组织体系长效机制实施全面风险理实现项业务快速发展确保案件发生
6案件防控工作评估整改情况
***部银监部门关银行业金融机构案件防控工作办法评估指标体系进行评价相关求逐项查时结合行案防工作实际成效行案件防控工作评分***分评结果合格
前期通银监局行现场检查促进行案防合规政策制度进步完善加风险点违规问题纠正措施改进理流程等相关容***部通流程银行建设已项制度重新进行梳理补充修订完善确保项制度符合控理需做控制度部门制约岗位职责操作程序程监督风险监测工作评价责追究
三存问题
（）专业员配备全导致案防理力足合规部岗位员配置严重足特缺少法律事务理风险防控专业专业员足成制约合规风险理进步发展问题
（二）全员合规意识合规队伍培养加强着全行业务发展转型断升级现队伍技需进步优化补充加强工作服务创新意识需断强化否法满足未业务需
（三）重业务风险检查够2015年着行业务断拓展高风险业务新业务方面风险合规理部部分高风险业务未全面独立完成检查覆盖面检查深度加强贷款风险分类票业务资金业务等
四审计建议
（）行案防部门应围绕省联社总行委中心工作结合案防工作职责断提升风控营销服务科技创新精细化文化建设等工作积极发挥案防作
（二）强化合规队伍建设2016年案防工作需高度知识化专业化精细化理员队伍合规风险理部应牵头重点加强部门员工学培训理素养提升制定学计划鼓励员工学引进专业员丰富充实岗位配置
审计稽核部
××××年××月××日
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