案防工作总结
年初集团公司认真贯彻落实监部门案防工作求断强化案防责落实加强控制度执行约束防范重点领域案件风险加案件处置力度案防工作效开展推进营发展提供力保障
案防工作开展情况
（）强化案防基础理推进案防责逐级落实
逐级压实案防责年初组织逐级签订案防目标责书全年案防工作务监通报案防会议求案防评估发现问题分进行责分解明确工作措施落实求责机构承办部门工作时限确保案防压力时传导案防责效落实
二定期召开案防会议组织召开2022年度案防工作会议全年案防工作进行安排部署季分召开案防工作例会时传达监求分析案防形势通报案防情况明确案防务案防重点工作进行安排部署提出具体工作求
三梳理完善案防制度制定印发案件处置实施办法案件处置工作求流程容报告时点路径等进行规范梳理监部门集团公司年出台项案防制度编印×万册案件防控制度汇编供层级学查阅
四加强案防培训教育组织举办案防专题培训促进级机构案防员系统掌握案防制度求进步提升案防条线员工作力季组织监部门通报典型案例进行集中学全集团组织开展典型案例教育案鉴举反三
五强化案防质效考评案防工作作直接扣分项纳入综合考评体系提高案防考核权重特加案件风险事件考核力度组织市县两级机构定期基层网点负责案防日志记录情况进行考评季通报督促基层网点负责强化案防履职
（二）强化制度执行约束推进控理逐步夯实
学测结合级机构结合实际分级组织开展学集中学重点学特殊学会代训析促学等样化学活动集团公司建立制度执行年应知应会知识题库分级定期组织中高层理员般员工进行测试年级机构累计组织种形式学××余次累计组织测试×××次测试覆盖面达××％测试合格率××％均测试成绩××分
二整章建制组织级机构条线现行控制度建立健全情况进行分析梳理累计征集制度反馈建议书×项×条已时反馈进行修订完善××年集团公司条线订立制度××项修订废止失效××项根制度修订完善情况集团公司时控制度汇编电子书进行增减月发级机构确保制度完整性连续性时效性
（三）强化案件风险排查推进防案控险取实效
开展重点业务风险排查针条线控相薄弱制度建设执行力足案件风险较突出业务操作控环节开展风险排查制定细化排查方案明确排查目排查范围排查重点排查方法等做查前方案查中记录查报告台账全年排查立项×项累计发现违规问题××笔金额××亿元
二开展案件防控工作督查采取异交叉督导方式组织年市县级机构案件防控工作开展情况包括案防工作安排部署案防基础工作落实案件风险排查制度执行年活动案件风险事件处置等情况进行督查通督查督促查机构进步落实项案防工作求推进案防工作效开展
三严格违规问题整改问责针案件风险排查发现违规问题求级机构坚持领导挂牌督办制督促落实整改分领导分部门分网点分解落实整改责制定整改方案细化整改措施明确整改时限统规范整改台账格式督促级机构条线建立违规问题整改台账逐笔销号确保违规问题效整改时整改全面整改
二存问题足
（）案防联动机制建设需加强辖部分公司然程度存重营轻案防理念前案防形势认识清案防措施执行力思想懈怠理松懈案防条线工作力量较薄弱目前级机构案防部门设置统案防联动协作力需加强单独斗案防局面未效改善
（二）潜案件隐患然突出条线风险排查情况某风险隐患未充分暴露特历年长期积聚风险极演变案件案防形势然严峻外信访投诉等渠道反映情况事项已涉法涉诉年系统作出开解劳动合处理违规行然目前暂未形成案件然存案件隐患
（三）案件风险排查力度需持续加级机构报案件风险排查情况检查质效提升深入揭示营理中存风险突出问题违规员责追究避重轻宽严未起惩戒警示作缺乏应威慑力导致违规问题屡查屡犯现象然存
三步工作计划
（）突出手责强化案防履职理持续引深案件防控体责落实制度督促级机构负责全面承担案件防控职责亲研究部署案件防控重务带头执行部规章制度亲组织核查群众反映重案件违规线索亲查处新发现案案领导带头单位树立风清气正良氛围进逐级影响逐步完善机制逐渐扭转案件高发态势
（二）强化员理筑牢案防合规底线加强员工教育培训持续开展员工合规培训警示教育活动提高员工合规意识责意识风险意识建立失察失误责追究制度构筑防治腐败坚固防火墙严格执行四项制度时发现暴露案件违规问题防范员带病交流岗建立健全员工行规范理风险排查机制员工行风险控纳入员工理体系定期组织实施员工异常行风险排查提高排查实效性
（三）注重风险理夯实案防理基础持续深入开展制度执行年活动强化制度建设风险排查提升制度执行力坚持审慎原风险理纳入业务准入流程续理环节中进行定性量化提示完善项业务制度流程促进业务规范化理计划目针性开展案件风险排查紧盯控薄弱环节重点领域重点问题重点机构重点员进行风险排查提升风险排查效性科学设置务考核指标体系考核方式案件风险考核指标纳入条线理中坚决遏制重规模数字等审慎行
（四）严格整改问责巩固案防工作成效项检查发现问题整改情况进行次起底梳理未整改问题底数机构员建立问题台账持续进问题整改遏制屡查屡犯问题进步建立完善整改问责机制明确落实整改监督整改实施处罚款项收缴处分入档监督处罚责体配套相应考核惩戒联动措施扎实推进整改问责工作屡查屡犯屡纠屡错类质类出现操作风险隐患重违规行实行硬约束零容忍仅追究事责追究级理责做违规必纠违规必罚
（五）加强文化建设建立正激励政策角度层次构建积极企业文化营造团结奋进私奉献工作氛围增强凝聚力员工责感通组织开展合规讲堂合规考试合规演讲分析案例等方式合规文化潜移默化渗透业务营理领域环节完善工制度收入分配制度促进员工正积极翁态度更加力推动集团持续稳健运营
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案防工作总结
年初集团公司认真贯彻落实监部门案防工作求断强化案防责落实加强控制度执行约束防范重点领域案件风险加案件处置力度案防工作效开展推进营发展提供力保障
案防工作开展情况
（）强化案防基础理推进案防责逐级落实
逐级压实案防责年初组织逐级签订案防目标责书全年案防工作务监通报案防会议求案防评估发现问题分进行责分解明确工作措施落实求责机构承办部门工作时限确保案防压力时传导案防责效落实
二定期召开案防会议组织召开2022年度案防工作会议全年案防工作进行安排部署季分召开案防工作例会时传达监求分析案防形势通报案防情况明确案防务案防重点工作进行安排部署提出具体工作求
三梳理完善案防制度制定印发案件处置实施办法案件处置工作求流程容报告时点路径等进行规范梳理监部门集团公司年出台项案防制度编印×万册案件防控制度汇编供层级学查阅
四加强案防培训教育组织举办案防专题培训促进级机构案防员系统掌握案防制度求进步提升案防条线员工作力季组织监部门通报典型案例进行集中学全集团组织开展典型案例教育案鉴举反三
五强化案防质效考评案防工作作直接扣分项纳入综合考评体系提高案防考核权重特加案件风险事件考核力度组织市县两级机构定期基层网点负责案防日志记录情况进行考评季通报督促基层网点负责强化案防履职
（二）强化制度执行约束推进控理逐步夯实
学测结合级机构结合实际分级组织开展学集中学重点学特殊学会代训析促学等样化学活动集团公司建立制度执行年应知应会知识题库分级定期组织中高层理员般员工进行测试年级机构累计组织种形式学××余次累计组织测试×××次测试覆盖面达××％测试合格率××％均测试成绩××分
二整章建制组织级机构条线现行控制度建立健全情况进行分析梳理累计征集制度反馈建议书×项×条已时反馈进行修订完善××年集团公司条线订立制度××项修订废止失效××项根制度修订完善情况集团公司时控制度汇编电子书进行增减月发级机构确保制度完整性连续性时效性
（三）强化案件风险排查推进防案控险取实效
开展重点业务风险排查针条线控相薄弱制度建设执行力足案件风险较突出业务操作控环节开展风险排查制定细化排查方案明确排查目排查范围排查重点排查方法等做查前方案查中记录查报告台账全年排查立项×项累计发现违规问题××笔金额××亿元
二开展案件防控工作督查采取异交叉督导方式组织年市县级机构案件防控工作开展情况包括案防工作安排部署案防基础工作落实案件风险排查制度执行年活动案件风险事件处置等情况进行督查通督查督促查机构进步落实项案防工作求推进案防工作效开展
三严格违规问题整改问责针案件风险排查发现违规问题求级机构坚持领导挂牌督办制督促落实整改分领导分部门分网点分解落实整改责制定整改方案细化整改措施明确整改时限统规范整改台账格式督促级机构条线建立违规问题整改台账逐笔销号确保违规问题效整改时整改全面整改
二存问题足
（）案防联动机制建设需加强辖部分公司然程度存重营轻案防理念前案防形势认识清案防措施执行力思想懈怠理松懈案防条线工作力量较薄弱目前级机构案防部门设置统案防联动协作力需加强单独斗案防局面未效改善
（二）潜案件隐患然突出条线风险排查情况某风险隐患未充分暴露特历年长期积聚风险极演变案件案防形势然严峻外信访投诉等渠道反映情况事项已涉法涉诉年系统作出开解劳动合处理违规行然目前暂未形成案件然存案件隐患
（三）案件风险排查力度需持续加级机构报案件风险排查情况检查质效提升深入揭示营理中存风险突出问题违规员责追究避重轻宽严未起惩戒警示作缺乏应威慑力导致违规问题屡查屡犯现象然存
三步工作计划
（）突出手责强化案防履职理持续引深案件防控体责落实制度督促级机构负责全面承担案件防控职责亲研究部署案件防控重务带头执行部规章制度亲组织核查群众反映重案件违规线索亲查处新发现案案领导带头单位树立风清气正良氛围进逐级影响逐步完善机制逐渐扭转案件高发态势
（二）强化员理筑牢案防合规底线加强员工教育培训持续开展员工合规培训警示教育活动提高员工合规意识责意识风险意识建立失察失误责追究制度构筑防治腐败坚固防火墙严格执行四项制度时发现暴露案件违规问题防范员带病交流岗建立健全员工行规范理风险排查机制员工行风险控纳入员工理体系定期组织实施员工异常行风险排查提高排查实效性
（三）注重风险理夯实案防理基础持续深入开展制度执行年活动强化制度建设风险排查提升制度执行力坚持审慎原风险理纳入业务准入流程续理环节中进行定性量化提示完善项业务制度流程促进业务规范化理计划目针性开展案件风险排查紧盯控薄弱环节重点领域重点问题重点机构重点员进行风险排查提升风险排查效性科学设置务考核指标体系考核方式案件风险考核指标纳入条线理中坚决遏制重规模数字等审慎行
（四）严格整改问责巩固案防工作成效项检查发现问题整改情况进行次起底梳理未整改问题底数机构员建立问题台账持续进问题整改遏制屡查屡犯问题进步建立完善整改问责机制明确落实整改监督整改实施处罚款项收缴处分入档监督处罚责体配套相应考核惩戒联动措施扎实推进整改问责工作屡查屡犯屡纠屡错类质类出现操作风险隐患重违规行实行硬约束零容忍仅追究事责追究级理责做违规必纠违规必罚
（五）加强文化建设建立正激励政策角度层次构建积极企业文化营造团结奋进私奉献工作氛围增强凝聚力员工责感通组织开展合规讲堂合规考试合规演讲分析案例等方式合规文化潜移默化渗透业务营理领域环节完善工制度收入分配制度促进员工正积极翁态度更加力推动集团持续稳健运营
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