年度风险评估报告提纲

2017年度风险评报告提纲

信风险理：单位年末贷款余额五级分类良率信贷资产行业分布情况信风险理制度贷款三查执行情况信风险发生处理情况（营单位负责）
二案件操作风险：提高操作风险控水采取措施操作风险（含欺诈）事损失应急措施具体：
1案防制度执行（部门营单位负责）
2 控制度执行操作风险识处置（部门营单位负责）
3柜面业务操作重空白证理银企账执行额资金汇划理票证鉴情况（营运部负责）
4反洗钱执行情况（营运部负责）
5员工警示教育机制员工异常行排查制度执行员工否存参民间融资充资金掮客贪污侵占挪贿赂等违法违规行等（综合部负责）
三信息科技风险
包括信息科技环境安全性重信息系统稳定性信息科技风险识防控效性应急理完善性客户信息安全性业务系统连续性外包业务理电子渠道风险防控等（综合部负责）
四声誉风险
1声誉风险理机制建设情况声誉风险应急处置信息发布新闻工作舆情信息研判情况（综合部负责）
2投诉处理（营运部设消保部负责）
3规范营整顿情况等（营单位负责）
五压力测试：流动性压力测试工作情况结果（营运部负责）
六部交易理：交通银行集团成员间应收应付服务收费代理交易情况分析（存放业购买理财金额）（营运部负责）
七流动性理：行流动性水流动性风险应急预案流动性理计划（营运部负责）
八风险理方面已做工作成绩足处步措施计划（部门营单位负责）

请营单位部门认真撰写次报告情况纳入部门年终风险评估报告年终考核分

风险理部
2017年12月29日
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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