**县农村信合作联社合规执行年活动实施方案
指导思想工作目标
开展合规执行年活动科学发展观指导全面贯彻执行国家宏观济政策银行业监法律法规坚持法营合规执业防范风险促进发展全面加强合规建设着力提高信社合规风险控力促进信社安全稳健运营实现**农信社营县域济科学发展
2011年度**农信社重业务活动坚决杜绝重实质性违规问题合规理水显著提升风险防范力幅提高项业务发展良支持济增长力显著提高
二组织领导
**农信联社成立王建华理事长组长刘军旗张洪印王保林李书华副组长联社部门信社（部）负责成员**农信社合规执行年活动领导组全面负责活动组织领导推动工作领导组设办公室办公室设联社安全保卫部张庆庆兼办公室根领导组安排具体负责合规执行年活动项日常工作
信社（部）负责合规执行年活动第责负责建立社合规执行年活动领导机制做活动方案亲指导宣传发动亲动员重活动亲组织重事项亲协调活动成效亲评价扎实推进社合规执行年项工作开展
三合规执行年活动容
（）严格执行国家宏观济政策贯彻落实宏观财政政策货币政策产业政策合理握信贷投放节奏信贷投放总量坚持总量控制前提优化信贷投放结构支持**济区战略规划全面实施加强重点领域薄弱环节信贷支持加战略性新兴产业产业转移创新民生消费等领域信贷支持力度加节减排生态环保项目金融支持加企业三农信贷投放力度
（二）严格执行金融法律法规银监会**银监局项监政策制度严格遵守商业银行法银行业监督理法
等银行业营监基法律做机构业务员合规准入法合规运营严格执行三办法指引贷款新规等银行业监规章规范性文件建立全流程精细化信贷理模式确保法合规营
（三）严格执行银监会案件防控工作制度力争案件零发生全面贯彻银监会**银监局关银行业案防工作相关规定加案件查处违规问题整改力度加强质类案件风险提示警示教育杜绝未认真履行理责岗位职责职业操守等原新发生职务犯罪案件
（四）严守银行业监风险底线严格执行资充足率拨备覆盖率指标求提升风险抵御力严格遵守良贷款率指标求提高信贷资产质量严格遵守存贷授信集中度流动性率等指标求确保银行业机构安全稳健运营
（五）严格执行部控制制度业务操作制度部理规定严格执行业务授权制度杜绝越权越位行规范业务操作流程执行资产负债结算等业务理制度防范业务操作风险落实审稽核机制完善行业部纠错功坚决杜绝系统违规行屡查屡犯屡纠屡错
四活动具体措施
（）明确合规营责签订合规承诺书确保合规执行年活动利开展取实效实行工作目标责制信社（部）签订合规执行责承诺书（见附件1）
**联社辖社部负责签订合规执行责承诺书明确约定营理业务运营方面应承担合规责违规处罚措施
二社部负责根社实际逐岗位签订岗位合规责承诺书级机构负责级机构负责签负责分负责签分负责分部门负责签部门负责属员工签级抓级层层抓落实岗位合规责承诺书明确约定业务部门业务条线业务岗位合规责违规处罚措施岗位合规责承诺书应设计必语句已认真阅读述容
意承诺落实述容违反愿接受相应处理供签署抄录确认合规责承诺
（二）开展合规宣传活动营造合规文化氛围联社宣传工作贯穿 合规执行年活动始终充分利网台门口横幅电子显示屏简报等种宣传媒介开展形式样宣传教育活动种宣传手段相互配合相互补充展长形成合力增强宣传工作感染力辐射力渗透力提高全县信社员工参合规执行年活动觉性动性积极性信社明确负责合规执行年活动宣传工作开展负责县联社合规执行年活动领导组办公室时报送稿件资料
（三）学金融法律法规开展合规知识竞赛信社认真组织员工重金融法律法规进行讲解学测试确保合规文化合规理念深入心
学国家宏观济调控政策学国家财政政策货币政策产业政策提高握政策水
二学银监会关银行业监法律法规规章规范性文件深刻领会监求提高执行监政策措施合规营合规操作觉性
三学省联市办县联社关法稳健营制度规定学银行业营规律性组织制定行业准行守职业操守等提高觉遵章守制道德素养
四学银行业务知识金融领域新理积极开展业务创新提高业务工作力
学活动中社针学情况认真开展测试位职工建立学档案根学考勤综合考试学实效等情况进行综合分系统记录职工参加金融法规学情况测试成绩动态评价职工学效果考核成绩年度考核挂钩根社学情况联社托金融知识测试台组织**农信社业员合规业知识竞赛调动员工觉学合规求积极性
（四）制定合规制度手册推动合规查整改联社银行业监法律法规规章规范性文件律性组织制定行业准行守职业操守等结合信社项部理制
度书面形式明确业务部门业务条线岗位应遵守合规求制定完善身部操作手册发送员工手中
（五）组织合规督导检查开展合规验交流银监会部署检查重行动评价问题整改求联社采取谈话抽查学考试档案资料现场检查等种方式全县信社合规执行情况开展评价评价结果作信社考核重列入年度考核档案
根社合规执行年活动开展情况组织全县信社合规文化建设验交流活动通社交流合规运营工作中验做法学掌握新合规理念造具身特色合规文化强化信社员工法合规营道德责感职业命感促进全县信社稳健康发展
（六）完善合规制度建设造合规长效机制社次活动契机加强控合规制度建设业务流程制度建设员工行规范建设等全方位制度建设建立健全信社营理合规执行长效机制
社合规文化建设作加强合规建设重组成部分着力培育符合身合规文化强化员工职业操守修养通警示教育等方式建立奖合规惩违规良职业操守促成培育机制强化高员引导作勤勉敬业高效履职行倡导推行诚信正直道德行准价值观念引领全体员工提高合规意识树立合规责动合规合规创造价值等合规理念
五工作安排
（）宣传发动阶段：方案印发日3月31日合规执行年活动宣传发动阶段社方案求成立合规执行年活动领导组细化活动方案营造宣传氛围
（二）签订责承诺书阶段：4月旬联社辖社负责签订合规执行责承诺书明确约定社营理业务运营方面应承担合规责违规处罚措施时社逐岗位签订岗位合规责承诺书4月底前签订岗位合规责承诺书样报送联社
（三）培训测试阶段：**银监分局关求社加强学位员工明确岗位应遵守合规求确保合规执行年活动利开展社4－5月份组织开展金融法律法规学测试活动采取种形式调动银行业业员觉学合规求积极性
（四）查整改督导检查阶段：全县农信社全面学培训基础6－7月份合规标准系统制度设计业务运营高层部理员工具体操作进行次全面深入彻底查纠整改工作
（五）总结评价阶段：四季度联社社贯彻落实合规执行年活动项工作求情况进行检查存查整改位瞒报重实质性违规新发生重实质性违规等情形信社予严肃处理
12月底社重点抓合规执行情况梳理汇总分析评价完善工作认真总结合规执行年活动验单位开展合规执行年活动情况形成报告报送安全保卫部报告单位组织员工开展全面学情况员工进行合规培训情况查发现问题问题整改情况取验教训步拟采取加强合规建设合规执行具体措施做出充分说明合规执行做出承诺
（六）综合考核：联社根现场检查情况社活动总结报告社开展合规执行年活动情况进行综合评价考核活动组织力合规建设成效显著联社信社负责予通报表扬活动开展力合规建设成效明显予通报批评根合规执行责承诺书约定追究信社负责责
六工作求
（）提高认识明确务社切实提高认识统思想充分认识全面加强合规建设提升合规执行力实现银行业身科学发展安全稳健运营重意义创建诚信**构建谐法治金融环境重意义手抓合规执行手抓业务发展正确处理合规发展关系合规促发展支持县域济建设做出积极贡献
（二）措举推动工作社坚持法营合规执业防范风险促进发展理念努力造合规营品牌夯实基础认真开展合规制度建设合规文化建设二合规营强化员工合规理念合规意识合规执行力苦练功三约束通整改查纠发现营程中风险隐患真正提高风险控水合规行发觉转变断提高营理水增强信社现代济金融中综合实力核心竞争力
附件：**农信社合规执行责承诺书
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指导思想工作目标
开展合规执行年活动科学发展观指导全面贯彻执行国家宏观济政策银行业监法律法规坚持法营合规执业防范风险促进发展全面加强合规建设着力提高信社合规风险控力促进信社安全稳健运营实现**农信社营县域济科学发展
2011年度**农信社重业务活动坚决杜绝重实质性违规问题合规理水显著提升风险防范力幅提高项业务发展良支持济增长力显著提高
二组织领导
**农信联社成立王建华理事长组长刘军旗张洪印王保林李书华副组长联社部门信社（部）负责成员**农信社合规执行年活动领导组全面负责活动组织领导推动工作领导组设办公室办公室设联社安全保卫部张庆庆兼办公室根领导组安排具体负责合规执行年活动项日常工作
信社（部）负责合规执行年活动第责负责建立社合规执行年活动领导机制做活动方案亲指导宣传发动亲动员重活动亲组织重事项亲协调活动成效亲评价扎实推进社合规执行年项工作开展
三合规执行年活动容
（）严格执行国家宏观济政策贯彻落实宏观财政政策货币政策产业政策合理握信贷投放节奏信贷投放总量坚持总量控制前提优化信贷投放结构支持**济区战略规划全面实施加强重点领域薄弱环节信贷支持加战略性新兴产业产业转移创新民生消费等领域信贷支持力度加节减排生态环保项目金融支持加企业三农信贷投放力度
（二）严格执行金融法律法规银监会**银监局项监政策制度严格遵守商业银行法银行业监督理法
等银行业营监基法律做机构业务员合规准入法合规运营严格执行三办法指引贷款新规等银行业监规章规范性文件建立全流程精细化信贷理模式确保法合规营
（三）严格执行银监会案件防控工作制度力争案件零发生全面贯彻银监会**银监局关银行业案防工作相关规定加案件查处违规问题整改力度加强质类案件风险提示警示教育杜绝未认真履行理责岗位职责职业操守等原新发生职务犯罪案件
（四）严守银行业监风险底线严格执行资充足率拨备覆盖率指标求提升风险抵御力严格遵守良贷款率指标求提高信贷资产质量严格遵守存贷授信集中度流动性率等指标求确保银行业机构安全稳健运营
（五）严格执行部控制制度业务操作制度部理规定严格执行业务授权制度杜绝越权越位行规范业务操作流程执行资产负债结算等业务理制度防范业务操作风险落实审稽核机制完善行业部纠错功坚决杜绝系统违规行屡查屡犯屡纠屡错
四活动具体措施
（）明确合规营责签订合规承诺书确保合规执行年活动利开展取实效实行工作目标责制信社（部）签订合规执行责承诺书（见附件1）
**联社辖社部负责签订合规执行责承诺书明确约定营理业务运营方面应承担合规责违规处罚措施
二社部负责根社实际逐岗位签订岗位合规责承诺书级机构负责级机构负责签负责分负责签分负责分部门负责签部门负责属员工签级抓级层层抓落实岗位合规责承诺书明确约定业务部门业务条线业务岗位合规责违规处罚措施岗位合规责承诺书应设计必语句已认真阅读述容
意承诺落实述容违反愿接受相应处理供签署抄录确认合规责承诺
（二）开展合规宣传活动营造合规文化氛围联社宣传工作贯穿 合规执行年活动始终充分利网台门口横幅电子显示屏简报等种宣传媒介开展形式样宣传教育活动种宣传手段相互配合相互补充展长形成合力增强宣传工作感染力辐射力渗透力提高全县信社员工参合规执行年活动觉性动性积极性信社明确负责合规执行年活动宣传工作开展负责县联社合规执行年活动领导组办公室时报送稿件资料
（三）学金融法律法规开展合规知识竞赛信社认真组织员工重金融法律法规进行讲解学测试确保合规文化合规理念深入心
学国家宏观济调控政策学国家财政政策货币政策产业政策提高握政策水
二学银监会关银行业监法律法规规章规范性文件深刻领会监求提高执行监政策措施合规营合规操作觉性
三学省联市办县联社关法稳健营制度规定学银行业营规律性组织制定行业准行守职业操守等提高觉遵章守制道德素养
四学银行业务知识金融领域新理积极开展业务创新提高业务工作力
学活动中社针学情况认真开展测试位职工建立学档案根学考勤综合考试学实效等情况进行综合分系统记录职工参加金融法规学情况测试成绩动态评价职工学效果考核成绩年度考核挂钩根社学情况联社托金融知识测试台组织**农信社业员合规业知识竞赛调动员工觉学合规求积极性
（四）制定合规制度手册推动合规查整改联社银行业监法律法规规章规范性文件律性组织制定行业准行守职业操守等结合信社项部理制
度书面形式明确业务部门业务条线岗位应遵守合规求制定完善身部操作手册发送员工手中
（五）组织合规督导检查开展合规验交流银监会部署检查重行动评价问题整改求联社采取谈话抽查学考试档案资料现场检查等种方式全县信社合规执行情况开展评价评价结果作信社考核重列入年度考核档案
根社合规执行年活动开展情况组织全县信社合规文化建设验交流活动通社交流合规运营工作中验做法学掌握新合规理念造具身特色合规文化强化信社员工法合规营道德责感职业命感促进全县信社稳健康发展
（六）完善合规制度建设造合规长效机制社次活动契机加强控合规制度建设业务流程制度建设员工行规范建设等全方位制度建设建立健全信社营理合规执行长效机制
社合规文化建设作加强合规建设重组成部分着力培育符合身合规文化强化员工职业操守修养通警示教育等方式建立奖合规惩违规良职业操守促成培育机制强化高员引导作勤勉敬业高效履职行倡导推行诚信正直道德行准价值观念引领全体员工提高合规意识树立合规责动合规合规创造价值等合规理念
五工作安排
（）宣传发动阶段：方案印发日3月31日合规执行年活动宣传发动阶段社方案求成立合规执行年活动领导组细化活动方案营造宣传氛围
（二）签订责承诺书阶段：4月旬联社辖社负责签订合规执行责承诺书明确约定社营理业务运营方面应承担合规责违规处罚措施时社逐岗位签订岗位合规责承诺书4月底前签订岗位合规责承诺书样报送联社
（三）培训测试阶段：**银监分局关求社加强学位员工明确岗位应遵守合规求确保合规执行年活动利开展社4－5月份组织开展金融法律法规学测试活动采取种形式调动银行业业员觉学合规求积极性
（四）查整改督导检查阶段：全县农信社全面学培训基础6－7月份合规标准系统制度设计业务运营高层部理员工具体操作进行次全面深入彻底查纠整改工作
（五）总结评价阶段：四季度联社社贯彻落实合规执行年活动项工作求情况进行检查存查整改位瞒报重实质性违规新发生重实质性违规等情形信社予严肃处理
12月底社重点抓合规执行情况梳理汇总分析评价完善工作认真总结合规执行年活动验单位开展合规执行年活动情况形成报告报送安全保卫部报告单位组织员工开展全面学情况员工进行合规培训情况查发现问题问题整改情况取验教训步拟采取加强合规建设合规执行具体措施做出充分说明合规执行做出承诺
（六）综合考核：联社根现场检查情况社活动总结报告社开展合规执行年活动情况进行综合评价考核活动组织力合规建设成效显著联社信社负责予通报表扬活动开展力合规建设成效明显予通报批评根合规执行责承诺书约定追究信社负责责
六工作求
（）提高认识明确务社切实提高认识统思想充分认识全面加强合规建设提升合规执行力实现银行业身科学发展安全稳健运营重意义创建诚信**构建谐法治金融环境重意义手抓合规执行手抓业务发展正确处理合规发展关系合规促发展支持县域济建设做出积极贡献
（二）措举推动工作社坚持法营合规执业防范风险促进发展理念努力造合规营品牌夯实基础认真开展合规制度建设合规文化建设二合规营强化员工合规理念合规意识合规执行力苦练功三约束通整改查纠发现营程中风险隐患真正提高风险控水合规行发觉转变断提高营理水增强信社现代济金融中综合实力核心竞争力
附件：**农信社合规执行责承诺书
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