深圳证券交易中企业板
培 训 文 件
二○○四年五月三十日
目 录
1深圳证券交易设立中企业板块实施方案 1
2深圳证券交易中企业板块交易特规定 4
3深圳证券交易中企业板块市公司特规定 7
4深圳证券交易中企业板块证券市协议 9
5中企业板块市公司特规定培训讲义 13
6深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股实施办法 19
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作程序 24
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作实例 26
深圳证券交易设立中企业板块实施方案
贯彻十六届三中全会国务院关推进资市场改革开放稳定发展干意见中关分步推进创业板市场建设求深圳证券交易制定设立中企业板块实施方案
基原
1．审慎推进原设立中企业板块落实分步推进创业板市场建设求具体安排基现市场条件改革措施重摸索积累验推进发展进程市场承受力结合起时化解风险隐患保持市场稳定运行
2．统分结合原中企业板块板市场制度框架运行时板市场中相独立板块根相关条件成熟情况中企业板块运行求积极推进制度技术创新
3．严监原中企业板块针中企业风险特点发行核准机制信息披露机制市场监察机制交易机制等方面作出适调整采取针性监措施维护正常市场秩序
4．统筹兼顾原中企业板块建立板市场改革开放稳定发展统筹考虑积极落实国务院关推进资市场改革开放稳定发展干意见促进板市场中企业板块协调稳定发展
二实施框架
中企业板块总体设计概括两变四独立现行法律法规变发行市标准变前提深圳证券交易板市场中设立运行独立监察独立代码独立指数独立板块
1．两变中企业板块运行遵循法律法规部门规章板市场相中企业板块市公司符合板市场发行市条件信息披露求
2．四独立中企业板块板市场组成部分时实行运行独立监察独立代码独立指数独立运行独立指中企业板块交易独立板市场交易系统第二交易系统承担监察独立指深交建立独立监察系统实施中企业板块实时监控该系统针中企业板块交易特点风险特征设置独立监控指标报警阀值代码独立指中企业板块股票作整体板市场股票编码指数独立指中企业板块市公司达定数量发布该板块独立指数
三制度安排
针中企业板块特点设立初期先方面做出相应制度安排：
1．发行制度
中企业板块安排板市场拟发行市企业中流通股规模相较公司该板块市根市场需求确定适发行规模发行方式
2．交易监察制度
针中企业板块风险特征交易监察制度作出板市场特安排：改进开盘集合竞价制度收盘价确定方式进步提高市场透明度遏制市场操行二完善交易信息公开制度引入涨跌幅振幅换手率偏离值等监控指标异常波动股票纳入信息披露范围成交席位分披露买卖情况提高信息披露效性三完善交易异常波动停牌制度优化股票价量异常判定指标时揭示市场风险减少信息披露滞提前泄漏影响时根市场发展需持续推进交易监察制度改革创新
3．公司监制度
针中企业板块市公司股较性特征实行板市场更严格信息披露制度：建立募集资金定期审计制度二建立涉公司发展战略生产营新产品开发营业绩财务状况等容年度报告说明会制度三建立定期报告披露市公司股东持股分布制度四建立市公司中介机构诚信理系统五建立退市公司股票序快捷转移股份代办转系统交易机制
深圳证券交易中企业板块交易特规定
第条 规范中企业板块交易行强化中企业板块股票交易监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块股票（简称中企业股票）交易适特规定
特规定未作规定适深圳海证券交易交易规深圳证券交易宗交易实施细关规定
第三条 交易日9∶159∶25中企业板块开盘集合竞价时间9∶3011∶3013∶0014∶57连续竞价时间14∶5715∶00收盘集合竞价时间15∶0015∶30宗交易时间
第四条 开盘集合竞价期间机时揭示中企业股票开盘参考价格匹配量未匹配量
开盘参考价格指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟开盘价格匹配量指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟成交数量未匹配量指截揭示时开盘参考价位开盘参考价虚拟成交买方卖方委托剩余量
第五条 交易日9∶209∶25机接受中企业股票撤销申报
第六条 中企业股票收盘价通收盘前三分钟集合竞价方式产生收盘集合竞价产生收盘价笔成交价日收盘价
第七条 编制中企业板块指数反映中企业板块总体价格变动走势中企业板块指数编制方法行规定
第八条 中企业股票交易出现列情况公布成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额：
（）日收盘价格涨跌幅偏离值达±7前三股票
收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅中企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达15前三股票
价格振幅计算公式：
价格振幅（日高价日低价）日低价×100
（三）日换手率达20前三股票
换手率计算公式：
换手率日成交股数流通股数×100
收盘价格涨跌幅偏离值价格振幅换手率相次成交金额成交量选取
第九条 中企业股票交易属异常波动应停牌直披露义务事作出公告日十点三十分复牌公布该股票交易异常波动期间累计成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额
第十条 中企业股票交易出现列情况属异常波动：
（）连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±20
（二）ST*ST股票连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±15
（三）连续三交易日日均换手率前五交易日日均换手率值达30倍该股连续三交易日累计换手率达20
（四）中国证监会认属异常波动情况
异常波动指标计算复牌日起重新计算
市首日股票（包括新股增发配股恢复市股票）纳入异常波动指标计算
第十条 第八条第九条规定公布中企业股票交易公开信息包含机构专席位公布该席位属会员名称买入卖出金额
第十二条 会员应营业场时公布第八条第九条规定公开信息
第十三条 违反特规定交易规相关条款予处分
第十四条 中企业板块指数公布前特规定第八条第十条收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅深证A股指数涨跌幅
第十五条 特规定负责解释
第十六条 特规定发布日起施行
深圳证券交易中企业板块市公司特规定
第条 规范中企业板块市公司信息披露强化中企业板块市公司信息披露监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块市公司（简称中企业板块市公司）信息披露适特规定
特规定未作规定适深圳证券交易股票市规关规定
第三条 中企业板块市公司申请市时公司章程应包含市公司章程指引容外应包含容市公告书中予披露：
（）股票终止市公司股票进入代办股份转系统继续交易
（二）公司修改公司章程中前项规定
第四条 中企业板块市公司应股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第五条 中企业板块市公司股票根中企业板块交易特规定认定异常波动该公司股票衍生品种应停牌直中企业板块市公司作出相关公告日午十点三十分复牌
第六条 中企业板块市公司应定期报告中新增披露容：
（）截报告期末前十名流通股股东持股情况
（二）公司开展投资者关系理具体情况
第七条 中企业板块市公司应年年度报告披露举行年度报告说明会投资者介绍公司发展战略生产营新产品新技术开发财务状况营业绩投资项目等方面情况说明会文字资料放置公司网站供投资者查
条件许情况说明会采取网直播网互动方式进行
第八条 中企业板块市公司年存募集资金运公司应进行年度审计时聘请会计师事务募集资金情况包括实际投资项目实际投资金额实际投入时间完工程度进行专项审核年度报告中披露专项审核情况
第九条 中企业板块市公司违反特规定市规相关条款予处分
第十条 特规定负责解释
第十条 特规定发布日起施行
深圳证券交易中企业板块证券市协议
甲方：深圳证券交易
法定代表：
法定址：
联系电话：
乙方：
法定代表：
法定址：
联系电话：
第条 规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条 甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条 乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条 乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条 乙方承诺股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条 乙方承诺股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条 乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条 甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条 乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费
股票市初费30000元市月费收取总股收费总股超5000万月交纳500元超5000万增加1000万月费增加100元高超2500元
转换债券市初费转换债券总额001缴纳高超30000元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超1亿元月交纳500元超1亿元增加2000万元月费增加100元高超2000元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施
关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条 市初费应市日前三工作日交纳市月费市第二月终止市月止月五日前交纳季度年度预交逾期交纳市费甲方日应交纳金额003收取滞纳金
第十条 乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条 乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条 协议执行解释适中华民国法律
第十四条 协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日三十天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会（深圳分会）时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条 协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条 协议式四份双方执二份
甲方： 乙方：
法定代表： 法定代表：
年 月 日 年 月 日
中企业板块市公司特规定培训讲义
特规定起草背景
1 中国证监会席办公会明确指出：中企业板块应针中企业板块特点作出现市场制度安排体现推进市场建设创新精神
2 综合研究研究报告创业板分步实施相关问题研究－板市场验启示显示：现市场中企业公司（IPO5000万股）发生引发重风险事件例远远超公司
3 中企业板市场设立简单恢复新股发行市分步推进创业板市场建设
二 特规定指导思想
1 体现严监原针中企业板块特点强化公司信息披露监促进中企业板块市场规范运作
2 体现审慎试点原特规定促进信息披露规范运作创新5项制度创新反复讨证基础提出中制度创新采取鼓励非强制方式创新中企业板块市场试验成功板市场推广
三 特规定点说明（板区）
1 建立部审计制度加强部控制减少违规行
提高中企业板块市公司业绩真实性运作规范性求中企业板公司建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况通执行部审计制度减少违规行
2 完善退市机制建立退市公司股票序快捷转移股份代办转系统交易机制
求中企业板块公司市前应关公司股票终止市进入代办股份转系统转条款写入公司章程章程中规定前述规定做出修改防止股东意修订述条款中企业板块市公司股票终止市够动进入代办股份转系统消退市公司股份转引发社会风险
时考虑进入代办股份转系统必须办券商代办股份转果公司办券商签署协议导致代办股份转法实现求公司市协议中承诺公司股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦公司股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商
外防止公司规定签署委托代办股份转协议中途终止协议求公司市协议中意果终止市前公司未确定办券商作出公司股票法终止市决定时代指定时办券商提供股份转代办服务
3 定期公布公司开展投资者关系理具体情况建立年度报告说明会制度加强中企业板块市公司投资者关系理
求中企业板块市公司年年度报告半年度报告季度报告中定期公布开展投资者关系理情况督促公司加强投资者关系理时求建立年度报告说明会制度时投资者介绍公司发展战略生产营新产品开发营业绩财务状况等加强投资者沟通鼓励条件许情况采取网直播网互动方式举行说明会更投资者够参
4 建立募集资金定期审核制度加强募集资金专项监
增加会计师事务定期募集资金进行专项审核环节求中企业板块市公司进行年度审计时聘请会计师事务募集资金情况进行专项审核年度报告中披露专项审核情况注册会计师募集资金实际投资项目实际投资金额实际投入时间完工程度进行审核投资者够通中介机构报告进步解募集资金真实情况定程度防止中企业板块市公司意挪募集资金
附件：
板市规容（中企业板块市公司样适）
1 信息披露原
l 市公司应时公披露信息公司董事应保证信息披露容真实准确完整
l 市公司应关注公传媒公司报道股票交易情况时市场传闻股票异常波动情况作出公告
l 信息披露进行形式审查容真实性承担责中定期报告进行事前登记事审查时报告情况实行事前审核者事前登记事审核
l 市公司信息披露存确定性属时性商业秘密国家机密等情形申请豁免暂缓披露免披露免履行相关义务
2 关员理
l 董事监事高级理员理时签署董事（监事高级理员）声明承诺持公司股票情况职情况违法违规情况进行声明承诺遵守法律法规规履行诚信勤勉义务接受监等
l 董事会秘书理规定董事会秘书作公司指定联络应取颁发董事会秘书资格证书违法违规处罚士定期限担董事会秘书外董事会秘书聘程序应履行职责进行详细规定
l 保荐机构首次公开发行股票市发行新股转换债券暂停市申请恢复市应保荐机构推荐履行持续督导义务
3 信息披露容
l 定期报告
年度报告
半年度报告
季度报告
公告容应符合中国证监会颁布相关格式准外规定市公司应定期报告中报告期业绩出现亏损幅变动进行预告
l 时报告
董事会决议股东会决议
应披露交易
关联交易
股东持股变动
融资类股份市流通
须披露重事项
4 停牌
规定例行停牌警示性停牌例行停牌包括市公司交易日刊登定期报告重时报告召开股东会警示性停牌包括公传媒出现公司传闻股票交易发生异常波动市公司违法违规违反市规规定导致停牌
5 特处理
包括实行退市风险警示（*ST）特处理（ST）日涨跌幅均5％提示投资者关注公司存退市风险财务状况异常状况异常风险
6 暂停市恢复市终止市
根中国证监会亏损市公司暂停市终止市实施办法（修订）补充规定细化公司法第157条158条关暂停市终止市情形审议决定程序进行规定
四 监措施处罚方式
1 监措施
l 市公司股票实施警示性停牌
l 市公司发函（问询函关注函监函 ）
l 约见谈话
l 请市场监察部证监局协助调查
l 市规予处罚
l 报请证监会处理
2 处罚方式
市公司违反股票市规视情节轻重公司关员做出处罚：
l 责令改正
l 部通报批评
l 公开谴责
l 公开认定适合担市公司董事监事
l 建议市公司更换董事会秘书
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股实施办法
根证监发行字〔2000〕5号关二级市场投资者配售新股关问题通知证监发行字〔2002〕54号关二级市场投资者配售新股关问题补充通知相关规定制定办法办法适深圳证券交易（简称深交）采市值配售方式二级市场投资者定价发行新股现说明：
配售发行
1．市值计算
投资者持市流通股票市值指发行公告确定交易日登记投资者证券账户已市流通民币普通股（A股）数量该日股票收盘价总包括流通暂时锁定股份市值该日收盘价交易日收盘价计算
持1万元市流通股票市值申购1000股新股足1万元部分计入申购市值
深市投资者证券账户营业部托市流通股票市值合计算
中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）深圳分公司计算投资者持深圳市场（简称深市）市流通股票申购市值T2日（T日发行申购日）收市会员营业部发送中国结算海分公司海证券交易（简称证）计算投资者持海市场（简称沪市）市流通股票申购数量T2日收市会员营业部发送
2．申购
两市投资者参加深交发行新股配售配售时分持深沪两市股票市值投资者持深市股票市值深圳证券账户深交申购时持沪市股票市值海证券账户证申购
新股配售申购两交易分申购代码深交配售代码002nnn证配售代码739nnn三位代码相
申购新股数量低1000股超1000股应1000股整数倍
证券投资基金（包括开放式基金）持证券账户外证券账户申购次超额申购重复申购部分发行系统动剔
基金持市流通股票市值参配售基金持证券账户深市持市值限次性申购沪市重复申购累计申购总额超基金规定申购总额
投资者申购新股时需预先缴纳申购款申购确认撤消
3．配号
效申购总量两效申购量确认办法配售新股：
（1）效申购总量等拟二级市场投资者配售总量时投资者实际申购量配售
（2）效申购总量拟二级市场投资者配售总量时投资者实际申购量配售余额招股说明（意）书确定方式处理
（3）效申购总量拟二级市场投资者配售总量时中国结算深圳分公司证1000股效申购量配号规效申购进行统连续配号
4．摇号抽签
保荐机构（承销商）T+1日根总配号量组织统摇号抽签投资者中签号配售新股1000股会员营业部应T+2日营业场显著位置公布摇号中签结果
5．中签缴款
配售新股中签投资者应确保资金账户中足够新股认购资金中签投资者资金足法足额认购中签股票时深市会员营业部应T+3日1500前放弃认购部分深交申报沪市会员应T＋3日1500前通PROP中国结算海分公司申报资金足放弃认购新股保荐机构（承销商）包销
投资者中签想部分全部放弃中签股票必须中签放弃认购部分进行申报（深市投资者申报证券代码002nnn委托价格0沪市投资者沪市会员通PROP中国结算海分公司申报证券代码739nnn）放弃认购数量实际放弃数量（1000股整数倍）作放弃认购申报视全部缴款认购
6．资金交收
中国结算T+4日 进行资金交收两市投资者缴纳新股认购资金中国结算深圳海分公司收取新股认购资金扣相关费集中中国结算深圳分公司划付保荐机构（承销商）
7．事项
配售发行般正常交易时间进行
开户资料中缺少持姓名（名称）者身份证号码（营业执注册号码）证券账户允许参加配售
二市交易
1．投资者海证券账户获配售新股委托证卖出证买入需卖出时卖出沪市证券样委托会员营业部证进行卖出申报证接卖出指令深交进行转报成交回报深交反馈证发送会员营业部
2．配售新股深交挂牌交易时股票代码002nnn便沪市投资者卖出配售中签股票新股市交易证挂出应代理股票代码沪市股票代码609nnn两市股票代码三位致
3．配售发行股票办理跨市场转托
4．配售发行股票停牌遵深交相关规定
5．持海证券账户投资者市值配售股票卖出委托证系统转报深交机收方效
6．市值配售股票两市投资者交易时分市场收费标准缴纳相关交易结算等费
三登记结算
1．中国结算深圳海分公司分负责两市投资者市值配售股票时获配新股股份登记两市规办理登记结算业务
2．两市市值配售股票权益分派股权登记日应保持致具体运作分两市规执行
3．市值配售新股持名册中国结算深圳分公司统提供
附件：1．深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操
作程序
2．深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操
作实例
附件1：
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作程序
T2日前刊登招股说明（意）书
发行披露新股发行价格发行方式拟市证券交易
中国结算证券交易根发行公告确定交易日收盘价统计发送投资者分持两市市流通股票市值
二T1日前刊登发行公告
发行保荐机构（承销商）根市场情况确定发行价格公告
三T日投资者申购配号
投资者申购新股数量愿委托申购新股
中国结算证券交易确认效申购剔效申购效申购量连续配号配号结果传输证券营业部
四T+1日摇号抽签
证券营业部营业场显著位置投资者公布配号结果
保荐机构（承销商）中国证券监督理委员会（简称中国证监会）指定报纸公布中签率公证机关监督组织摇号抽签
证券交易中签号码分传送中国结算深圳分公司证券营业部
五T+2日公布中签结果
证券营业部营业场显著位置公布抽签结果
保荐机构（承销商）中国证监会指定报纸公布抽签结果
六T+3日投资者缴款放弃认购
证券营业部中签投资者收取新股认购款股款集中划入中国结算指定账户中签投资者放弃认购需放弃认购部分进行申报作放弃认购申报视全部缴款认购中签投资者认购资金足证券营业部资金够认购部分进行配售余者视放弃认购进行申报
七T+4日资金交收
中国结算根中签结果放弃认购情况扣收认购资金新股认购资金扣相关费集中中国结算深圳分公司划保荐机构（承销商）指定账户
八T+5日划款
保荐机构（承销商）募集资金划入发行指定账户
附件2：
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作实例
假设XX股份限公司定2004年某月15日（例中日期考虑节假日）深交市值配售方式网定价发行A股发行量5000万股申购限5万股发行价格655元股该股市交易代码002999简称XX股份投资者张三持深圳证券账户号码0087654321持海证券账户号码A123456789
市值计算
2004年某月12日（T3日）收市中国结算深圳海分公司分计算投资者拥A股市值统计投资者张三持深市申购市值68000元持沪市申购市值86000元根市值计算办法张三深交申购6000股新股证申购8000股新股
二申购
2004年某月15日(T日)张三正常交易时间深圳证券账户0087654321深交申购8000股新股（注意：已超6000股）申购代码002999 申购价格655元股日正常交易时间张三海证券账户A123456789证申购8000股新股申购代码739999申购价格655元股
三配号
2004年某月15日（T日）收市中国结算深圳分公司证根2004年某月12日收市计算投资者拥股票市值1万元市流通证券市值申购1000股XX股份足1万元部分计入申购市值原效申购进行统连续配号
张三时两交易申购获深交6配号（注意：非8号剔2）证8配号
四中签缴款
配售新股中签投资者应确保资金账户中足够新股认购资金中签投资者资金足法足额认购中签股票时深市会员营业部应T+3日1500前放弃认购部分深交申报沪市会员应T＋3日1500前通PROP中国结算海分公司申报资金足放弃认购新股保荐机构（承销商）包销
深交求投资者中签放弃认购部分进行申报申报证券代码002999委托价格0放弃认购数量实际放弃数量（1000整数倍）申报视全部缴款认购
假定张三深沪两市中1000股会员营业部足够资金获配售2000股XX股份新股分登记托中国结算深圳海分公司
五市交易
2004年某月30日XX股份公司深交挂牌市深交证挂牌代码分002999609999开盘参考价均655元股市首日简称统N开头证券简称统XX股份
张三通海证券账户A123456789证报单卖出609999卖出委托进行撤单买入609999
证交易系统发布行情数中609999XX股份行情数实时转发深交002999行情数准确起见沪市投资者应根002999实时行情数确定609999卖出委托价格
张三深交中签股份交易办法深交挂牌股票致
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深圳证券交易中企业板
培 训 文 件
二○○四年五月三十日
目 录
1深圳证券交易设立中企业板块实施方案 1
2深圳证券交易中企业板块交易特规定 4
3深圳证券交易中企业板块市公司特规定 7
4深圳证券交易中企业板块证券市协议 9
5中企业板块市公司特规定培训讲义 13
6深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股实施办法 19
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作程序 24
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作实例 26
深圳证券交易设立中企业板块实施方案
贯彻十六届三中全会国务院关推进资市场改革开放稳定发展干意见中关分步推进创业板市场建设求深圳证券交易制定设立中企业板块实施方案
基原
1．审慎推进原设立中企业板块落实分步推进创业板市场建设求具体安排基现市场条件改革措施重摸索积累验推进发展进程市场承受力结合起时化解风险隐患保持市场稳定运行
2．统分结合原中企业板块板市场制度框架运行时板市场中相独立板块根相关条件成熟情况中企业板块运行求积极推进制度技术创新
3．严监原中企业板块针中企业风险特点发行核准机制信息披露机制市场监察机制交易机制等方面作出适调整采取针性监措施维护正常市场秩序
4．统筹兼顾原中企业板块建立板市场改革开放稳定发展统筹考虑积极落实国务院关推进资市场改革开放稳定发展干意见促进板市场中企业板块协调稳定发展
二实施框架
中企业板块总体设计概括两变四独立现行法律法规变发行市标准变前提深圳证券交易板市场中设立运行独立监察独立代码独立指数独立板块
1．两变中企业板块运行遵循法律法规部门规章板市场相中企业板块市公司符合板市场发行市条件信息披露求
2．四独立中企业板块板市场组成部分时实行运行独立监察独立代码独立指数独立运行独立指中企业板块交易独立板市场交易系统第二交易系统承担监察独立指深交建立独立监察系统实施中企业板块实时监控该系统针中企业板块交易特点风险特征设置独立监控指标报警阀值代码独立指中企业板块股票作整体板市场股票编码指数独立指中企业板块市公司达定数量发布该板块独立指数
三制度安排
针中企业板块特点设立初期先方面做出相应制度安排：
1．发行制度
中企业板块安排板市场拟发行市企业中流通股规模相较公司该板块市根市场需求确定适发行规模发行方式
2．交易监察制度
针中企业板块风险特征交易监察制度作出板市场特安排：改进开盘集合竞价制度收盘价确定方式进步提高市场透明度遏制市场操行二完善交易信息公开制度引入涨跌幅振幅换手率偏离值等监控指标异常波动股票纳入信息披露范围成交席位分披露买卖情况提高信息披露效性三完善交易异常波动停牌制度优化股票价量异常判定指标时揭示市场风险减少信息披露滞提前泄漏影响时根市场发展需持续推进交易监察制度改革创新
3．公司监制度
针中企业板块市公司股较性特征实行板市场更严格信息披露制度：建立募集资金定期审计制度二建立涉公司发展战略生产营新产品开发营业绩财务状况等容年度报告说明会制度三建立定期报告披露市公司股东持股分布制度四建立市公司中介机构诚信理系统五建立退市公司股票序快捷转移股份代办转系统交易机制
深圳证券交易中企业板块交易特规定
第条 规范中企业板块交易行强化中企业板块股票交易监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块股票（简称中企业股票）交易适特规定
特规定未作规定适深圳海证券交易交易规深圳证券交易宗交易实施细关规定
第三条 交易日9∶159∶25中企业板块开盘集合竞价时间9∶3011∶3013∶0014∶57连续竞价时间14∶5715∶00收盘集合竞价时间15∶0015∶30宗交易时间
第四条 开盘集合竞价期间机时揭示中企业股票开盘参考价格匹配量未匹配量
开盘参考价格指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟开盘价格匹配量指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟成交数量未匹配量指截揭示时开盘参考价位开盘参考价虚拟成交买方卖方委托剩余量
第五条 交易日9∶209∶25机接受中企业股票撤销申报
第六条 中企业股票收盘价通收盘前三分钟集合竞价方式产生收盘集合竞价产生收盘价笔成交价日收盘价
第七条 编制中企业板块指数反映中企业板块总体价格变动走势中企业板块指数编制方法行规定
第八条 中企业股票交易出现列情况公布成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额：
（）日收盘价格涨跌幅偏离值达±7前三股票
收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅中企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达15前三股票
价格振幅计算公式：
价格振幅（日高价日低价）日低价×100
（三）日换手率达20前三股票
换手率计算公式：
换手率日成交股数流通股数×100
收盘价格涨跌幅偏离值价格振幅换手率相次成交金额成交量选取
第九条 中企业股票交易属异常波动应停牌直披露义务事作出公告日十点三十分复牌公布该股票交易异常波动期间累计成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额
第十条 中企业股票交易出现列情况属异常波动：
（）连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±20
（二）ST*ST股票连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±15
（三）连续三交易日日均换手率前五交易日日均换手率值达30倍该股连续三交易日累计换手率达20
（四）中国证监会认属异常波动情况
异常波动指标计算复牌日起重新计算
市首日股票（包括新股增发配股恢复市股票）纳入异常波动指标计算
第十条 第八条第九条规定公布中企业股票交易公开信息包含机构专席位公布该席位属会员名称买入卖出金额
第十二条 会员应营业场时公布第八条第九条规定公开信息
第十三条 违反特规定交易规相关条款予处分
第十四条 中企业板块指数公布前特规定第八条第十条收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅深证A股指数涨跌幅
第十五条 特规定负责解释
第十六条 特规定发布日起施行
深圳证券交易中企业板块市公司特规定
第条 规范中企业板块市公司信息披露强化中企业板块市公司信息披露监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块市公司（简称中企业板块市公司）信息披露适特规定
特规定未作规定适深圳证券交易股票市规关规定
第三条 中企业板块市公司申请市时公司章程应包含市公司章程指引容外应包含容市公告书中予披露：
（）股票终止市公司股票进入代办股份转系统继续交易
（二）公司修改公司章程中前项规定
第四条 中企业板块市公司应股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第五条 中企业板块市公司股票根中企业板块交易特规定认定异常波动该公司股票衍生品种应停牌直中企业板块市公司作出相关公告日午十点三十分复牌
第六条 中企业板块市公司应定期报告中新增披露容：
（）截报告期末前十名流通股股东持股情况
（二）公司开展投资者关系理具体情况
第七条 中企业板块市公司应年年度报告披露举行年度报告说明会投资者介绍公司发展战略生产营新产品新技术开发财务状况营业绩投资项目等方面情况说明会文字资料放置公司网站供投资者查
条件许情况说明会采取网直播网互动方式进行
第八条 中企业板块市公司年存募集资金运公司应进行年度审计时聘请会计师事务募集资金情况包括实际投资项目实际投资金额实际投入时间完工程度进行专项审核年度报告中披露专项审核情况
第九条 中企业板块市公司违反特规定市规相关条款予处分
第十条 特规定负责解释
第十条 特规定发布日起施行
深圳证券交易中企业板块证券市协议
甲方：深圳证券交易
法定代表：
法定址：
联系电话：
乙方：
法定代表：
法定址：
联系电话：
第条 规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条 甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条 乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条 乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条 乙方承诺股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条 乙方承诺股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条 乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条 甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条 乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费
股票市初费30000元市月费收取总股收费总股超5000万月交纳500元超5000万增加1000万月费增加100元高超2500元
转换债券市初费转换债券总额001缴纳高超30000元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超1亿元月交纳500元超1亿元增加2000万元月费增加100元高超2000元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施
关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条 市初费应市日前三工作日交纳市月费市第二月终止市月止月五日前交纳季度年度预交逾期交纳市费甲方日应交纳金额003收取滞纳金
第十条 乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条 乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条 协议执行解释适中华民国法律
第十四条 协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日三十天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会（深圳分会）时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条 协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条 协议式四份双方执二份
甲方： 乙方：
法定代表： 法定代表：
年 月 日 年 月 日
中企业板块市公司特规定培训讲义
特规定起草背景
1 中国证监会席办公会明确指出：中企业板块应针中企业板块特点作出现市场制度安排体现推进市场建设创新精神
2 综合研究研究报告创业板分步实施相关问题研究－板市场验启示显示：现市场中企业公司（IPO5000万股）发生引发重风险事件例远远超公司
3 中企业板市场设立简单恢复新股发行市分步推进创业板市场建设
二 特规定指导思想
1 体现严监原针中企业板块特点强化公司信息披露监促进中企业板块市场规范运作
2 体现审慎试点原特规定促进信息披露规范运作创新5项制度创新反复讨证基础提出中制度创新采取鼓励非强制方式创新中企业板块市场试验成功板市场推广
三 特规定点说明（板区）
1 建立部审计制度加强部控制减少违规行
提高中企业板块市公司业绩真实性运作规范性求中企业板公司建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况通执行部审计制度减少违规行
2 完善退市机制建立退市公司股票序快捷转移股份代办转系统交易机制
求中企业板块公司市前应关公司股票终止市进入代办股份转系统转条款写入公司章程章程中规定前述规定做出修改防止股东意修订述条款中企业板块市公司股票终止市够动进入代办股份转系统消退市公司股份转引发社会风险
时考虑进入代办股份转系统必须办券商代办股份转果公司办券商签署协议导致代办股份转法实现求公司市协议中承诺公司股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦公司股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商
外防止公司规定签署委托代办股份转协议中途终止协议求公司市协议中意果终止市前公司未确定办券商作出公司股票法终止市决定时代指定时办券商提供股份转代办服务
3 定期公布公司开展投资者关系理具体情况建立年度报告说明会制度加强中企业板块市公司投资者关系理
求中企业板块市公司年年度报告半年度报告季度报告中定期公布开展投资者关系理情况督促公司加强投资者关系理时求建立年度报告说明会制度时投资者介绍公司发展战略生产营新产品开发营业绩财务状况等加强投资者沟通鼓励条件许情况采取网直播网互动方式举行说明会更投资者够参
4 建立募集资金定期审核制度加强募集资金专项监
增加会计师事务定期募集资金进行专项审核环节求中企业板块市公司进行年度审计时聘请会计师事务募集资金情况进行专项审核年度报告中披露专项审核情况注册会计师募集资金实际投资项目实际投资金额实际投入时间完工程度进行审核投资者够通中介机构报告进步解募集资金真实情况定程度防止中企业板块市公司意挪募集资金
附件：
板市规容（中企业板块市公司样适）
1 信息披露原
l 市公司应时公披露信息公司董事应保证信息披露容真实准确完整
l 市公司应关注公传媒公司报道股票交易情况时市场传闻股票异常波动情况作出公告
l 信息披露进行形式审查容真实性承担责中定期报告进行事前登记事审查时报告情况实行事前审核者事前登记事审核
l 市公司信息披露存确定性属时性商业秘密国家机密等情形申请豁免暂缓披露免披露免履行相关义务
2 关员理
l 董事监事高级理员理时签署董事（监事高级理员）声明承诺持公司股票情况职情况违法违规情况进行声明承诺遵守法律法规规履行诚信勤勉义务接受监等
l 董事会秘书理规定董事会秘书作公司指定联络应取颁发董事会秘书资格证书违法违规处罚士定期限担董事会秘书外董事会秘书聘程序应履行职责进行详细规定
l 保荐机构首次公开发行股票市发行新股转换债券暂停市申请恢复市应保荐机构推荐履行持续督导义务
3 信息披露容
l 定期报告
年度报告
半年度报告
季度报告
公告容应符合中国证监会颁布相关格式准外规定市公司应定期报告中报告期业绩出现亏损幅变动进行预告
l 时报告
董事会决议股东会决议
应披露交易
关联交易
股东持股变动
融资类股份市流通
须披露重事项
4 停牌
规定例行停牌警示性停牌例行停牌包括市公司交易日刊登定期报告重时报告召开股东会警示性停牌包括公传媒出现公司传闻股票交易发生异常波动市公司违法违规违反市规规定导致停牌
5 特处理
包括实行退市风险警示（*ST）特处理（ST）日涨跌幅均5％提示投资者关注公司存退市风险财务状况异常状况异常风险
6 暂停市恢复市终止市
根中国证监会亏损市公司暂停市终止市实施办法（修订）补充规定细化公司法第157条158条关暂停市终止市情形审议决定程序进行规定
四 监措施处罚方式
1 监措施
l 市公司股票实施警示性停牌
l 市公司发函（问询函关注函监函 ）
l 约见谈话
l 请市场监察部证监局协助调查
l 市规予处罚
l 报请证监会处理
2 处罚方式
市公司违反股票市规视情节轻重公司关员做出处罚：
l 责令改正
l 部通报批评
l 公开谴责
l 公开认定适合担市公司董事监事
l 建议市公司更换董事会秘书
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股实施办法
根证监发行字〔2000〕5号关二级市场投资者配售新股关问题通知证监发行字〔2002〕54号关二级市场投资者配售新股关问题补充通知相关规定制定办法办法适深圳证券交易（简称深交）采市值配售方式二级市场投资者定价发行新股现说明：
配售发行
1．市值计算
投资者持市流通股票市值指发行公告确定交易日登记投资者证券账户已市流通民币普通股（A股）数量该日股票收盘价总包括流通暂时锁定股份市值该日收盘价交易日收盘价计算
持1万元市流通股票市值申购1000股新股足1万元部分计入申购市值
深市投资者证券账户营业部托市流通股票市值合计算
中国证券登记结算限责公司（简称中国结算）深圳分公司计算投资者持深圳市场（简称深市）市流通股票申购市值T2日（T日发行申购日）收市会员营业部发送中国结算海分公司海证券交易（简称证）计算投资者持海市场（简称沪市）市流通股票申购数量T2日收市会员营业部发送
2．申购
两市投资者参加深交发行新股配售配售时分持深沪两市股票市值投资者持深市股票市值深圳证券账户深交申购时持沪市股票市值海证券账户证申购
新股配售申购两交易分申购代码深交配售代码002nnn证配售代码739nnn三位代码相
申购新股数量低1000股超1000股应1000股整数倍
证券投资基金（包括开放式基金）持证券账户外证券账户申购次超额申购重复申购部分发行系统动剔
基金持市流通股票市值参配售基金持证券账户深市持市值限次性申购沪市重复申购累计申购总额超基金规定申购总额
投资者申购新股时需预先缴纳申购款申购确认撤消
3．配号
效申购总量两效申购量确认办法配售新股：
（1）效申购总量等拟二级市场投资者配售总量时投资者实际申购量配售
（2）效申购总量拟二级市场投资者配售总量时投资者实际申购量配售余额招股说明（意）书确定方式处理
（3）效申购总量拟二级市场投资者配售总量时中国结算深圳分公司证1000股效申购量配号规效申购进行统连续配号
4．摇号抽签
保荐机构（承销商）T+1日根总配号量组织统摇号抽签投资者中签号配售新股1000股会员营业部应T+2日营业场显著位置公布摇号中签结果
5．中签缴款
配售新股中签投资者应确保资金账户中足够新股认购资金中签投资者资金足法足额认购中签股票时深市会员营业部应T+3日1500前放弃认购部分深交申报沪市会员应T＋3日1500前通PROP中国结算海分公司申报资金足放弃认购新股保荐机构（承销商）包销
投资者中签想部分全部放弃中签股票必须中签放弃认购部分进行申报（深市投资者申报证券代码002nnn委托价格0沪市投资者沪市会员通PROP中国结算海分公司申报证券代码739nnn）放弃认购数量实际放弃数量（1000股整数倍）作放弃认购申报视全部缴款认购
6．资金交收
中国结算T+4日 进行资金交收两市投资者缴纳新股认购资金中国结算深圳海分公司收取新股认购资金扣相关费集中中国结算深圳分公司划付保荐机构（承销商）
7．事项
配售发行般正常交易时间进行
开户资料中缺少持姓名（名称）者身份证号码（营业执注册号码）证券账户允许参加配售
二市交易
1．投资者海证券账户获配售新股委托证卖出证买入需卖出时卖出沪市证券样委托会员营业部证进行卖出申报证接卖出指令深交进行转报成交回报深交反馈证发送会员营业部
2．配售新股深交挂牌交易时股票代码002nnn便沪市投资者卖出配售中签股票新股市交易证挂出应代理股票代码沪市股票代码609nnn两市股票代码三位致
3．配售发行股票办理跨市场转托
4．配售发行股票停牌遵深交相关规定
5．持海证券账户投资者市值配售股票卖出委托证系统转报深交机收方效
6．市值配售股票两市投资者交易时分市场收费标准缴纳相关交易结算等费
三登记结算
1．中国结算深圳海分公司分负责两市投资者市值配售股票时获配新股股份登记两市规办理登记结算业务
2．两市市值配售股票权益分派股权登记日应保持致具体运作分两市规执行
3．市值配售新股持名册中国结算深圳分公司统提供
附件：1．深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操
作程序
2．深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操
作实例
附件1：
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作程序
T2日前刊登招股说明（意）书
发行披露新股发行价格发行方式拟市证券交易
中国结算证券交易根发行公告确定交易日收盘价统计发送投资者分持两市市流通股票市值
二T1日前刊登发行公告
发行保荐机构（承销商）根市场情况确定发行价格公告
三T日投资者申购配号
投资者申购新股数量愿委托申购新股
中国结算证券交易确认效申购剔效申购效申购量连续配号配号结果传输证券营业部
四T+1日摇号抽签
证券营业部营业场显著位置投资者公布配号结果
保荐机构（承销商）中国证券监督理委员会（简称中国证监会）指定报纸公布中签率公证机关监督组织摇号抽签
证券交易中签号码分传送中国结算深圳分公司证券营业部
五T+2日公布中签结果
证券营业部营业场显著位置公布抽签结果
保荐机构（承销商）中国证监会指定报纸公布抽签结果
六T+3日投资者缴款放弃认购
证券营业部中签投资者收取新股认购款股款集中划入中国结算指定账户中签投资者放弃认购需放弃认购部分进行申报作放弃认购申报视全部缴款认购中签投资者认购资金足证券营业部资金够认购部分进行配售余者视放弃认购进行申报
七T+4日资金交收
中国结算根中签结果放弃认购情况扣收认购资金新股认购资金扣相关费集中中国结算深圳分公司划保荐机构（承销商）指定账户
八T+5日划款
保荐机构（承销商）募集资金划入发行指定账户
附件2：
深圳证券交易二级市场投资者定价配售新股操作实例
假设XX股份限公司定2004年某月15日（例中日期考虑节假日）深交市值配售方式网定价发行A股发行量5000万股申购限5万股发行价格655元股该股市交易代码002999简称XX股份投资者张三持深圳证券账户号码0087654321持海证券账户号码A123456789
市值计算
2004年某月12日（T3日）收市中国结算深圳海分公司分计算投资者拥A股市值统计投资者张三持深市申购市值68000元持沪市申购市值86000元根市值计算办法张三深交申购6000股新股证申购8000股新股
二申购
2004年某月15日(T日)张三正常交易时间深圳证券账户0087654321深交申购8000股新股（注意：已超6000股）申购代码002999 申购价格655元股日正常交易时间张三海证券账户A123456789证申购8000股新股申购代码739999申购价格655元股
三配号
2004年某月15日（T日）收市中国结算深圳分公司证根2004年某月12日收市计算投资者拥股票市值1万元市流通证券市值申购1000股XX股份足1万元部分计入申购市值原效申购进行统连续配号
张三时两交易申购获深交6配号（注意：非8号剔2）证8配号
四中签缴款
配售新股中签投资者应确保资金账户中足够新股认购资金中签投资者资金足法足额认购中签股票时深市会员营业部应T+3日1500前放弃认购部分深交申报沪市会员应T＋3日1500前通PROP中国结算海分公司申报资金足放弃认购新股保荐机构（承销商）包销
深交求投资者中签放弃认购部分进行申报申报证券代码002999委托价格0放弃认购数量实际放弃数量（1000整数倍）申报视全部缴款认购
假定张三深沪两市中1000股会员营业部足够资金获配售2000股XX股份新股分登记托中国结算深圳海分公司
五市交易
2004年某月30日XX股份公司深交挂牌市深交证挂牌代码分002999609999开盘参考价均655元股市首日简称统N开头证券简称统XX股份
张三通海证券账户A123456789证报单卖出609999卖出委托进行撤单买入609999
证交易系统发布行情数中609999XX股份行情数实时转发深交002999行情数准确起见沪市投资者应根002999实时行情数确定609999卖出委托价格
张三深交中签股份交易办法深交挂牌股票致
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