风险评估理制度
拟制： 发展战略部
审核： 刘 腾 日期： 2002年7月18日
批准： 李国魂 日期： 2002年7月19日
北京首信股份限公司风险评估理办法
第章 总
第条 时识监控公司潜风险发生概率确定公司风险承受力限度认定该等风险带损失制订办法
第二条 办法中指风险公司投资发展战略关类风险包括战略环境风险程序风险（业务运作风险财务风险授权风险信息技术风险综合风险）战略决策信息风险
第三条 办法适公司公司属业务单元子公司求位员工均应该具风险意识具体负责组织实施单位发展战略部
第二章 风险评估理组织体系结构
第四条 公司发展战略部设立风险评估理组公司风险理领导机构负责评估公司类风险协助总裁决策消危机转嫁风险公司获取生存发展机会
第五条 公司职部门业务单元属子公司应办法框架制订风险评估理办法设立专发展战略部风险评估理组沟通信息汇报运作程中出现风险解决方案
第六条 部审计部门协助发展战略部审核公司风险风险审计监控部门进行审工作程中发现类风险应时通报发展战略部战略研讨评估该等风险发展战略部部审计部密切合作审核监控理风险
第七条 发展战略部负责评估理公司战略环境风险决策风险类业务单元财务运作风险该等风险提出具体理方案
第八条 营财务部负责评估公司金融财务风险公司营理风险状况发展战略部通报提交关风险评估文档
第九条 业务单元属子公司具体项目运作组负责评估单元（项目）财务风险运作风险综合风险发展战略部提交关风险评估文档
第十条 技术理部首信研究院公司整体发展战略技术性风险技术创新风险技术理中存类风险进行评估提交相应文档发展战略部
第十条 发展战略部汇总职部门业务单元属子公司具体项目组风险评估文档展开相应评估研究总裁总裁办公会提交战略风险评估报告相应防范措施
第二章 风险评估文档
第十二条 单位拟提交风险评估文档求少具备章条规定素力求详充分
第十三条 单位应展开业务职程分阶段实施风险评估阶段关键点应该风险评估文档记载
第十四条 文档应包括风险评估存假设评估方法数源评估结果
第十五条 风险评估文档求限：
1正确完备描述风险程
2风险识分析提供系统方法
第十六条 风险评估文档理求限：
1提供公司风险纪录开发组织知识数库
2风险理提供计量机制工具
3促进风险持续监控审视相关结果
4提供风险审计轨迹
5享交流风险信息
第三章 风险评估工具方法程序指标体系般性选择
第十七条 风险评估第步求成立评估组
业务单元子公司风险评估组组长负责项业务（者该子公司领导）担组成员需包括发展战略部风险评估组成员部审计部营财务部应派参加
评估公司整体战略风险评估组组长总裁担战略投资副总裁战略规划部总理担副组长组成员应包括部审计员财务员关市场技术领导
第十八条 风险评估第二步求识风险源类识风险采取风险等级制度详细记载
办法指称风险类源包括：
1环境风险指影响公司实现目标进公司生存构成威胁外部力量包括竞争手股东关系然灾害权力政策法律监行业金融市场资获等方面风险
2程序风险指影响公司部业务程序效实施导致种资产损耗流失破坏部力量具体分源消费者力资源产品开发营效率生产力折旧损耗业务干扰品牌侵害现场质询等导致业务风险源领导者权力限制外购业绩奖励意愿转变传输系统等导致授权风险源价格流动性信贷金融财务风险源组织系统体系结构信息技术风险源理者失误雇员失误非法行信誉等综合风险
3战略决策信息风险指造成战略决策业务决策财务决策信息失真时失外部力量
第十九条 风险评估第三步确定风险评估指标体系标准
风险评估指标体系求够充分全面评估公司已发生潜风险
风险评估指标体系设计求股东价值导区分层次逐层深入细致表述问题揭示风险损失
具体指标包括定性指标定量指标半定性指标三种类型定性指标通常获取风险等级般性指示信息文字格式该等风险发生概率导致果描述性标度半定性指标通常定性指标基础类风险标示出价值价值数字范围性表示定量指标风险概率价值准确数字性表述
第二十条 风险评估第四步分析风险确认带损失
第二十条 风险评估第五步根识风险拟订相应解决方案付风险办法转移风险规避风险减风险通定措施风险创造机会
第二十二条 风险评估应建立动态监控审核防范机制关事项形成风险评估文档踪控制关实体沟通享风险信息
第四章 风险预警机制监控体系
第二十三条 风险预警考察指标包括风险发生水概率产生果现控制手段否充分
第二十四条 风险监控办法关风险根损失设置优先级划分类力求做实时监控
第二十五条 发展战略部公司层次类风险评估文档进行分析提出类风险阀值
第二十六条 层次风险理单位建立相应风险预警监控体系发展战略部统理严密监控风险发生风险值接阀值时启动预警机制
第二十七条 理办法发展战略部解释公司总裁工作会议通发日起实施
第五章 附件：风险评估理部分文档标准样式
附件1：风险登记文档
项目编号
会发生什样风险？发生？
果发生挥产生什果？
事件发生概率？
现控制手段充分否？
果严重登记
概率级
风险水
风险优先级
职活动：
日期：
汇编者日期：
审核日期
附件2：风险行动计划文档
项目编号：
风险：
摘：
（包括推荐反应果影响）
行动计划：
1 建议行动
2 资源需求
3 职责
4 完成日期
5 需报告监控
汇编者日期：
审核日期：
附件3：风险处理日程计划文档
风险登记中优先级序
处理方案
优选选择方案
处理风险级
拒绝接受分析成效益结果
完成时间表
风险处理方案监控？
职活动：
日期：
汇编者日期：
审核日期
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风险评估理制度
拟制： 发展战略部
审核： 刘 腾 日期： 2002年7月18日
批准： 李国魂 日期： 2002年7月19日
北京首信股份限公司风险评估理办法
第章 总
第条 时识监控公司潜风险发生概率确定公司风险承受力限度认定该等风险带损失制订办法
第二条 办法中指风险公司投资发展战略关类风险包括战略环境风险程序风险（业务运作风险财务风险授权风险信息技术风险综合风险）战略决策信息风险
第三条 办法适公司公司属业务单元子公司求位员工均应该具风险意识具体负责组织实施单位发展战略部
第二章 风险评估理组织体系结构
第四条 公司发展战略部设立风险评估理组公司风险理领导机构负责评估公司类风险协助总裁决策消危机转嫁风险公司获取生存发展机会
第五条 公司职部门业务单元属子公司应办法框架制订风险评估理办法设立专发展战略部风险评估理组沟通信息汇报运作程中出现风险解决方案
第六条 部审计部门协助发展战略部审核公司风险风险审计监控部门进行审工作程中发现类风险应时通报发展战略部战略研讨评估该等风险发展战略部部审计部密切合作审核监控理风险
第七条 发展战略部负责评估理公司战略环境风险决策风险类业务单元财务运作风险该等风险提出具体理方案
第八条 营财务部负责评估公司金融财务风险公司营理风险状况发展战略部通报提交关风险评估文档
第九条 业务单元属子公司具体项目运作组负责评估单元（项目）财务风险运作风险综合风险发展战略部提交关风险评估文档
第十条 技术理部首信研究院公司整体发展战略技术性风险技术创新风险技术理中存类风险进行评估提交相应文档发展战略部
第十条 发展战略部汇总职部门业务单元属子公司具体项目组风险评估文档展开相应评估研究总裁总裁办公会提交战略风险评估报告相应防范措施
第二章 风险评估文档
第十二条 单位拟提交风险评估文档求少具备章条规定素力求详充分
第十三条 单位应展开业务职程分阶段实施风险评估阶段关键点应该风险评估文档记载
第十四条 文档应包括风险评估存假设评估方法数源评估结果
第十五条 风险评估文档求限：
1正确完备描述风险程
2风险识分析提供系统方法
第十六条 风险评估文档理求限：
1提供公司风险纪录开发组织知识数库
2风险理提供计量机制工具
3促进风险持续监控审视相关结果
4提供风险审计轨迹
5享交流风险信息
第三章 风险评估工具方法程序指标体系般性选择
第十七条 风险评估第步求成立评估组
业务单元子公司风险评估组组长负责项业务（者该子公司领导）担组成员需包括发展战略部风险评估组成员部审计部营财务部应派参加
评估公司整体战略风险评估组组长总裁担战略投资副总裁战略规划部总理担副组长组成员应包括部审计员财务员关市场技术领导
第十八条 风险评估第二步求识风险源类识风险采取风险等级制度详细记载
办法指称风险类源包括：
1环境风险指影响公司实现目标进公司生存构成威胁外部力量包括竞争手股东关系然灾害权力政策法律监行业金融市场资获等方面风险
2程序风险指影响公司部业务程序效实施导致种资产损耗流失破坏部力量具体分源消费者力资源产品开发营效率生产力折旧损耗业务干扰品牌侵害现场质询等导致业务风险源领导者权力限制外购业绩奖励意愿转变传输系统等导致授权风险源价格流动性信贷金融财务风险源组织系统体系结构信息技术风险源理者失误雇员失误非法行信誉等综合风险
3战略决策信息风险指造成战略决策业务决策财务决策信息失真时失外部力量
第十九条 风险评估第三步确定风险评估指标体系标准
风险评估指标体系求够充分全面评估公司已发生潜风险
风险评估指标体系设计求股东价值导区分层次逐层深入细致表述问题揭示风险损失
具体指标包括定性指标定量指标半定性指标三种类型定性指标通常获取风险等级般性指示信息文字格式该等风险发生概率导致果描述性标度半定性指标通常定性指标基础类风险标示出价值价值数字范围性表示定量指标风险概率价值准确数字性表述
第二十条 风险评估第四步分析风险确认带损失
第二十条 风险评估第五步根识风险拟订相应解决方案付风险办法转移风险规避风险减风险通定措施风险创造机会
第二十二条 风险评估应建立动态监控审核防范机制关事项形成风险评估文档踪控制关实体沟通享风险信息
第四章 风险预警机制监控体系
第二十三条 风险预警考察指标包括风险发生水概率产生果现控制手段否充分
第二十四条 风险监控办法关风险根损失设置优先级划分类力求做实时监控
第二十五条 发展战略部公司层次类风险评估文档进行分析提出类风险阀值
第二十六条 层次风险理单位建立相应风险预警监控体系发展战略部统理严密监控风险发生风险值接阀值时启动预警机制
第二十七条 理办法发展战略部解释公司总裁工作会议通发日起实施
第五章 附件：风险评估理部分文档标准样式
附件1：风险登记文档
项目编号
会发生什样风险？发生？
果发生挥产生什果？
事件发生概率？
现控制手段充分否？
果严重登记
概率级
风险水
风险优先级
职活动：
日期：
汇编者日期：
审核日期
附件2：风险行动计划文档
项目编号：
风险：
摘：
（包括推荐反应果影响）
行动计划：
1 建议行动
2 资源需求
3 职责
4 完成日期
5 需报告监控
汇编者日期：
审核日期：
附件3：风险处理日程计划文档
风险登记中优先级序
处理方案
优选选择方案
处理风险级
拒绝接受分析成效益结果
完成时间表
风险处理方案监控？
职活动：
日期：
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审核日期
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