**县关社会保险风险防控理
工作开展情况汇报
年**县企业养老保险办机构社会保险办机构部控制暂行办法求强化制度建设完善岗位职责规范业务操作加强稽核监督源头防范社保办风险制度化解基金理风险业务办规范性确保社保基金安全性完整性2013年8月中心全体工作员实行业务岗位轮换现已建立起套科学规范部控制体系推动社保办风险理制度化常态化现具体情况汇报：
组织机构控制方面
（）中心编制14名现工作员11互相容职责分明分权集权相结合执行监督相分离原设置岗位具体设遇核定股遇支付股稽核股基金财务股秘股档案室等六业务股室养老保险业务分解6具体岗位岗位设置处理权限重业务分岗位流水作业明确岗位职责操作办法操作标准岗位求等
（二）完善操作流程强化业务办程中需资料初审复核审批环节严业务受理录入计算审核发放求政策关年龄关报关发放关实现相互制约效监督相互负责工作机制
（三）县根工作需次修改完善部控制关规章制度业务办环节岗位职责操作办法进步细化规范时断加强养老保险信息化建设步伐控制度融入信息化建设工作中利计算机操作系统严格岗位职责权限规定项业务办理程序办员办理权限进行统设定位业务办员规定权限操作达权限控制初步形成横分权监督控理体系(附件1：岗位职责工作流程附件2：四定方案附件3：调整机构设置岗位职责通知）
二业务运行控制方面
县企业养老保险业务办工作全部通机保业务系统开展项业务办理均实行严格授权理岗位岗位设置求设置业务处理权限岗位项业务设办复核审批三环节环节相互衔接相互制衡确保基金安全完整
中心严格遵循系统外留数原月业务系统动生成社会化发放数进行严格数发现异常支付信息时查出问题审核误方办发放控求数员数修改权限养老金发放员代发机构进行数报盘
三基金财务控制方面
基金财务理方面根社会保险基金财务制度社会保险基金会计制度会计基础工作规范等文件规定结合单位实际制定基金财务理项规章制度配备专职工作员建立岗位责制严格实行分工协作：财务负责负责理财务证会计账薄财务报表等出纳负责转帐支票填开日记帐登记等工作两岗位工作兼容财务专章财务负责保财务员领导私章分保杜绝保全部财务印章支出户银行帐户财政专户银行帐户指定专负责月核保证养老保险基金帐户记录致
时月编制银行存款余额调节表财政专户银行存款余额调节表做帐帐帐表帐单相符财务部门养老金拨付清单等基金支出进行复审复核误办理支付结算保证核定表项目支出金额会计核算支出明细项目金额致性
四信息系统控制方面
养老保险办机构项业务操作行关系参保切身利益养老保险信息系统安全运作关系整养老保险业务工作正常运转中心岗位位工作员进行业务操作权限授权明确数操作效证必须履行审批手续建立数录入修改访问维护权限理受权制度实现养老保险业务办全程计算机控制时建立数库日志保留完整操作痕迹识员数增删改操作业务处理具复核性追溯性
确保网络安全县严格求严格实行专网专杜绝接入外部互联网
（五）部控制监督检查方面
加强县企业职工养老保险办机构部控制体系建设中心根社会保险办机构部控制暂行办法求制定控制度设立稽核部门配备稽核员时制定年度稽核计划遇核定养老金支付退休员审批退休员信息修改作日常稽核重点通金保工程信息系统实时查询业务纸质档案查询实问询等方式定期开展抽查踪检查评估确保县养老保险办工作规范序基金安全完整
六存问题
县企业职工基养老保险办机构部控制作项完整业务活动然已基做横业务科室相互监督级级牵制项业务活动均需通互相制约关系两两控制环节方完成着社会进步济发展现制度存问题：
（）控制度理解认识够县企业职工养老保险控制度着重规章制度建设满足传统理模式忽略控理动态监督注重业务活动控制忽视行政理活动控制缺少理效率风险预测方面控制
（二）部控制体系需断进行完善着社会养老保险扩业务量激增会断涌现出新问题部控制体系时俱进控制度形成计划实施检查改进良性循环时部控制制度执行情况检查仅流形式
（三）办员配置达业务需求部审计法开展根部控制求业务办环节必须做分分岗事两岗两审作县级办机构少事矛盾较突出单位员部分充实业务办环节然已设立稽核部门业务开展养老金防领配备专门部审计工作员法效开展部审计工作法切实发挥部审计部控制监督职部检查走场情况普遍存部稽核监督起应警示作
七步算建议
企业职工养老保险国社会保障体系重组成部分做控理工作意义重关系广参保员切身利益断丰富理模式深化控手段建立起科学控理制度保障县企业职工养老保险健康发展
（）正确认识控建设构建良控监督环境重视控制度建设始终坚持控优先理念坚持业务中心控保证手抓业务手抓控力支持控监督工作开展营造重视监督理解监督支持监督动接受监督良氛围控监督机制发挥作创造条件
（二）重点抓落实构筑严密风险控制度体系加强业务风险点排查现控制度进行重新评估证重点落实部岗位控制风险防范责制度控制度够涵盖风险点
（三）加事惩戒力度严格实施责追究定期采取联合检查独立检查交叉检查突击检查等方式稽查控制度执行情况稽核中发现问题实施责追究制度涉嫌犯罪法移送司法机关时建立连带责追究制度风险事承担责分清职责明确直接责分责领导责实施问责制检查监督力发现问题隐瞒报失客观真实追究检查员责整改措施落实力屡查屡犯相关责进行处罚
（四）进步优化员配置加强队伍建设部控制求事两岗两审原建议适增加基层社保办机构员编制选坚持控优先原品行素质高志选拔关键岗位加强业务办员控员教育理通培育良部控制文化提高职工风险意识职业道德加强业务办控员业务技培训定期相关制度执行情况业务流程遵守情况进行检查抽查检查结果纳入控考核范畴
2018年5月16日
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工作开展情况汇报
年**县企业养老保险办机构社会保险办机构部控制暂行办法求强化制度建设完善岗位职责规范业务操作加强稽核监督源头防范社保办风险制度化解基金理风险业务办规范性确保社保基金安全性完整性2013年8月中心全体工作员实行业务岗位轮换现已建立起套科学规范部控制体系推动社保办风险理制度化常态化现具体情况汇报：
组织机构控制方面
（）中心编制14名现工作员11互相容职责分明分权集权相结合执行监督相分离原设置岗位具体设遇核定股遇支付股稽核股基金财务股秘股档案室等六业务股室养老保险业务分解6具体岗位岗位设置处理权限重业务分岗位流水作业明确岗位职责操作办法操作标准岗位求等
（二）完善操作流程强化业务办程中需资料初审复核审批环节严业务受理录入计算审核发放求政策关年龄关报关发放关实现相互制约效监督相互负责工作机制
（三）县根工作需次修改完善部控制关规章制度业务办环节岗位职责操作办法进步细化规范时断加强养老保险信息化建设步伐控制度融入信息化建设工作中利计算机操作系统严格岗位职责权限规定项业务办理程序办员办理权限进行统设定位业务办员规定权限操作达权限控制初步形成横分权监督控理体系(附件1：岗位职责工作流程附件2：四定方案附件3：调整机构设置岗位职责通知）
二业务运行控制方面
县企业养老保险业务办工作全部通机保业务系统开展项业务办理均实行严格授权理岗位岗位设置求设置业务处理权限岗位项业务设办复核审批三环节环节相互衔接相互制衡确保基金安全完整
中心严格遵循系统外留数原月业务系统动生成社会化发放数进行严格数发现异常支付信息时查出问题审核误方办发放控求数员数修改权限养老金发放员代发机构进行数报盘
三基金财务控制方面
基金财务理方面根社会保险基金财务制度社会保险基金会计制度会计基础工作规范等文件规定结合单位实际制定基金财务理项规章制度配备专职工作员建立岗位责制严格实行分工协作：财务负责负责理财务证会计账薄财务报表等出纳负责转帐支票填开日记帐登记等工作两岗位工作兼容财务专章财务负责保财务员领导私章分保杜绝保全部财务印章支出户银行帐户财政专户银行帐户指定专负责月核保证养老保险基金帐户记录致
时月编制银行存款余额调节表财政专户银行存款余额调节表做帐帐帐表帐单相符财务部门养老金拨付清单等基金支出进行复审复核误办理支付结算保证核定表项目支出金额会计核算支出明细项目金额致性
四信息系统控制方面
养老保险办机构项业务操作行关系参保切身利益养老保险信息系统安全运作关系整养老保险业务工作正常运转中心岗位位工作员进行业务操作权限授权明确数操作效证必须履行审批手续建立数录入修改访问维护权限理受权制度实现养老保险业务办全程计算机控制时建立数库日志保留完整操作痕迹识员数增删改操作业务处理具复核性追溯性
确保网络安全县严格求严格实行专网专杜绝接入外部互联网
（五）部控制监督检查方面
加强县企业职工养老保险办机构部控制体系建设中心根社会保险办机构部控制暂行办法求制定控制度设立稽核部门配备稽核员时制定年度稽核计划遇核定养老金支付退休员审批退休员信息修改作日常稽核重点通金保工程信息系统实时查询业务纸质档案查询实问询等方式定期开展抽查踪检查评估确保县养老保险办工作规范序基金安全完整
六存问题
县企业职工基养老保险办机构部控制作项完整业务活动然已基做横业务科室相互监督级级牵制项业务活动均需通互相制约关系两两控制环节方完成着社会进步济发展现制度存问题：
（）控制度理解认识够县企业职工养老保险控制度着重规章制度建设满足传统理模式忽略控理动态监督注重业务活动控制忽视行政理活动控制缺少理效率风险预测方面控制
（二）部控制体系需断进行完善着社会养老保险扩业务量激增会断涌现出新问题部控制体系时俱进控制度形成计划实施检查改进良性循环时部控制制度执行情况检查仅流形式
（三）办员配置达业务需求部审计法开展根部控制求业务办环节必须做分分岗事两岗两审作县级办机构少事矛盾较突出单位员部分充实业务办环节然已设立稽核部门业务开展养老金防领配备专门部审计工作员法效开展部审计工作法切实发挥部审计部控制监督职部检查走场情况普遍存部稽核监督起应警示作
七步算建议
企业职工养老保险国社会保障体系重组成部分做控理工作意义重关系广参保员切身利益断丰富理模式深化控手段建立起科学控理制度保障县企业职工养老保险健康发展
（）正确认识控建设构建良控监督环境重视控制度建设始终坚持控优先理念坚持业务中心控保证手抓业务手抓控力支持控监督工作开展营造重视监督理解监督支持监督动接受监督良氛围控监督机制发挥作创造条件
（二）重点抓落实构筑严密风险控制度体系加强业务风险点排查现控制度进行重新评估证重点落实部岗位控制风险防范责制度控制度够涵盖风险点
（三）加事惩戒力度严格实施责追究定期采取联合检查独立检查交叉检查突击检查等方式稽查控制度执行情况稽核中发现问题实施责追究制度涉嫌犯罪法移送司法机关时建立连带责追究制度风险事承担责分清职责明确直接责分责领导责实施问责制检查监督力发现问题隐瞒报失客观真实追究检查员责整改措施落实力屡查屡犯相关责进行处罚
（四）进步优化员配置加强队伍建设部控制求事两岗两审原建议适增加基层社保办机构员编制选坚持控优先原品行素质高志选拔关键岗位加强业务办员控员教育理通培育良部控制文化提高职工风险意识职业道德加强业务办控员业务技培训定期相关制度执行情况业务流程遵守情况进行检查抽查检查结果纳入控考核范畴
2018年5月16日
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