***农村信合作联社
关2019年半年案件风险防控工作
开展情况报告
**农信办：
认真落实中国银保监会2019年全国农村中金融机构监工作会议关案防工作部署进步推进案件防控治理工作时消案件风险隐患**联社坚持案件风险排查制度化常态化规范化积极开展案件风险排查工作现2019年半年案件风险防控工作开展情况汇总报告：
基情况
（）组织开展情况
2019年半年**区联社遵河南省农村信社联合社关做期案件风险防控工作通知文件精神求全辖17家网点时开展宣传教育活动确保案件风险隐患排查工作效实施辖柜面业务信贷理员工异常行风险隐患排查落实处
（二）采取措施
确保排查活动扎实序开展联社成立理事长组长班子成员副组长科室负责信社成员案件风险隐患排查工作领导组督促辖**家信社根业务理条线明确分工落实排查责
（三）排查效果情况
通组织指导深挖细查落实整改责追究完善规全辖干部员工努力确保2019年半年全辖未发生重济案件重事案件排查工作取定成效业务风险隐患效防控二极少数员工正行效遏制三全体员工风险防范意识案件排查程中加强四合规长效机制建设水效提高
二 四项制度发现问题
（）执行情况
干部交流情况**联社2019年半年辖干部数69前半年应交流16累计交流5未交流9中基层网点负责应交流4累计交流2
岗位轮换情况**联社辖重岗位数160前半年应岗位轮换57累计岗位轮换57未岗位轮换0
强制休假情况半年**联社应强制休假数0已强制休假0累计强制休假0未强制休假0
亲属回避情况半年**联社应亲属回避0累计亲属回避0未亲属回避0
（二）存问题
**联社存干部未时交流问题问题原：1信息技术特岗岗位特殊未轮岗已安排休假进行岗位审计
三案件防控工作员工行排查发现问题
（）2019年2月18日联社出台**农村信合作联社关贷监督检查通知2019年2月25日2019年3月25日进行贷检查目进步规范加强贷理效防范控制信风险检查范围截2018年12月底全辖存量正常类贷款
排查容：
1 否期进行贷调查
2 档案否齐全否专理
3 贷检查否流形式
4 风险贷款否求进行报
排查发现问题立行立改排查现发现全辖贷款存问题两项：贷检查资料齐全二贷款档案未进行专保
（二）2019 年4 月28 日6 月20 日**联社全辖范围组织开展非法集资风险排查整治员工行排查活动出台**农村信合作联社非法集资风险排查整治活动方案次活动**联社针全辖非法集资风险隐患开展次全面排查补充通知里员工行排查做出求
次专项排查活动纪检监察部门审计监督部门配合组成联合检查组进行排查检查组62组排查：业员涉足非法集资活动二机构非法集资提供服务便利三外部传染风险四员工行排查
**全辖14社进行逐排查社班子成员进行座谈填写非法集资风险排查整治活动工作座谈容社里柜员堂理进行抽查座谈力求全方位排查社员工特退职工参非法集资行
四 基层网点负责轮岗情况
**联社基层网点负责应交流4累计交流2
省委巡视组检查暂停干部调动工作联社准备省委巡视组检查结束进行干部交流工作
五 部问责情况
2019年全辖违规问题投诉纠纷事件进行处理纪律处分6中：警告4记1开1时违规商办企业发监察通知3份违规发放贷款处理二涉违法犯罪员处理2019年涉扣发工资级三停责处理4中涉期贷款收回率低971三停处理审计部移交资产部良贷款审计涉2名责扣发50工资市办发2017年新发放贷款形成良2名责扣发50工资违规问题投诉情况处理进步强化信社规范化服务扭转信社良影响防范案件事发生规避风险
六问题整改情况
第季度案件风险排查发现问题2项正整改中
第二季度案件风险排查员工行排查暂未发现问题
四项制度问题省委巡视组检查暂停干部调动工作联社计划省委巡视组检查结束进行干部交流工作
二季度排查未发现问题工作需加强：信社部提高风险意识高度重视落实责非法集资风险排查整治作日常重工作全面摸排规范整改前哨监测等方面功夫推进活动取实效二注重员工身素质提高加强员工培训教育筑牢防范风险思想道德防线重点员实行定期排查增强员工遵章守法合规营意识
七步工作措施
（）加强员工合规教育进步树立风险防范意识督导社积极完成项业务营指标时计划开展员工职业道德教育法制案例警示教育等合规教育活动
（二）落实干部交流岗位轮换强制休假亲属回避四项制度加强部理项基础性工作全辖信社（部）切实加强四项制度执行力建设建立制度落实动态理机制实现四项制度贯彻落实常态化
（三）扎实开展风险排查防范操作风险隐患继续深入开展案件风险隐患排查工作季辖信社重业务重领域重点环节等方面进行排查继续做柜面业务员工行风险专项排查非法集资宣教活动发现问题时处理切实做防微杜渐防患未然全面控制操作风险发生
（四）加问题整改力度建立健全责追究制度控制度执行力严格处罚规定追究理责理责违规直接责视责结合制度规定予必济行政处罚触犯法律法规移送司法机关追究法律责
2019年6月19日
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关2019年半年案件风险防控工作
开展情况报告
**农信办：
认真落实中国银保监会2019年全国农村中金融机构监工作会议关案防工作部署进步推进案件防控治理工作时消案件风险隐患**联社坚持案件风险排查制度化常态化规范化积极开展案件风险排查工作现2019年半年案件风险防控工作开展情况汇总报告：
基情况
（）组织开展情况
2019年半年**区联社遵河南省农村信社联合社关做期案件风险防控工作通知文件精神求全辖17家网点时开展宣传教育活动确保案件风险隐患排查工作效实施辖柜面业务信贷理员工异常行风险隐患排查落实处
（二）采取措施
确保排查活动扎实序开展联社成立理事长组长班子成员副组长科室负责信社成员案件风险隐患排查工作领导组督促辖**家信社根业务理条线明确分工落实排查责
（三）排查效果情况
通组织指导深挖细查落实整改责追究完善规全辖干部员工努力确保2019年半年全辖未发生重济案件重事案件排查工作取定成效业务风险隐患效防控二极少数员工正行效遏制三全体员工风险防范意识案件排查程中加强四合规长效机制建设水效提高
二 四项制度发现问题
（）执行情况
干部交流情况**联社2019年半年辖干部数69前半年应交流16累计交流5未交流9中基层网点负责应交流4累计交流2
岗位轮换情况**联社辖重岗位数160前半年应岗位轮换57累计岗位轮换57未岗位轮换0
强制休假情况半年**联社应强制休假数0已强制休假0累计强制休假0未强制休假0
亲属回避情况半年**联社应亲属回避0累计亲属回避0未亲属回避0
（二）存问题
**联社存干部未时交流问题问题原：1信息技术特岗岗位特殊未轮岗已安排休假进行岗位审计
三案件防控工作员工行排查发现问题
（）2019年2月18日联社出台**农村信合作联社关贷监督检查通知2019年2月25日2019年3月25日进行贷检查目进步规范加强贷理效防范控制信风险检查范围截2018年12月底全辖存量正常类贷款
排查容：
1 否期进行贷调查
2 档案否齐全否专理
3 贷检查否流形式
4 风险贷款否求进行报
排查发现问题立行立改排查现发现全辖贷款存问题两项：贷检查资料齐全二贷款档案未进行专保
（二）2019 年4 月28 日6 月20 日**联社全辖范围组织开展非法集资风险排查整治员工行排查活动出台**农村信合作联社非法集资风险排查整治活动方案次活动**联社针全辖非法集资风险隐患开展次全面排查补充通知里员工行排查做出求
次专项排查活动纪检监察部门审计监督部门配合组成联合检查组进行排查检查组62组排查：业员涉足非法集资活动二机构非法集资提供服务便利三外部传染风险四员工行排查
**全辖14社进行逐排查社班子成员进行座谈填写非法集资风险排查整治活动工作座谈容社里柜员堂理进行抽查座谈力求全方位排查社员工特退职工参非法集资行
四 基层网点负责轮岗情况
**联社基层网点负责应交流4累计交流2
省委巡视组检查暂停干部调动工作联社准备省委巡视组检查结束进行干部交流工作
五 部问责情况
2019年全辖违规问题投诉纠纷事件进行处理纪律处分6中：警告4记1开1时违规商办企业发监察通知3份违规发放贷款处理二涉违法犯罪员处理2019年涉扣发工资级三停责处理4中涉期贷款收回率低971三停处理审计部移交资产部良贷款审计涉2名责扣发50工资市办发2017年新发放贷款形成良2名责扣发50工资违规问题投诉情况处理进步强化信社规范化服务扭转信社良影响防范案件事发生规避风险
六问题整改情况
第季度案件风险排查发现问题2项正整改中
第二季度案件风险排查员工行排查暂未发现问题
四项制度问题省委巡视组检查暂停干部调动工作联社计划省委巡视组检查结束进行干部交流工作
二季度排查未发现问题工作需加强：信社部提高风险意识高度重视落实责非法集资风险排查整治作日常重工作全面摸排规范整改前哨监测等方面功夫推进活动取实效二注重员工身素质提高加强员工培训教育筑牢防范风险思想道德防线重点员实行定期排查增强员工遵章守法合规营意识
七步工作措施
（）加强员工合规教育进步树立风险防范意识督导社积极完成项业务营指标时计划开展员工职业道德教育法制案例警示教育等合规教育活动
（二）落实干部交流岗位轮换强制休假亲属回避四项制度加强部理项基础性工作全辖信社（部）切实加强四项制度执行力建设建立制度落实动态理机制实现四项制度贯彻落实常态化
（三）扎实开展风险排查防范操作风险隐患继续深入开展案件风险隐患排查工作季辖信社重业务重领域重点环节等方面进行排查继续做柜面业务员工行风险专项排查非法集资宣教活动发现问题时处理切实做防微杜渐防患未然全面控制操作风险发生
（四）加问题整改力度建立健全责追究制度控制度执行力严格处罚规定追究理责理责违规直接责视责结合制度规定予必济行政处罚触犯法律法规移送司法机关追究法律责
2019年6月19日
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