案例警示教育心得体会

案例警示教育心体会

日行里组织学种案例教育中员工代客理财违规代客办理业务代客保重物品目前家商业银行基层机构风险案件防控重点案例中员工代客行发生案件占相部分非常典型银行声誉造成极坏影响银行风险案件防控部门说效防止银行员工代客理财违规代客办理业务代客保重物品存三方面难点：行控制难二事监督难三思想教育难行案件滋生温床极易发生外勾结监守盗等违法犯罪行银行客户资金带重损失银行控必须防范机制行保障客户资金安全禁止员工 代客户办理业务行客户保重物品现象出现挽救 员工行身工作角度出发认应点控制员工代客行改进监控手段克服行控制难问题首先杜绝柜面违规行加强监控措施网点建立严格合理日常柜面物品检查流程员工岗着装佩戴口袋工装携带手提袋进入工作区员工工作区建立网点（业务）网点负责日常物品检查制度 检查员工否携带代客重物品时工作中发现制止员工违规行制度扩展基层行业务台理部门职责部门负责制定员负责次建立定期客户业务调查制度违规行加强惩罚力度发现笔严惩笔组织银行基层机构制会计员案防部门员问卷电话回放等方式开展监督调研解行否员工存代客业务行 客户提供情况进行业务排查发现处理员工代客业务行形成道客户相连防护手段次加强技防监督授权严关杜绝关系网造成违规代办业务行例：特殊业务否实现行员工办理业务签名系统动时提高基层网点重点特殊特业务授权层次减少员工柜面代客业务行发生二建立层监督形成基层机构互相协助监督机制显然代客行发生基层网点员工 部门员工发生种行仅网点柜面核算监 督理部门努力远远够必须形成业务部门理部门网点齐抓格局收更实效银行基层机构部门负责部门指定负责员 必须切实承担起部门员工代客行监督理工作网点案防部门形成流畅效信息沟通机制时通 报部门员工代客行情况网点专职监督部门形成效代客行控制环境效杜绝员工代客 行发生三优化设置岗位位员工岗位发挥牵制作效防止部分岗位私办理业务杜绝岗制度岗位监督员达时掌握客户 重信息法独操作成功难代客办理业务四充分解制度禁令加强员工风险防范教育防范代客办理业务重中重代客行员工 做愿愿做关健员工否彻底杜绝行中心员工愿愿做规章制度业务禁令日常监督明确告诉员工代客行做防控 监督行中面监控范围限度面必须员工身风险防范意识着手首先制度充分解禁止性行深入员工心养成惯员工心树立起道防线次加强员工案列教育培养提高员工风险防范保护意识员工明白：杜绝行银行身职业生涯保护第三加强员工思想教育增强员工工作责感命感培养员工严格行意识良职业道德
效防止银行员工代客理财违规代客办理业务代客保重物品点粗浅分析认识希认识建议行员工代客行效防控提供益帮助天空然灿烂生活然美丽历练十年天祝愿事银行工作仁接厉收获生命中更精彩感动天


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