港口危险货物码头企业安全生产标准化评价实施细
企业名称： 工作控制号：
评价
类目
评价项目
评价方法
标准分值
评价标准
评价
分
目标考核（30分）
①企业应结合生产实际制定安全生产目标安全生产目标应：
—— 符合严相关法律法规求
—— 形成文件企业业员贯彻实施
—— 企业职业安全健康风险相适应
—— 具考核性体现企业持续改进承诺
—— 便企业员工相关方获
查资料：
1安全生产目标
2发布安全生产目标文件
3贯彻实施安全生产目标相关资料
询问：
1抽查315名企业业员否解企业安全生产目标
现场检查：
1安全生产目标否充分公开便企业员工相关方获
★★
5
１ 应制定符合求安全生产目标
２ 安全生产目标应正式发布贯彻实施 ３业员应解安全生产目标
４安全生产目标应充分公开便员工相关方获
②企业应根安全生产目标制定考核安全生产工作指标指标应低级达目标
查资料：
1发布安全生产工作指标
2级单位达安全生产目标
5
１ 未制定量化考核安全生产工作指标分
２ 制定安全生产指标低级部门达安全生产目标分
３制定安全工作指标合理企业实际情况符处扣１分
③企业应制定实现安全生产目标工作指标措施
查资料：
1实现安全生产目标工作指标具体措施文件
5
１ 未制定实现安全生产目标工作指标措施文件分
２制定措施具体行责明确处扣１分
④企业应制定安全生产年度计划专项活动方案严格执行
查资料：
1查安全生产年度计划专项活动方案
2查安全生产年度计划专项活动方案执行相关记录总结材料等
5
１ 未制定安全生产年度计划扣３分
２ 未制定安全生产专项活动方案扣２分
３执行安全生产年度计划方案记录总结材料完整处扣１分
⑤企业应安全生产工作指标进行细化分解制定阶段性安全生产控制指标予考核
查资料：
1查细化分解安全生产工作指标
2查企业制定阶段性安全生产控制指标
3查项指标考核记录
5
１ 未制定细化分解安全生产工作指标扣２分
２ 工作指标细化分解合理符合企业实际完善处扣１分
３未制定阶段性安全生产控制指标扣１分
⑥企业应建立安全生产目标考核奖惩相关制度定期安全生产目标完成情况予考核奖惩
查资料：
1查安全生产目标考核奖惩理规定
2查目标考核记录文件
3查奖惩兑现记录
5
１ 未制定安全生产目标奖惩理制度扣２分
２ 制定安全生产目标奖惩制度容完善处扣１分
３未定期进行考核奖惩扣３分考核奖惩记录完整处扣１分
二理机构员（35分）
1安全生产理构 （20分）
①企业应建立企业负责领导安全生产委员会 ( 安全生产领导组) 应职责明确应建立健全安全生产委员会( 安全生产领导组) 基层班组安全生产理网络
查资料：
1 公司成立安全生产委员会属分支机构成立安全生产领导组正式文件
2 安全生产委员会（安全生产领导组）职责
3公司安全生产理网络图
★★10
１ 安全生产委员会( 安全生产领导组) 设置应满足求
２ 安全生产委员会( 安全生产领导组) 职责应明确
３ 应建立健全安全生产委员会( 安全生产领导组) 基层班组安全生产理网络
②企业应规定设置企业规模相适应安全生产理机构
查资料：
1设置安全生产理机构配备安全生产理员文件
2安全生产理机构安全生产理员职责工作制度等文件
★★
5
１ 应规定设置安全生产理机构配备安全生产理员
２ 设置安全生产理机构配备安全生产理员应企业规模相适应
３应明确安全生产理机构安全生产理员职责
③企业应定期召开安全生产委员会安全生产领导组会议安全生产理机构属分支机构月少召开次安全工作例会
查资料：
1安全工作例会制度
2安全生产委员会召开安全工作例会会议资料包括会议通知会议签表会议记录会议纪等
3安全工作例会资料包括会议通知会议签表会议记录等
AR
5
１ 未制定安全例会制度扣３分
２制度完善容 全面处扣05分 ３安全工作例会会议记录会议纪签表等处扣05分
2安全理员( 15分)
①企业应规定配备专(兼)职安全生产应急理员
查资料：
1命专（兼）职安全理员应急理员文件
★★
5
１ 应配备专(兼)职安全理员应急理员
２安全生产理员应急理员配备应满足行业方法规求
②企业负责安全生产理员应具备企业事生产营活动 相适应安全生产职业卫生知识力保持安全生产理员相稳定
查资料：
1企业负责安全生产理员岗位职力求
2安全理岗位力评价培训考核记录
3安全生产理员劳动合
5
１ 未制定负责安全生产理员岗位职力求扣３分
２ 安全理岗位力评价培训考核记录完整处扣１分
３安全生产理员劳动合期限未满足年期次扣２分
③企业应聘注册安全工程师事安全理工作
查资料：
注册安全工程师证书聘书（合）
★★
5
企业应聘注册安全工程师事安全理工作
三安全责体系（40分）
1健全责制 （30分）
①企业应建立安全生产责制明确安全生产委员会(安全生产领导组)安全生产理机构职部门生产基层单位安全生产职责层层签订安全生产责书落实位
查资料：
1企业安全生产组织机构部门岗位职责文件
2安全生产委员会命职责规定文件
3抽查安全生产理机构职部门基层单位重岗位安全生产责书
AR
10
１ 未制定部门安全生产职责分缺少部门安全生产职责扣3分
２ 未层层签订安全生产责书分缺份扣1分
３员工明确身安全职责次扣1分
询问：
1重安全生产理员岗位员工315否清楚安全生产职责解责书签订情况
②企业负责实际控制企业安全生产第责企业安全生产工作全面负责负全面组织领导理责法律责履行安全生产责义务
查资料：
1企业营业执营资质等材料确定企业安全生产第责
2安全生产责制
询问：
1企业安全生产第责否清楚应承担安全生产责
★★
5
１ 安全生产第责职责应符合法律法规求
２安全生产第责应熟知安全责
③分安全生产企业负责安全生产重负责应协助企业安全生产第责落实项安全生产法律法规标准统筹协调综合理企业安全生产工作企业安全生产负重理责
查资料：
1查安全生产分负责命职责分工文件
询问：
1分负责应承担职责履职情况
2踪检查相关履职证
5
１ 未明确分负责分相关职责充分明确扣２分
２分负责清楚相应职责分未履行职责处扣２分相关履职 证充分处扣１分
④负责员工实行岗双责业务范围安全生产工作负责
查资料：
1企业岗位职责安全生产责制
询问：
1抽查315名理现场操作等岗位员询问岗位职责安全生产职责
10
１ 未明确岗位职责安全生产职责分
２部门岗位职责 清处扣１分 ３理现场操作员熟悉岗双责容次扣２分
2责制考评 (10分)
①企业应根安全生产责进行定期考核奖惩公布考评结果奖惩情况
查资料：
1 安全生产责定期考核奖惩制度
2 考核记录
3 奖惩兑现记录
AR
10
１ 未建立安全生产责定期考核奖惩制度扣3分
２ 未开展安全责制考核分考核合理全面等处扣05分
３ 未考核结果进行奖惩扣5分
４未公布考核结果奖惩情况扣3分
四法律法规安全生产理制度 （85分）
1资质 （10分）
①企业企业法营业执应合法效营范围应符合求
查资料：
1企业法营业执原件
现场检查：
1企业实际营范围
★★
5
１ 企业法营业执应合法效
２应核准营许范围开展营活动
②港口营许证港口危险货物作业附证应合法效营范围应符合求
查资料：
1港口营许证
2港口危险货物作业附证
现场检查：
1核实企业实际营范围
★★
5
１ 企业应具备合法效港口营许证港口危险货物作业附证
２企业应获准营许范围开展营活动
2法律法规标准规范 (15分)
①企业应制定时识获取适安全生产法律法规规范标准求理制度明确责部门建立清单文(电子)档案定期发布
查资料：
1 时识获取安全生产法律法规标准规范理制度
2 适法律法规标准求清单文电子文档数库等
3 定期更新发布记录
5
１ 未制定识获取适安全生产法律法规标准规范求理制度扣２分未明确责部门获取渠道更新求等缺项扣１分
２ 法律法规清单相 关文电子文档扣３分存安全生产法律法规规范标准理制度期失效遗漏适处扣05分
３未时更新发布扣２分
②企业应时业员进行适安全生产法律法规规范标准宣贯根法规标准相关求时制定(修订)企业安全生产理制度
查资料：
1培训宣贯记录
2企业安全生产理制度制定（修订）记录
5
１ 未开展安全生产法律法规培训宣贯分
２安全生产理制度未体现适法规求未时修订等处扣１分
③年应少次适安全生产法律法规标准求进行符合性评价保证安全生产法律法规标准求均适效版
查资料：
1法律法规标准规范符合性评价理制度
2符合性评价记录包括：评价计划评价记录评价报告
5
１ 未少年开展次符合性评价工作分
２符合性评价记录完整处扣１分
3安全理制度 (22分)
①企业应制定安全生产职业卫生理制度
查资料：
1 安全生产职业卫生理规章制度
2 安全生产理制度编制审核批准记录
8
１ 安全生产职业卫生理制度未覆盖安全理工作缺项扣２分(评价容中已重复扣分名称求样容应涵盖)
２ 安全生产职业卫生理制度容完善未明确责部门职责工作求等容处扣１分
３安全生产职业卫生理制度编制审核批准记录完整处扣１分
②企业应建立健全安全生产规章制度征求工会业员意见建议规范安全生产理工作
查资料：
1安全生产规章制度评审发布记录
2企业安全生产理制度征求工会业员意见记录
询问：
抽查315名工会业员解意见征询情况
2
１安全生产规章制度未征求工会业员意见分 ２相关记录扣３分 ３记录完整处扣 １分
③企业制定安全生产理制度应符合国家现行法律法规求
查资料：
1安全生产理规章制度
5
规章制度符合法律法规标准规范求处扣１分
④企业应组织业员进行安全生产理制度
查资料：
1安全生产理制度培训宣贯
5
１ 未组织开展安全生产理制度学培训分
学培训
记录
２缺项岗位相关安全生产理制度培训扣１分
⑤企业应确保业员时获取制度文
查资料：
1 业员获取安全生产理制度文记录包括办公系统发布时间现场张贴记录手册发放记录等
现场检查：
1 安全生产理制度发布情况办公系统现场张贴岗位否制度文等
询问：
1业员获取制度文途径
2
１ 未明确业员获取安全生产理制度文途径扣２分
２ 业员清楚安全生产理制度获取途径次扣１分
３未提供岗位关现行效安全生产理制度文电子版缺项扣１分
4操作规程 (18分)
①企业应关规定结合企业港口货物装卸储运工艺设备设施特点装卸储存货物种类特性岗位作业安全风险编制齐全适岗位安全生产操作规程发放相关岗位员工严格执行
查资料：
1安全操作规程
2许作业货种清单
3装卸储运设备设施清单
4操作规程发放记录
★★
5
１ 应制定适岗位安全生产操作规程
２ 安全生产操作规程应包含安全作业求
３ 岗位安全生产操作规程应覆盖适岗位作业环节设备货种
４建立安全生产操作规程发放记录
②企业应新技术新材料新工艺新设备设施投产投前组织编制相应安全生产操作规程保证适性
查资料：
1 四新相关安全生产操作规程
现场检查结合询问：
1企业新技术新材料新工艺新设备设施投产情况
5
１ 未编制未新工艺新技术新材料新设备投前编制适安全生产操作规程缺扣２分
２ 安全生产操作规程编制审批程序符合求未采取保证适性措施处扣１分
３安全生产操作规程未包含安全作业求处扣１分
③企业应确保业员参岗位安全生产操作规程编制修订工作
查资料：
1业员参岗位安全生产操作规程编制修订记录
3
１ 业员参岗位安全生产操作规程编制工作记录分
２工作记录完整 处扣１分
④企业应时操作规程发放相关岗位组织业员进行操作规程培训
查资料：
1岗位安全操作规程教育培训记录
现场检查：
1抽查315岗位否配备相应岗位操作规程
询问：
1现场抽查岗位操作员315否熟悉岗位操作规程
5
１ 未开展岗位操作规程培训次扣１分 ２岗位未配备相应岗位安全生产操作规程处扣１分
３岗位操作员熟悉岗位安全生产操作规程次扣２分
5修订(10分)
①企业应明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次定期进行评审修订确保效性适性相关法律法规符合性企业应时组织相关员培训学修订安全生产理制度操作规程保证新效版安全生产理制度操作规程
查资料：
1 明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次规定
2评审修订记录
3修订培训记录
现场检查：
抽查315岗位否新效版安全生产理制度操作规程
10
１ 未明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次扣２分
２ 未定期时评审修订制度操作规程分
３ 企业外部环境发生变化时未组织评审安全生产理制度操作规程扣３分
４ 评审记录扣２分评审记录完整处扣１分
５ 安全生产理制度操作规程修订未开展培训扣２分培训记录完整处扣１分
６修订安全生产理制度操作规程未发放相 关岗位处扣２分
6制度执行档案理 (10分)
①企业年少组织次安全生产法律法规标准规范规章制度操作规程执行情况进行检查
查资料：
1适安全生产法律法规标准规章制度操作规程执行情况进行检查评价记录报告等
2检查评价出符合项进行原分析制定相应纠正措施组织实施记录证资料
5
１ 未开展法律法规标准规范规章制度操作规程执行情况检查评价分检查容齐全完整处扣１分
２ 检查评价出符合项未进行原分析处扣１分
３未制定纠正措施纠正措施未落实处扣１分
②企业应建立完善类台账档案求时报送关资料信息
查资料：
1安全生产程类记录台帐档案等
2求报送关信息资料
AR
5
１ 未法律法规求建立台账档案处扣05分
２ 台账档案等保存完整处扣05分
３未时报送关资料 信息处扣05分
五安全投入 40分
1资金投入 （30分）
①安全生产费提取少应年度实际营业收入15％均逐月提取
查资料：
1安全生产费理制度
2财务安全费提取列支记录
★★15
安全生产费提取少应年度实际营业收入15％均逐月提取
②安全生产费应专款专规定安全生产费范围合理企业应保证安全生产投入效实施
查资料：
1安全生产费台账
2安全生产费原始票
询问：
1安全理部门财务部门员安全生产费情况
10
１ 未制定安全生产费理制度扣５分
２ 安全生产费理制度中未包含职责提取例范围程理监督检查等容处扣２分
３ 安全生产费理制度中未明确责部门专负责安全生产费理扣２分
４ 财务专项科目安全生产费类统计扣10分
５ 安全生产费台账完善处扣１分
６ 安全生产费原始票分
７未规定范围安全生产费(超范围挪)处扣２分
③企业应时投入满足安全生产条件需资金
查资料：
1安全生产费计划
2安全生产费台帐
询问：
1安全生产理部门安全生产费投入情况
2生产理部门安全生产费投入情况
现场检查：
1 国家法律法规标准规范求安全防护设备设施劳动防护品员设置应急等配备投入情况
2 否存安全投入足导致未期整改隐患
AR
5
１ 未制定安全生产费计划扣１分
２ 安全生产费计划容缺失缺项扣05分
３ 现场存安全生产投入足导致未期整改隐患处扣05分
４未法律法规标准规范求监部门提出安全措施进行投入处扣05分
2费理 (10分)
①企业应建立安全生产费台账
查资料：
1安全生产费台账
2财务支出证明相关证明材料
5
１ 未建立安全生产费台账分
２ 安全生产费提取台账证致处扣１分
３财务系统报表中未完整体现安全费提取结余等类统计理扣２分
②企业应踪监督安全生产费情况企业安全生产费应企业提取政府监确保需规范原进行理
查资料：
1安全生产专项费情况监督检查（审计）记录
5
１ 企业未定期安全生产费情况进行监督检查扣２分
２ 企业安全生产费监督检查记录扣２分
３监督检查中发现问题未采取效整改措施处扣１分
六生产工艺设备设施 （150分）
1般求 (32分)
①企业应根总面布置装卸储存货种吞吐量储存方式等情况选择合适符合规范求装卸储存驳扫线伴热保温堆存拆装箱等安全生产工艺
查资料：
1 设计资料
2 验收资料
询问：
1业务部门作业工艺
★★
5
工艺设施应符合设计求通安全生产验收
②企业应规定建设项目立项阶段设计阶段竣工验收阶段规范
查资料：
1建设项目三时理资料
现场检查：
AR
5
１
理确保建设项目安全设施建设项目体工程时设计时施工时投入生产
安全设施三时落实情况
安全设施设计资料符处扣05分 ２未建设项目实施三时理分
３三时理资料完整处扣１分
③企业应明确设备设施选型购买安装验收维护拆报废环节理求质量合格符合设计求生产设备设施
查资料：
1设备设施理制度
2设备设施台账
4
１ 未建立设备设施理制度分
２ 理制度完善处扣１分
３ 设备设施安装验收拆报废等理符合求处扣１分
４港口设备设施超设计年限台套扣２分
④企业应编制设备设施检测维修计划建立设备设施点检巡检卡实行日常检查定期检测特殊检测相结合理模式出现异常现象障时处理保存记录
查资料：
1设备设施检维修计划
2设备设施检查记录
3设备设施障处理记录
4
1 检测维修计划扣4分
２ 检测维修计划完整处扣１分
３ 检查记录扣４分
４ 检查记录完整处扣１分
５ 障处理记录扣4分
６障处理记录完整处扣１分
⑤设备设施检测维修前应制定检测维修方案
查资料：
1 检测维修方评审记录
2 检测维修员进行交底记录
2
１ 设备设施检测维修方案分
２ 设备设施检测维修方案完整处扣１分 ３未检测维修员进行交底分
询问：
1抽查315名检测维修员获取检维修方案途径方法
４交底记录完整 处扣１分
⑥设备设施检测维修程中应执行隐患控制措施进行监督检查
查资料：
1检测维修程风险识控制措施
2检测维修记录
询问：
1检维修员检维修程中应采取安全措施
现场检查：
1检测维修活动中控制措施执行情况
4
１ 检测维修工作记录完整处扣１分
２ 交付手续完整处扣１分
３检测维修作业活动中未执行安全控制措施分
⑦拆作业前应制定拆方案
查资料：
1拆方案
2拆作业记录
4
１ 拆作业前未制定拆方案分
２方案完善处扣 １分
⑧应建立设备设施台账档案
查资料：
1设备设施台账
2设备设施档案
4
１ 未建立设备设施台账档案分
２ 设备设施台账完整处扣１分
３设备设施档案完整处扣１分
2工艺设备 (14分)
①应配备符合相关安全规范技术求设备设备相关证书应齐全效
查资料：
1工程设计资料
2设备设施台账
3设备设施档案
AR
10
１ 现设备设计工艺求相符处扣１分
２设备合格证处 扣１分
②应规定设备进行检查维护检验检验证书应合法效
查资料：
1 设备检查维护检验理规定
2设备检查维护检验记录
4
１ 未建立设备检查维护检验理规定分
２ 理规定完善处扣１分
３ 设备检查维护记录完整处扣１分
４检验证书效期台设备扣１分
3港口设施 (26分)
①企业应具备满足安全生产需建筑场消防等设施符合相关安全规范技术求
查资料：
1安全评价资料
2相关检验检测报告
现场检查：
建筑场消防等设施
★★10
建筑场消防等设施应满足安全生产需
②企业应设立港口设施维护理部门配备相应专职员
查资料：
1港口设施维护员职责
询问：
港口设施维护理员职责履行情况
2
１ 未明确港口设施维护理部门分
２ 未明确港口设施维护 理专职员扣１分
３未明确港口设施维护理专职员职责扣１分
③企业应组织港口设施技术状态进行评估
查资料：
1港口设施技术状态评估制度
2港口设施台账
3港口设施技术状态评估工作记录
2
１ 未建立港口设施技术状态评估制度扣２分
２ 评估制度完善处扣１分
３ 未港口设施技术状态进行评估分类评估完善扣２分
４港口设施维护工作技术状态分类符处扣１分
④企业应加强港口设施检查检测评估维修保持港口设施处良技术状态
查资料：
1港口设施检查检测评估维修理制度
2港口设施检查检测评估维修记录
2
１ 未建立港口设施进行检查检测评估维修理制度分
２ 制度完善处扣1分
３ 港口设施检查检测评估维修记录完善处扣１分
４未根检测评估结果进行处置处扣１分
⑤企业应关技术规范标准规定企业港口设施实施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测
查资料：
1港口设施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测制度
2港口设施定期检查定期测量观测记录
2
１ 未建立港口设施根分类进行定期检查定期测量观测定期检测特殊检测理求扣１分
２ 制度完善处扣1分
３港口设施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测
记录完整处扣１分
⑥企业应制定港口设施维护计划组织编制港口设施维护技术方案组织实施港口设施维护工程
查资料：
1港口设施维护理制度
2港口设施维护计划维护技术方案
3维护工程记录
3
１ 未建立港口设施维护理制度扣２分
２ 制度完善处扣１分
３港口设施维护计划维护技术方案维护工程记录完整处扣１分
⑦企业应建立港口设施维护技术档案档案应包括基础资料维护理资料
查资料：
1港口设施维护技术档案理制度
2港口设施维护技术档案
3港口设施维护技术档案档阅移交等记录
3
１ 未建立港口设施维护技术档案理制度扣２分
２ 档案完整处扣１分
３档案档阅移交等记录完整处扣１分
⑧企业应级部门报港口设施维护理相关信息港口设施事报告港口设施修报废工作信息
查资料：
企业报记录
2
１ 未求进行报分
２报未形成记录处扣１分
4安全防护控制设备 (27分)
①应根装卸储存危险货物种类危险特性国家关规定标准作业场设置相应检测监控通风防晒调温防火灭火防爆泄压防毒中防潮防雷防静电防腐防泄漏紧急疏散通道防护围堤者隔离操作等安全设施设备
查资料：
1 安全防护控制设备台账
2 安全防护设备检验检测记录
现场检查：
抽查安全防护控制设备配备情况
AR
10
１未建立安全防护控制设备台账扣２分 ２未规定配备安全防护设备处扣２分 ３安全防护设备检验检测记录处扣１分 ４安全防护设备符合标准规范求处扣１分
②应规范求设置装卸储存工艺控制系统应具备超限报警紧急制动防止误操作等安全防护功
现场检查：
装卸储存工艺控制系统
AR
5
１未设置装卸储存工艺控制系统分 ２装卸储存工艺控制系统具备超限报警紧急制动防止误操作等安全防护功处扣１分
③企业应规范设置宣传告示设备安全警告标志指示牌
查资料：
宣传告示设备安全警告标志指示牌台账
现场检查：
宣传告示设备安全警告标志指示牌设置情况
4
１ 宣传告示设备安全警告标志指示牌台账扣２分
２ 现场宣传告示设备安全警告标志指示牌设置情况台账符处扣１分
３安全标志标牌设置防护规范求处扣１分
④应严格执行安全防护控制设备理制度设备进行常性维保检测保证正常
查资料：
1安全防护控制设备理制度
2安全防护设施维护检查记录
3安全防护控制设备检验检测记录
现场检查
抽查安全防护设施完情况
3
１ 安全防护控制设 备理制度扣２分
２ 未进行定期检查维 护处扣１分
３ 安全防护设施定期维护检查记录处扣１分
４已损坏失效安全防护控制设备处扣１分
⑤安全防护控制设备应专负责理应建立安全防护控制设备台账
查资料：
安全防护控制设备理员职责
询问：
安全防护控制设备理员职责履行情况
5
１ 未落实安全防护控制设备理职责扣５分
２ 安全防护设施台账扣３分
３台账完善处扣 １分
5特种设备检测 (14分)
①企业应指定专 特种设备进行理特种设备投入前者投入30日企业应直辖市者设区市特种设备监督理部门登记注册登记标志应置者附着该特种设备显著位置
查资料：
1 特种设备理制度
2 特种设备理台帐档案
3 特种设备检验报告
现场检查：
1特种设备登记标志张贴情况
AR
10
１ 未建立特种设备理制度扣１分
２ 特种设备台账档案 完整处扣05分
３ 特种设备检验报告报告未效期台扣１分
４特种设备登记标志未置附着特种设备显著位置台扣05分
②企业应强检设备登记造册报县(市)级民政府计量行政部门备案指定计量检定机构申请周期检定未检定检定合 格强检设备
查资料：
1 强检设备理台帐
2 检定报告
4
１ 未建立强检设备台账分
２ 强检设备台账完整处扣１分
３强检设备超检定周期台扣１分
6消防设备设施 (30分)
①企业应相关标准规范求配备相应等级危险类消防控制系统火灾报警系统消防水系统泡沫干粉灭火系统等设备设施器材设置消防安全标志
查资料：
1消防设计资料
2消防验收文件
现场检查：
1 消防安全标志
2 消防设备配备情况
AR
10
１ 消防设备设施配备消防设计消防验收文件符分
２ 现场消防设备配备台账符处扣１分
３消防安全标志完善处扣05分
②企业应制定消防设备设施理制度消防设备设施应专负责定期组织检查维修保存检验维修记录确保消防设备设施效时
查资料：
1消防设备设施理制度
2消防器材维修检测记录
现场检查：
1消防设备设施
5
１ 未建立消防理制度扣２分
２ 未明确消防设备设施负责扣１分
３ 消防器材维修检测记录完善处扣１分
４现场配备消防器材符合标准规范求 处扣１分
③企业应保障消防通道畅通消防通道应明显指示标志
查资料：
1 企业面布置图
2 应急疏散图
现场检查：
1消防通道
AR
10
１ 企业消防通道分
２ 企业面布置图扣１分
３ 企业应急疏散图扣１分
４ 企业消防通道畅通处扣１分
５企业消防通道明显指示标志处扣１分
④企业应建立消防设备设施台账
查资料：
1消防设备设施台账
5
１ 未建立消防设备设施台账分
２消防设备设施台账完整处扣１分
7电气安全 (7分)
①企业应国家相关法律法规规范码头电气安全理满足二级配电标准
查资料：
1 关电气安全理制度操作规程
2 电气设备检查维护检验检测记录
现场检查：
1供配电系统设备
3
１ 未制定关电气安全理制度操作规程缺项扣１分
２ 制度规程容完善具操作性处扣１分
３ 电气设备检查维护检验检测记录完整处扣05分
４现场电气设备损坏处扣05分
②爆炸危险场应根爆炸危险区域划分采相应符合求防爆电气设备
查资料：
1 爆炸危险区域划分图
2 防爆电气设备清单
现场查：
2
１ 未进行爆炸危险区域划分分
２ 未建立防爆电气设备清单扣１分
防爆电气设备
３ 未爆炸危险区域划分图配备相应等级防爆电气设备处扣１分
４现场检查防爆电气设备配备清单符合 处扣05分
③应定期防爆电气设备配电系统继电保护装置设备绝缘电阻电缆绝缘状况等进行检查保留检查记录未检查检查合格防爆电气设备
查资料：
防爆电气设备检查记录
现场查：
防爆电气设备
2
１ 未定期防爆电气设备配电系统继电保护装置设备绝缘电阻电缆绝缘状况等进行检查扣２分
２ 未保留检查记录处扣１分
３现场合格防爆电气设备处扣１分
七科技创新信息化 （35分）
1科技创新应 （25分）
①企业应先进安全性新技术新工艺新设备新材料优先选购安全高效节先进设备
查资料：
1新技术新工艺新设备新材料理制度
2优先选购安全高效节先进设备记录
3设备台账
10
１ 未制定新技术新工艺新设备新材料理制度扣２分
２ 制度完善处扣1分
３ 未明确优先选购安全高效节先进设备求扣２分
４企业技术工艺设备材料未考虑先进安全高效节求处扣１分 ５现场淘汰类设备处扣２分
②企业应组织开展安全生产科技攻关课题研究
查资料：
1 安全生产科技创新理制度
2 台账档案根实际开展科技攻关课题研究
3 成果（外部评审资料获奖证书专辑证书等）
现场检查：
开展安全生产科技攻关课题研究实际中应效果
10
１ 未建立安全生产科技 创新理制度扣３分
２ 未根实际组织开展安全生产理创新技术工作分
３ 安全生产理创新技术工作相关资料扣５分
４ 资料完整处扣1分
５安全生产理创新技术工作成果未安全生产实际中运扣５分
③企业应设安全生产理系统台利现代科技手段提升安全理水
现场查：
安全生产理系统台
5
１未设置安全生产理系统台分 ２系统台正常处扣１分
2科技信息化 (10分)
①企业应根企业实际情况开展科技信息化系统建设
现场检查：
1科技信息化系统情况
5
１ 未根实际情况建立科技信息化系统缺项扣２分
２ 科技信息化系统够企业安全生产活动设备设施监控生产业务理等方面进行效理处扣２分
３系统正常处扣２分
②应建立健全安全监信息化软硬件设备安全理制度保证企业安全监信息系统安全
查资料：
1 安全监信息化软硬件设备安全理制度
2 安全监信息化软硬件设备维护记录档案
现场检查：
安全监信息化系统设备
5
１ 未制定安全监信息化软硬件设备安全理制度分
２ 安全监信息化软硬件设备维护记录档案扣３分
３ 档案完整处扣１分
４ 安全监信息化系统设备正常运行处扣２分
八教育培训 （100分）
1培训理 （25分）
①企业应规定开展安全教育培训明确安全教育培训目标容求定期识安全教育培训需求制定实施安全教育培训计划
查资料：
1安全教育培训制度
2安全教育培训需求识汇总分析
3安全教育培训计划
5
１ 未制定安全教育培训制度扣３分
２ 安全教育培训制度容未明确培训部门培训需求培训计划制定等处扣１分
３ 未定期识培训需求扣２分
４ 未根培训需求制定培训计划明确培训目标培训求处扣１分
５培训计划未涵盖法律法规求具操作性处扣１
分
②企业应组织安全教育培训保证安全教育培训需员资金设施
查资料：
1培训记录
2教育培训费计划
现场检查：
1询问315名现场作业岗位生产营理员接受安全教育情况
5
１ 未培训计划开展安全教育培训处()扣１分
２ 培训需必员资金设施未保证处扣１分
３现场询问业员未参加培训次扣１分
③企业应做安全教育培训记录建立业员安全教育培训档案
查资料：
1培训记录
2业员安全教育培训档案
AR
10
１ 未建立安全教育培训记录次扣１分
２ 未建立业员安全教育培训档案分
３业员安全教育培训档案缺失次扣１分
④企业应组织培训效果进行评估改进提高培训质量
查资料：
1 培训效果评估记录
2 改进措施
5
１ 未进行培训效果评估扣３分
２未提出改进措施实 施扣２分
2资格培训 (25分)
①企业特种设备作业员应关规定参加安全教育培训取特种设备作业员证方事相应特种设备作业者理工作规定定期进行复审
查资料：
1特种设备作业员台账
2资格证书
★★10
１ 应建立特种设备作业员台账
２ 台账容应完整(容包括岗位姓名特种设备作业员证编号初次取证时间复审时间效期等)
３ 特种设备作业员应取特种设备作业员证定期复审
４ 特种作业员未取中华民国特种作业操作证期未复审扣１分
５离开特种作业岗位６月特种作业员未重新进行实际操作考试确认合格岗作业扣１分
②企业特种作业员应专门安全技术培训考核合格取中华民国特种作业操作证方岗作业规定定期进行复审 离开特种作业岗位 ６ 月特种作业员应重新进行实际操作考试确认合格方岗作业
查资料：
1特种作业员台账
2中华民国特种作业操作证
AR
10
１ 未建立特种作业员台账分
２ 台账中缺１扣１分
３ 台账容完整( 容包括特种作业工种姓名特种作业操作证书编号初次取证时间复审时间 效期等)处扣１分
③负责安全理员应接受安全培训取安全资格证书
查资料：
负责安全理员安全资格证书
★★
3
负责安全理员应培训取安全资格证书
④装卸理员申报员检查员应专门培训考核合格具备相应业条件取相应种类危险化学品水路运输业资格证书方事相应作业
查资料：
1危险化学品水路运输业员台账
2危险化学品水路运输业资格证书
★★
2
装卸理员申报员检查员应培训合格取危险化学品水路运输业资格证书
3宣传教育 (5分)
①企业应组织开展安全生产法律法规安全生产知识宣传教育
查资料：
1安全生产法律法规标准求宣传培训相关记录资料
询问：
1询问315名业员接受安全生产法律法规安全生产知识宣传教育情况
5
１ 安全生产法律法规安全生产知识宣传培训记录(培训通知培训签表培训记录表培训效果评估)处扣１分
２业员熟悉岗位适安全生产法律法规标准求扣１分
4业员培训 (40
①未安全生产培训合格业员岗作业
查资料：
1业员岗前安全教育培训记录
5
１ 员未培训合格 岗作业次扣１分
２业员未掌握岗位
分)
询问：
询问315名业员岗位安全生产知识掌握情况
关安全生产知识次扣２分
②业员应年接受培训培训时间少规定学时
查资料：
业员年度培训记录
5
１ 未组织业员进行 年度培训扣２分
２业员年度培训满足规定学时求次扣１分
③离岗年重新岗转换工作岗位员应进行岗前培训培训容应包括安全法律法规安全理制度岗位操作规程风险危害告知等新岗位安全生产求相符合
查资料：
1调整工作岗位离岗年重新岗员进行岗前安全培训记录
5
调整工作岗位离岗年重新岗员未进行岗前安全培训教育次扣２分
④应新员工进行三级安全教育培训考核合格方岗培训时间少规定学时
查资料：
1 员工名册必时抽查劳动合
2 新员工三级安全教育培训记录
3三级安全教育培训考核记录
AR
10
１ 未新员工进行三级安全教育培训次扣１分
２ 三级安全教育培训考核合格岗次扣１分
３三级安全教育培训学时满足规定学时次扣１分
⑤企业派遣劳动者应纳入企业业员统理进行岗位安全操作规程安全操作技教育培训
查资料：
1劳务派遣员名单
2安全教育培训记录
5
劳务派遣员未进行岗位安全操作规程安全操作技教育培训次扣１分
⑥应新技术新设备投入前理操作员进行专项培训
查资料：
1新技术新设备投入资料
2专项培训记录
询问：
1现场询问315名业员参加新技术新设备培训情况
5
１ 新技术新设备投入前未理操作员进行专项培训次扣２分
２ 专项培训记录档案资 料完整处扣１分
３业员清楚新技术新设备等操作求次扣１分
⑦企业应相关方进港作业员进行进港安全教育发放时进港证保存安全教育记录
查资料：
1安全教育培训理制度
2相关方作业员名单
3相关方作业员培训记录档案
3
１ 未制定相关方员进港培训相关理规定扣２分
２ 相关方员未培训 进港作业扣１分
３ 未保留培训记录扣２分
４培训记录完整处扣１分
⑧企业应告知外参观学等员遵守进港关安全规定安全注意事项
查资料：
1关外参观学等员安全教育培训理制度
2外参观学员进港培训告知记录档案
2
１ 未制定外参观学等员安全教育培训理制度扣２分
２外参观学员进港未培训告知培训告知
记录完整扣１分
5规范档案 (5分)
①企业应建立安全生产教育培训档案实记录安全生产教育培训时间容参加员考核结果等情况
查资料：
1安全教育培训档案
询问：
1询问315名业员接受安全教育培训情况
5
１ 安全教育培训档案完整(包括培训时间培训容讲参加员考核结果员签字等)处扣１分
２业员清楚期参加安全培训项目容次扣１分
九作业理 （155分）
1般求 （70分）
①作业现场周边设施距离应符合相关规定
查资料：
1 相关设计文件
2 安全评价报告
查资料：
重点区域场安全距离
★★
5
装卸作业现场周边设施(周边企业建筑物道路居民区等)安全距离应满足法规标准规范求
②企业应严格执行操作规程安全生产作业规定违章指挥违章操作违反劳动纪律
查资料：
1安全生产理制度操作规程执行情况进行检查记录
2检查中发现问题时处理纠正记录
现场检查：
1现场作业员否存三违现象
10
１ 未安全生产理制度操作规程等执行情况进行检查分
２ 未检查中发现问题时处理纠正次扣２分
３作业现场发现三 违现象次扣２分
③企业应具营规模范围相适应专业技术员理员操作员
查资料：
专业技术员理员操作员名册
5
１ 未提供员名册扣２分
２专业技术员理员配备企业营规模范围相适应缺少１扣２分
④达生产务时布置安全生产工作求理员应关规定合理安排作业区域机械设备作业员作业时间超力超强度超定员作业
查资料：
1达生产务时布置安全工作求规定
2达生产务书面文件
询问：
询问315名业员作业情况
现场检查：
作业安排情况
10
１ 未建立达生产务时布置安全工作求规定扣５分
２ 达生产务未时布置安全求次扣２分
３ 安全措施作业货种作业求相符处扣２分
４现场存超力超强度超定员作业处扣２分
⑤应装卸货物种类制定作业指导书作业指导书应包含操作规程
查资料：
1装卸货物种类清单
2非常规作业危险货物装卸储运作业指导书
5
１ 未装卸货物种类制定作业指导书缺类扣２分
２作业指导书完善 处扣１分
⑥企业应制定危险作业安全监督理制度明确责部门员许范围审批程序许签发员等
查资料：
危险作业安全理制度
5
１ 未制定危险作业安全理制度分
２ 理求缺项危 险作业扣２分
３制度中责部门员许范围审批程序等明确处扣１分
⑦企业应严格履行作业许审批手续作业许应包含安全风险分析安全职业病危害防护措施应急处置等容作业许实行闭环理
查资料：
1危险作业台账清单
2危险作业许
3危险作业记录
4危险作业关检测监测记录
5
１ 危险作业记录台账清单扣２分
２ 台账清单完整处扣１分
３ 未规定执行危险作 业许程序扣５分
４ 许事项签字完 整处扣１分
５ 作业许中危险害素识安全措施容处扣２分
６ 未进行相应检测监 测记录处扣１分
７作业结束未作业许完成进行确认扣２分
⑧企业应指定专危险作业进行现场理严格执行巡回检查制度
查资料：
危险作业现场理检查记录
现场查：
危险作业现场否专进行理
5
１ 制度中未规定专进行危险作业现场理扣２分
２ 现场检查危险作业现场专理分
３ 危险作业专理检查记录分
４理检查记录完 整处扣１分
⑨作业员应解装卸货种危险害特性
询问：
抽查315名相关作业员否解装卸货种特性装卸储存温度道安全流速高允许压力堆存求等信息
5
业员未掌握装卸货种特性装卸储存温度道安全
储存温度道安全流速高允许压力储罐安全液位堆存求等信息
流速高允许压力堆存求等信息次扣１分
⑩作业场设施设备应采防雷防静电接措施
现场查：
1 作业员着装工属具
2 作业现场否进行静电跨接
2
1作业员着装工属具符合求扣１分
２作业现场未规定进 行静电跨接处扣１分
11 货物堆放存储运输应符合相关安全规范技术求
查资料：
1 作业指导书操作规程
2 货物安全技术说明书
现场检查：
堆放存储运输情况
5
１ 作业指导书操作规程未明确货物堆放存储运输求分缺少项扣２分
２ 缺少种货物安全技术说明书安全标签等扣１分
３现场检查货物堆放存储运输符合安全规范技术求处扣２分
12企业应规定开展防火检查防火巡查工作
查资料：
1防火检查理规定
2防火检查防火巡查记录
3
１ 未制定防火检查理 规定扣２分
２ 未规定开展防火检查防火巡查处扣２分
３未建立防火检查防 火巡查记录扣２分 ４巡查记录完整 处扣１分
13企业应建立装卸工作台账规范填写
查资料：
装卸存储作业台账
5
１ 未建立装卸存储作业台账分
２台账填写规范处扣１分
2作业流程 (40分)
①作业前应港口机关进行申报应划定作业区域明确责实行封闭式理作业区域应设置明显标志关员进入关船舶停进行安全条件确认
查资料：
1作业区域理职责
2作业前申报记录
3作业前安全条件确认记录
现场查：
1 作业区域
2 作业区域标识
询问：
1 抽查315名作业员作业前进行安全条件确认情况
2 关员进入关船舶停情况
10
１ 未明确作业区理职责扣２分
２ 作业区未实行封闭式 理扣５分
３ 作业区明显标志扣５分标志完整清晰处扣１分
４ 未申报部门未意进行作业分
５ 作业前未进行安全 条件确认次扣５分
６ 作业前确认记录 缺少次扣２分
７ 作业员清楚作业前进行安全条件确认求次扣１分
８现场检查关员进入关船舶停处扣５分
②应严格执行船岸检查制度认真落实 ～船岸安全检查表～求协商装卸程序进行作业
查资料：
1 船岸检查制度
2 船岸检查表
现场检查：
装卸作业现场
5
１ 未制定船岸检查制度扣２分
２ 作业前未～船岸安全检查表～进行现场安全检查确认次扣２分
３ 检查出合格项未时整改未制定防范措施处扣１分
４作业现场～船岸安 全检查表～处扣２分
③作业程中应根规范求进行操作
现场查：
业员执行操作规程情况
5
作业程中未根规范操作规程求进行操作处扣２分
④作业结束相关作业设备设施应恢复原状工属具等应放规定位置
现场检查：
现场作业设备设施工属具
5
作业现场相关作业设备设施未恢复原状工属具等未放指定位置处扣２分
⑤液体化工品装卸储存结束应保证足够静电置放时间
查资料：
1 检查确认记录
现场检查：
作业情况
3
１ 液体散货装卸结束未保证足够静电置放时间分
２ 缺少检查确认记录次扣１分
３作业员未求操作次扣１分
⑥ 应严格执行危险货物储存出入库安全理制度相关技术标准规定储存方法储存数量安全距离实行隔离隔开分离储存危险货物禁忌物品混合储 存危险货物专仓库应符合相关技术标准安全消防求设置明显标志专理危险货物出入库应进行核查登记定期检查储存没安全技术说明书 安全标签危险货物
查资料：
1危险货物出入库理制度操作规程
2危险货物出入库检查验收登记记录
现场查：
危险货物仓库
5
１ 未制定危险货物出入库理制度操作规程分
２ 危险货物出入库检查验收登记记录分记录完整处扣１分
３ 未规定实行危险货物隔离隔开分离储存处扣１分
４现场存储安全技术说明书安全标签处扣１分
⑦进入装卸区危险品集装箱堆场危险品箱拆装箱库危险货物滚装汽车渡场散装包装危险货物物堆场仓库机动车辆应办理相关手续指定路线行驶进入石油化工码头装卸区机动车辆应配带标准阻火器
查资料
1机动车辆进出装卸区等危险场理规定
2进入装卸区等险场机动车辆办理手续记录
现场查：
装卸区等危险场车辆进出行驶配带标准阻火器情况
2
１ 未制定机动车辆进出装卸区等危险场理规定分
２ 进入装卸区等危险场机动车辆未办理相关手续辆车扣05分
３ 进入装卸区等危险场机动车辆未配带阻火器辆车扣05分
４ 现场机动车行驶路 线停车点处扣05分
５机动车未规定行驶停车辆车扣05分
⑧剧毒化学品应专储罐储存专仓库单独存放实行双收发双保制度企业应储存剧毒化学品数量点理员情况报公安部门安全生产监督理部门备案
查资料：
1装卸储存作业货种清单
2剧毒化学品安全理制度
3备案证明材料
4理员职责
现场检查：
剧毒化学品储存保情况
5
１ 未制定剧毒化学品安全理制度分
２ 制度完善处扣１分
３ 未实行双收发双保分
４ 剧毒化学品未专储罐储存专仓库单独存放分
５ 现场存储安全技术说明书安全标签处扣１分
６ 未公安部门安全生产监督理部门备案处扣２分
７ 剧毒化学品出入库检查验收登记记录分
８检查验收登记记录 完整处扣１分
3安全值班 (5分)
①企业应制定落实安全生产值班计划值班制度重时期应实行领导岗带班做值班记录
查资料：
1安全值班计划值班制度
2重时期领导岗带班制度
3安全值班领导带班记录
5
１ 安全生产值班计划值班制度重时期领导岗带班制度缺扣２分
２ 未计划值班次扣１分
３ 重时期未实行领导岗带班次扣２分
４值班记录分记录完整处扣１分
4相关方理 (32分)
①两两单位设施设备进行生产营现场安全生产理职责应明确落实位
查资料：
1作业区域两两单位时作业记录
2安全生产理协议
3安全检查协调记录
4应急预案现场安全保护指导记录
8
１ 未建立作业区域两两单位时作业记录扣２分
２ 未签订安全生产理协议分
３ 安全生产理协议中 职责明确处扣２分
４ 安全生产理协议未指定专职安全生产理员进行检查协调扣５分
５ 未建立安全检查协调记录扣５分
６检查协调记录完整处扣１分
②企业外发包出租生产营项目场设备时应资格预审选择服务前准备作业程提供产品技术服务表现评估续等进行理应建立合格相关方名录档案根服务作业行定期识服务行风险采取行效控制措施
查资料：
1相关方理制度
2合格相关方名录
3相关方档案（资格预审记录员资质持证情况设备登记检验记录安全理协议安全检查协调记录等）
4识相关方服务行风险相关方实施安全监督检查等控制措施记录
现场检查：
相关方现场作业情况
10
１ 未制定相关方理制度扣２分
２ 制度完善处扣１分
３ 未识相关方服务行风险扣２分
４ 识完整缺项扣05分
５ 未签订安全生产理协议分
６ 安全生产协议中职责明确容完整处扣２分
７ 相关方事专业员未取相应资质证书未持证作业次扣１分
８ 未相关方实施安全监督检查等控制措施处扣１分
９ 未建立合格相关方档案相关方名录扣５分
10档案名录完整处扣05分
③企业应外施工(作业)方签订安全协议明确双方安全责
查资料：
1 外施工（作业）方理制度
2 安全生产理协议
3 外施工（作业）方档案（资格预审记录员资质持证情况设备登记检验记录安全理协议安全检查协调记录等）
4 外施工（作业方）实施安全监督检查记录
6
１ 未制定外施工(作 业)方理制度扣２分
２ 制度完善处扣1分
３ 未签订安全生产理协议分
４ 安全生产协议中职责明确容完整处扣１分
５ 外施工(作业)员未持证岗次扣１分
６ 外施工(作业)机械未定期检验台扣１分
７ 未外施工(作业)方实施安全监督检查处扣１分
８未建立外施工(作 业)方档案扣２分 ９档案完善处扣05分
④企业应短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场相应安全理制度措施
查资料：
1短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场安全理制度
5
１ 未制定针短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场安全理制度扣５分
2短期合工等进入作业现场培训记录等
２ 制度完善扣２分
３制度措施未落实处扣２分
⑤企业危危险化学品道安全施工作业企业应施工单位制定应急预案采取相应安全防护措施指派专门员现场进行道安全保护指导
查资料
1 危危险化学品道安全施工作业清单
2 施工作业应急预案
3 现场专保护指导记录
3
１ 未制定相关应急预案分
２ 应急预案中未制定安全防护措施扣２分
３未指派专进行现场安全保护指导次扣２分
5劳动保护 (8分)
①企业应劳动防护品采购储存发放维护更新等环节进行严格理
查资料
1 劳动防护品理制度
2 劳动防护品采购验收记录
3 劳动防护品合格证
2
１ 未制定劳动防护品理制度扣２分
２ 制度完善处扣05分
３ 未建立劳动防护品采购验收记录分
４ 采购验收记录完整处扣05分
５劳动防护品合格证缺类扣１分
②企业应安排专项费配备劳动防护品应作业员提供符合求劳动防护品
查资料：
1劳动防护品发放标准
2劳动防护品发放回收记录
2
１ 未制定劳动防护品发放标准分 ２劳动防护品发放回收记录处扣１分
３发现期劳动防护品现场处扣１分
③作业员作业程中应规章制度劳动防护品规正确佩戴劳动防护品
现场检查：
业员劳动防护品佩戴情况
2
现场作业员未规定正确佩戴劳动防护品次扣１分
④企业应应急劳动防护品进行常性维护检修定期检测劳动防护品性效果保证完效
查资料：
应急劳动防护品进行常性维护检修记录
现场检查：
应急劳动防护品
2
１ 未应急劳动防护品进行常性维护检修分
２ 维护记录分 记录完整处扣05分
３现场检查应急劳动防护品确保完效处扣１分
十风险理 （60分）
1般求 （5分）
①企业应法规建立健全安全生产风险理制度开展单位理范围风险辨识评估控等工作落实重风险登记重危险源报备责防范减少安全生产事
查资料：
1企业安全生产风险理工作制度（应含重风险理容）重危险源理制度（含辨识报备控等容）
2企业理范围风险辨识评估等工作记录
3重风险登记报备重危险源辨识建档报备控制等工作记录
AR
5
１ 未制定发布企业安全生产风险理工作制度分容符合求处扣05分
２ 风险辨识评估等 工作记录扣２分全面 缺失处扣１分
３ 未开展重危险源辨识建档报备控制等工作缺项扣１分
４重风险未登记报 备扣１分
2风险辨识 (13分)
①企业应制定风险辨识规明确风险辨识范围方式程序
查资料：
1安全生产风险辨识方法（规）
5
１ 未制定发布企业安全生产风险辨识指南(规)分
２风险辨识规中未包含评价范围方法程序员力记录报告编制档等求缺项扣１分
②风险辨识应系统全面进行动态更新
查资料：
1 风险辨识清单
2 动态更新记录
5
１ 未建立风险辨识清单分
２风险清单未动态更新处扣２分
③风险辨识应涉工作员(包括外部员)工作程工作场安全生产风险辨识结束应形成风险清单
查资料：
1查风险辨识清单
3
风险清单未涉工作员(包括外部员)工作程工作场缺项扣１分
3风险评估 (7分)
①企业应发生危险性严重程度等方面风险素进行分析选定合适风险评估方法明确风险评估规
查资料：
1风险评估规
2
未制定风险评估规规具操作性分
②企业应风险评估规风险清单进行逐项评估确定风险等级
查资料：
1 风险分析记录
2 风险评价报告
3重较风险清单
5
１ 风险评估分析记录风险评价报告分缺项扣１分
２ 风险清单中风险等级分风险等级评价全处扣１分
３ 风险等级判定准确处扣１分
４重较风险清单分
4风险控制 (13分)
①企业应根风险评估结果营运行情况等序确定控制措施 ａ消ｂ代 ｃ工程控制措施ｄ设置标志警告 ()理控制措施ｅ体防护装备等
查资料：
1风险控制措施
2风险控制措施否符合规定控制序求
现场检查结合询问：
1重点场关键岗位设备设施风险控制措施
5
１ 文件未明确企业应根风险评估结果营运行情况等确定风险控制措施分
２ 风险控制措施风险控制求致处扣１分
３重点场岗位设备设施风险控制措施明确合理符合求处扣１分
②企业应安全风险评估结果采取控制措施告知相关业员熟悉工作岗位作业环境中存安全风险掌握落实应采取控制措施
查资料：
1告知文件记录
询问：
1抽查315名业员否熟悉岗位安全风险控制措施
5
１ 未安全风险评估告知业员未提供告知记录分
２ 告知记录完整处扣１分
３ 作业员熟悉工作岗位作业环境中存安全风险次扣１分
４作业员未掌握落实风险控制措施处扣１分
③企业应建立风险动态监控机制求风险进行控制监测时掌握风险状态变化趋势确保风险效控制
查资料：
1 风险动态监控理制度
2风险动态监控记录
3
１ 未制定风险动态监控制度分
２ 制度中未明确监控项目参数责员频次方法等求缺项扣１分
３ 风险动态监控记录分缺少项监控记录扣１分
４企业风险未效 控制处扣１分
5重风险控 (14分)
①企业重风险进行登记建档设置重风险监控系统制定动态监测计划单独编制专项应急措施
查资料：
1 重风险档案
2 重风险监控系统
3 动态监测计划
4重风险专项应急措施
★★
5
１ 应建立重风险登记档案
２ 应设置重风险监控系统
３ 应制定动态监测计划
４ 应制定针重风险专项应急措施
５重风险专项应急措施应完整
②企业应重风险场设置明显安全警示标志进入重风险影响区域员组织开展安全防范应急逃生避险应急处置等相关培训演练
现场检查：
1 重风险场
查资料：
1培训演练计划记录
5
１ 现场未设置明显安 全警示标志处扣２分
２ 未标明重风险危险特性发生事件果安全防范应急措施缺项扣１分
３ 培训计划演练计划扣１分
４ 培训记录培训记录全扣２分
５演练记录记录全扣１分演练总结 扣１分
③企业应单位重风险关信息通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记构成重危险源应属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
查系统：
1重风险通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记记录
查资料：
1重危险源报备记录
★★
2
１ 应重风险通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记
２重危险源应报属综合安全生产监督理部门备案
④重风险评估确定等级降低解企业应规定时间通公路水路行业安全生产风险理系统予销号
查资料系统：
1重风险定期评估报告
2重风险等级降低解销号记录
2
１ 未重风险进行定期评估分
２重风险等级降低解未５工作日通公路水路行业安全生产风险理系统予销号扣１分
6预测预警 (8分)
①企业应根生产营状况安全风险理隐患排查治理事等情况运定量定性安全生产预测预警技术建立企业安全生产状况发展趋势安全生产预测预警机制
查资料：
1包含预测预警容制度文件
2定量定性安全生产预测预警技术文件
5
１ 制度文件中未包含预测预警求分 ２未运定量定性安全生产预测预警技术扣２分定量定性安全生产预测预警技术适扣２分
２ 未开展预测预警活动扣３分
３ 安全生产预测预警 机制未定期评审扣１分
５未根评审结果予改进扣１分
②风险素达预警条件企业应时发出预警信息立采取针性措施防范安全生产事发生
查资料：
1发出预警信息风险素达预警条件规定文件
2启动应急预案相关记录
3针性措施相关记录台账
3
１ 未风险素达预警条件进行设定处扣１分
２ 达预警条件未发出预警处扣１分
３ 未采取针性控制应急措施分
４采相关针性措施记录处扣１分
十 隐患排查治理 (50分)
1隐患排查 （20分）
①企业应落实隐患排查治理防控责制组织事隐患排查治理工作实行隐患排查记录监控治理销账报告闭环理
查资料：
1隐患排查治理制度
★★
5
１ 企业应制定隐患排查治理制度
２ 企业应明确隐患排查治理责部门员
３制度应明确隐患排查方法记录监控治理销账报告等求
②企业应关法律法规标准规范等组织制定部门岗位场设备设施隐患排查治理标准排查清单明确隐患排查时限范围容求组织开展相应培训隐患排查范围应包括生产营相关场员设备设施活动包括承包商供应商等相关服务范围
查资料：
1隐患排查治理标准排查清单
2隐患排查方案
3隐患排查培训记录
AR
5
１ 未制定部门岗位场设备设施隐患排查治理标准排查清单扣２分缺项扣05分
２ 未制定隐患排查方案扣１分未明确隐患排查范围时限容求等缺项扣05分
３ 隐患排查范围未包括生产营相关场环境员设备设施活动缺项扣１分
４隐患排查培训记录扣２分记录完整处扣１分
③生产营单位应建立事隐患日常排查定期排查专项排查工作机制日常排查周应少１次定期排查半年应少１次根政府关理部门安全工作专项部署季节性变化安全生产条件变化情况进行专项排查
查资料：
1隐患排查记录
5
１ 未开展事隐患日常排查定期排查专项排查工作缺项扣２分
２ 日常排查周少１次缺次扣１分 １
３ 定期排查半年少次缺次扣１分
４ 未根政府关理部门安全工作专项部署季节性变化安全生产条件变化情况进行专项排查记录缺次扣１分
④企业应填写事隐患排查记录确定隐患等级划分标准发现排查出事隐患进行判定确定事隐患等级进行登记形成事隐患清单企业应重事隐患属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
查资料：
1隐患等级判定标准
2事隐患清单
3重事隐患属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案记录
★★
5
１ 应建立隐患等级判定标准
２ 应发事隐患等级进行判定
３ 应形成事隐患清单事隐患清单隐患排查记录应致
４重事隐患应属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
2隐患治理 （30分）
①般事隐患企业应职责分工立组织整改确保时进行治理
查资料：
1隐患治理记录
5
１ 未时组织隐患治理整改位处扣１分
２未明确隐患治理责制定治理措施资金时限缺项扣１分
②重事隐患企业负责组织制定专项隐患治理整改方案确保整改措施责资金时限预案五位
查资料：
1重隐患清单
2专项隐患治理整改方案记录
★
5
１ 未建立重隐患清单扣１分
２ 未针重隐患组织制定专项隐患治理整改方案缺项扣１分
３ 整改专项方案符合 求处扣１分
４确保整改措施责资金时限预案五位记录缺项扣１分
③企业事隐患整改程中应采取相应监控防范措施防止发生次生事
查资料：
1企业事隐患整改程中采取相应监控防范措施记录证
5
１ 未建立事隐患整改程中监控防范措施记录分记录完整处扣１分
２发生次生事扣 ３分
④事隐患整改完成企业应规定进行验证组织验收出具整改验收结签字确认重事隐患整改验收通企业应验收结属负安全生产监督理职责交通运输理部门报备申请销号
查资料：
1隐患整改验收记录
查系统：
1重事隐患报备资料
2销号申请记录申报材料
★★
5
１ 般隐患整改完成生产营单位应组织验收
２ 应保留整改验收记录
３ 验收应签字确认
４ 重事隐患整改验收通企业应验收结属负安全生产监督理职责交通运输理部门报备
５ 报备申请材料应包括重隐患基情况整改方案重隐患整改程验收机构验收组基情况验收报告结
６应保留销号申请记录
⑤企业应重事隐患形成原整改工作进行分析评估时完善相关制度措施关规定制度相关责进行处理开展针性培训教育
查资料：
1重隐患分析评估记录
5
１ 未隐患形成原整改工作进行分析评估分
2相关制度措施修改完善记录
3相关责进行处理文件记录
4开展针性培训教育记录
２ 分析评估记录 扣３分记录完整处扣１分
３ 未根分析评估结果相关制度措施修改完善处扣１分
４ 未规定制度相关责处理扣２分
５未开展针性培训教育扣２分
⑥企业应事隐患排查治理情况实记录建立相关台账定期组织单位事隐患治理情况进行统计分析时梳理发现安全生产问题趋势形成统计分析报告改进安全生产工作
查资料：
1隐患排查工作台账
2隐患治理情况进行统计分析记录
5
１ 隐患排查记录完整签字签字全处扣１分
２ 隐患排查工作档案完整规范缺治理方案控制措施评估报告书验收报告等程记录处扣１分未时档 保存处扣１分
３ 未进行统计分析扣３分
４未根统计分析改进安全生产工作扣２分
十二职业健康 （30分）
1健康理 （28分）
①企业应落实职业病防治体责规定设置职业健康理机构配备专(兼)职理员落实职业病危害告知日常监测定期报告防护保障等制度措施
查资料：
1设置职业健康理机构命理员文件
2职业卫生理制度
3企业职业卫生档案
4日常理活动（包括参加活动日常检查检测发现问题整改等）
5
１ 未设置职业健康理机构未指定专兼职员分
２ 未设置专负责职业病危害素日常监测分
３ 员专业力满足求次扣２分
４ 未建立职业卫生理制度分制度完善处扣１分
５ 未开展日常理活动缺项扣１分
６ 未劳动者告知工作程中产生职业病危害果少１扣１分
７日常检查监测发现问题整改记录处扣１分
②提供符合职业卫生求工作环境条件配备职业健康保护相适应设施工具防护品
查资料：
1 职业病危害评价报告
2 职业病危害素检测报告
3 报警设施防护急救器具清单
2报警设施防护急救器具日常检查定期校验维护保养记录
现场检查：
1 工作环境条件
5
１ 存职业危害作业场防护设施环境符合法规标准规范求处扣２分
２ 未配备必防护报警设施急救器具等缺项扣２分
３ 种防护器具专负责项扣１分
４ 报警设施防护急救器具日常检查定期校验维护记录缺项扣２分
2 报警设施防护急救设施应急撤离通道必泄险区等设置情况
５ 现场报警设施防护急救器清单符处扣１分
６应急撤离通道必泄险区处扣２分
③应规定组织关业员进行职业健康检查建立关业员职业健康档案
查资料：
1职业健康检查记录
2存职业危害作业场业员健康监护档案
3职业禁忌员复查调岗记录
4疑似确诊职业病员诊疗记录
现场检查：
1存职业危害作业场预防措施落实情况
5
１ 未职业危害岗位员进行岗前岗期间离岗时职业健康检查缺少１扣１分
２ 未建立业员健康监护档案缺扣１分
３ 档案容完整处扣１分
４ 未建立职业禁忌员复查调岗记录次扣１
５ 疑似确诊职业病员诊疗记录次扣２分记录完整处扣１分
６新增职业病员项分
④企业应规定存者产生职业病危害工作场作业岗位设备设施设置警示标识中文警示说明存产生高毒物品作业岗位设置高毒物品告知卡
现场检查：
1职业危害场警示标识警示说明
2产生职业病危害单位醒目位置设置公告栏公布关职业病防治规章制度操作规程职业病危害事应急救援措施工作场职业病危害素检测结果
3高毒物品作业岗位职业病危害告知卡
AR
5
１ 存严重职业危害作业岗位未设置职业危害警示标志警示说明分
２ 警示标志说明完整破损褪色处扣05分
３ 警示标志说明容(含职业危害种类果预防应急救治措施等)全处扣05分
４ 产生职业病危害单位未醒目位置设置公告栏公布关职业病防治规章制度操作规程职业病危害事应急救援措施工作场职业病危害素检测结果处扣05分
５存产生高毒物品作业岗位未规定设置高毒物品作业岗位职业病危害告知卡处扣05分
⑤企业应法参加工伤保险业员缴纳保险费
查资料：
1工伤保险缴费证
2劳务派遣员相关方员缴费证
5
１ 未规定业员缴纳工伤保险次扣２分
２ 未规定劳务派遣员缴纳监督劳务派遣公司缴纳工伤保险次扣２分
⑥企业应业员进行职业健康宣传培训解作业场工作岗位存危险素职业危害防范措施应急处理措施降低消危害果事项
查资料：
1业员职业健康宣传培训记录
询问：
抽查315名业员否解职业危害应急措施
3
１ 未业员进行职业健康宣传培训次扣１分
２业员解作业程中产生职业危害预防应急措施扣２分
2职业危害申报 （2分）
①企业应规定时实部门申报运营程中存职业病危害素接受监督
查资料：
1 作业场职业病危害申报记录
企业接受职业卫生监督理部门监督记录
2
１ 存职业病危害素单位未进行作业场职业病危害申报分
２针部门提出整改措施未时整改处扣１分
十三安全文化 30分
1安全环境 10分
①设立安全文化廊安全角黑板报宣传栏等员工安全文化阵
查资料：
1安全文化宣传资料
现场检查：
1安全文化阵
5
１ 未设立安全文化廊安全角黑板报宣传栏等员工安全文化阵分
２ 安全文化阵容未做月更新次扣３分
②公开安全生产举报电话号码通信址者电子邮件信箱接安全生产举报投诉时予调查处理公开处理结果
查资料：
1安全生产举报投诉调查理制度
2安全生产举报投诉记录
3处理结果公开记录
现场检查：
1安全生产举报投诉电话号码通信址电子邮箱等安全生产举报投诉渠道
AR
5
１ 未建立安全生产举报投诉制度扣２分
２ 未公开安全生产举报投诉渠道扣２分
３ 接安全生产举报投诉未时调查处理次扣２分
４处理结果未公开次扣０５分
2否公布调查处理结果
2安全行 （20分）
①企业应建立包括安全价值观安全愿景安全命安全生产目标等安全承诺
查资料：
1开展安全承诺活动记录
2安全生产承诺书
询问：
1抽查315名业员否解安全承诺容
★
5
１ 未开展安全承诺活动分
２ 未签订安全承诺书 次扣１分
３业员解安全承诺容次扣１分
②企业应结合企业实际编制员工安全知识手册发放职工
查资料：
1企业安全知识手册
2安全知识手册发放记录
询问：
1抽查315名业员岗位相关安全知识手册容否熟悉
5
１ 未编制安全知识手册分
２ 发放记录扣２分
３业员解岗位相关安全知识手册容次扣１分
③企业应组织开展安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案总结
查资料：
1安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案
2相关活动记录
3活动总结
5
１ 未制定安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案处扣１分
２ 未方案开展相关活动处扣１分
３未相关活动进行总结处扣２分
④企业应安全生产进行检查评考评总结交流验推广安全生产先进理方法安全工作中做出显著成绩集体予表彰奖励济利益挂钩
查资料：
1安全生产评奖励制度
2总结交流验推广安全生产先进理方法记录
3 奖励表彰记录
4 员工济利益挂钩记录
5
１ 未建立安全生产评奖励制度扣２分 ２未开展总结交流验推广安全生产先进理方法活动扣２分
２ 未规定安全工作中做出显著成绩集体予进行表彰奖励扣３分
４未员工济利益挂钩扣２分
十四 应急救援 （80分）
1预案制定 （27分）
①企业应开展安全风险评估应急资源调查基础建立生产安全事应急预案体系制定符合ＧＢＴ29639—2013规定生产安全事应急预案针安全风险较重点场(设施)制定现场处置方案编制重点岗位员应急处置卡
查资料：
1安全风险评估应急资源调查报告
2生产安全事应急预案包括综合预案专项预案现场处置方案
3重点岗位员应急处置卡
AR
10
１ 未编制安全风险评估报告应急资源调查报告项扣１分
２ 生产安全事应急预案体系完整处扣２分
３ 现场处置方案全处扣２分
４重点岗位员应急处置卡全处置卡信息完整处扣１分
②应急预案应政府行业理部门预案保持衔接报关部门备案通报关协作单位
查资料：
1获取政府行业理部门应急预案
2应急预案报关部门备案记录
5
１ 应急预案未行业部门政府预案保持衔接扣３分
２ 应急预案未规定备案扣２分
３ 应急预案未通报关协作单位扣２分
3应急预案通报关协作单位记录
４未协作单位协调联动扣２分
③企业应组织开展应急预案评审证定期进行评估修订
查资料
1应急预案评审理制度
2应急预案评审记录：包括评审会议签表应急预案评审记录结等
3应急预案修订记录
★★
5
１ 企业应建立应急预案评审证制度严格执行
２ 应急预案应定期评审根评审结果进行修订
３应急预案应少３年修订次预案修订情况应记录档
④应时修订应急预案档
查资料：
1应急预案修订记录
2
未时修订应急预案处扣１分
⑤应企业负责签署公布评审证应急预案时发放关部门岗位相关应急救援队伍事风险影响周边单位员企业应关事风险性质影响范围应急防范措施告知周边单位员
查资料：
1 应急预案审批记录
2 应急预案发放记录
影响周边企业单位告知记录
2
１ 应急预案未企业负责签署公布扣１分
２ 未关部门岗位相关应急救援队伍发放应急预案分
３ 未影响周边企业告知事风险影响范围应急防范措施分
４发放告知记录缺项扣１分
⑥企业应组织开展应急预案应急知识救互救避险逃生技培训活动关员解应急预案容熟悉应急职责应急处置程序措施实做记录
查资料：
应急预案应急知识救互救避险逃生技培训记录
询问：
抽查315名业员否解应急预案容熟悉应急职责应急处置程序措施
3
１ 未开展应急预案应急知识救互救避险逃生技培训分
２ 培训记录全处扣１分
３业员解应急职责应急处置程序措施次扣１分
2应急队伍 （13分）
①企业应关规定建立应急理组织机构指定专负责应急理工作建立企业安全生产特点相适应专(兼)职应急救援队伍
查资料：
1建立应急理组织机构专兼职应急救援队伍文件
2应急理组织机构专兼职应急救援队伍职责
3应急救援员名单
询问：
抽查315名应急救援员验证联系方式
5
１ 未建立应急理组织机构专兼职应急救援队伍分
２ 未明确相应专兼职应急救援队伍组成职责分
３ 未汇总应急救援员岗位姓名联系方式扣２分
４应急救援员名单中联系方式等信息准确次扣１分
②企业应组织应急救援员日常训练
查资料：
1应急救援员日常训练计划
2应急救援员日常训练记录包括签表训练记录训练效果评价记录
5
１ 未制定应急救援员日常训练计划扣３分容完整处扣１分
２ 未计划组织应急救援员训练扣３分
３日常训练记录完整处扣１分
③企业应成立扑救初起火灾组织机构建立志愿消防队明确务分工便时扑灭初起火灾
查资料：
1志愿消防队员名单
2志愿消防队员职责
3
１ 未建立志愿消防队分
２志愿消防队未明确分工职责次扣１分
3 应急物资 （10分）
①企业应根发生事种类特点关规定设置应急设施配备应急装备储备应急物资
查资料：
应急物资购置更新发放记录
现场检查：
救援应急物资装备储备场：配备应急物资装备种类数量
AR
5
１ 未规定配备救援应急物资装备差项扣１分
２ 未时配置更新应 急物资缺少项扣05分
３现场应急物资装备清单符处扣１分
②企业应建立理台账安排专理定期检查维护确保完
查资料：
1应急物资装备台账档案
2专理求
3应急物资装备定期检测维护记录
现场检查：
1应急物资装备状态
5
１ 未建立应急物资装备检查检测维护状况台账档案扣３分台账档案完整处扣１分
２ 未明确专理求落实职责扣２分
３ 未保留应急物资装备检查检测维护状况记录缺项扣１分
４现场检查应急物资装备未处完适状态处扣１分
4应急演练 （15分）
①企业应生产安全事应急演练指南(ＡＱＴ9007—2011)规定定期组织公司(厂)车间(工段区队船项目部)班组开展生产安全事应急演练做线业员参应急演练全覆盖
查资料：
1应急预案演练计划
2应急预案演练记录包括应急预案演练通知演练方案演练签表演练记录影资料
★★10
１ 应制定应急预案演练计划
２ 应组织开展应急演练保留应急演练记录包括应急预案演练通知演练方案演练签表演练程记录影资料
３应急演练记录应完整齐全真实
②企业应生产安全事应急演练评估规范(ＡＱＴ9009—2015)规定 演练进行总结评估根评估结演练发现问题修订完善应急预案改进应急准备工作
查资料：
1应急演练进行总结评估规定（明确责求）
2应急演练总结评审记录
3演练发现问题分析整改资料
4应急预案修订记录
5
１ 未明确应急演练进行总结评估规定(明确责求)扣２分
２ 应急演练未进行总 结评估扣２分
３ 评估总结记录完整处扣１分
４ 问题分析整改资料完整处扣１分
５未针问题应急预案提出修订意见时修订扣３分
5 应急处置处 （5分）
①发生事企业应根预案求立启动应急响应程序关规定报告事情况开展先期处置
查资料：
1事报告记录
2现场处置记录
5
１ 发生事未规定时启动应急预案实施现场应急处置分
２应急预案起快速反应迅速处置避免员伤亡减少财产损失降 低环境污染程度扣３分
6应急评估 （10分）
①企业应应急准备应急处置工作进行评估
查资料：
1应急准备应急处置评估理规定
2应急准备应急处置评估计划包括动态评估静态评估
3应急准备应急处置评估记录评估报告
4评估发现问题整改落实资料
★
5
１ 未制定应急准备应急处置评估相关规定扣２分
２ 未计划开展应急准备应急处置评估评估报告容全处扣１分
３应急准备应急处置评估记录问题整改记录完整处扣１分
②运输储存危险物品处置废弃危险物品企业应年进行次应急准备评估
查资料：
1年度应急准备评估计划
2年度应急准备评估记录评估报告
3评估发现问题整改措施落实资料
3
１ 未制定年度应急准备评估计划扣１分
２ 未计划安排组织应急准备评估扣３分
３评估记录评估报告评估问题整改资料完整处扣１分
③完成险情事应急处置企业应动配合关组织开展应急处置评估
查资料：
1发生险情事采取应急处置措施企业动配合关组织开展应急处置评估记录
2
１ 完成事应急处置企业未配合组织开展应急处置评估分
２完成事应急处置企业配合组织开展应急处置评估未保留评估报告扣１分
十五事报告调查处理 （50分）
1 事报告 （15分）
①企业应建立事报告程序明确事外部报告责时限容等教育指导业员严格关规定程序报告发生生产安全事
查资料：
1 安全生产事报告程序
现场询问：
抽查315名业员否解安全生产事报告程序
5
１ 未建立安全生产事报告程序分程序合规处扣２分
２业员事报告程序清楚次扣１分
②发生事现场负责企业应迅速采取效措施组织抢救防止事扩减少员伤亡财产损失规定时实关部门报告没瞒报谎报迟报等情况
查资料：
1安全生产事现场处置记录
2安全生产事报告记录
★★
5
１发生事企业应时进行事现场处置 ２企业应生产安全事报告调查处理条例关印发港口生产安全事统计报表制度通知(厅水字〔2010〕247号)等规定时准确实关部门报告安全生产事瞒报谎报迟报
③企业应踪事发展情况时续报事信息
查资料：
1安全生产事续报记录
5
１ 未明确时续报事信息求扣３分
２未保留事续报记录扣２分记录完整 处扣１分
2事调查处理 （30分）
①企业应建立部事调查处理制度关规定行业标准国际通行做法造成员伤亡(轻伤重伤死亡等身伤害急性中毒)财产损失事纳入事调查处理范畴
查资料：
1事调查处理制度
5
１ 未制定事调查处理制度分制度规定合理完善处扣１分
２未造成员伤亡(轻伤重伤死亡等身 伤害急性中毒)财产损失事纳入事调查处理范畴缺项扣１分
②企业应积极配合级民政府组织事调查时接受事调查组询问实提供关情况
查资料：
1事台账
2事档案
5
１ 未规定成立事调查组进行部调查未积极配合级民政府组织事调查分
２ 未积极配合事调查实提供关情况分
３ 未规定进行调查扣３分
４ 未建立事台账事档案分
５事台账档案资料完整处扣１分
③企业应时提交事调查报告分析事原落实整改措施
查资料：
1事调查报告
2整改措施资料
5
１ 事调查报告容充分处扣１分
２未时报事调查报告扣２分
④发生事企业应时组织事分析企业部进行通报应时提交事调查报告分析事原落实整改措施
查资料：
事原分析整改措施落实相关记录
5
１ 未事发生原进行分析分资料完整处扣１分
２ 未制定落实整改措施落实处扣２分
３未时事事进行环节全程责倒查处理扣２分
⑤企业应四放原严肃查处事严格追究责领导相关责处理结果报级部门备案
查资料：
1 安全生产事责追究制度
2 事处理记录
3事责追究记录档案
4事追责处理结果报级部门备案资料
★
5
１ 未制定安全生产事责追究制度分制度完善处扣１分
２ 未四放原进行事处理分
３ 责领导相关责未追究责次扣１分
４处理结果未报关部门备案扣３分
⑥发生事企业应时召开安全生产分析通报会事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查
查资料：
1事通报
2事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查追究记录
3
１ 未时进行事通报扣２分
２未事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查次扣２分
⑦企业应定期组织员工开展事事件案例分析讲评杜绝类似事事件次发生
查资料：
事事件案例分析讲评记录档案
2
１ 未开展事事件案例分析讲评工作分
２事事件案例分析讲评记录次扣１分
3事档案理 （5分）
①企业应建立事档案理台账承包商供应商等相关方企业部发生事纳入企业事理
查资料：
1承包商分包商安全事理规定
2事档案事理台账
3承包商供应商事调查处理资料
5
１ 未制定承包商分包商安全事理规定扣５分容充分处扣１分
２ 未规定供应商分包商安全生产事进行理扣３分
３ 事调查处理资料完整处扣１分
４供应商分包商事档案理台账全１处扣１分
十六绩效评定持续改进 （30分）
1绩效评定 （20分）
①企业应年少次单位安全生产标准化运行情况进行评验证项安全生产制度措施适宜性充分性效性
查资料：
1安全生产标准化评理规定
2评活动记录
10
１ 未建立安全生产标准化评理制度扣５分
２ 未规定频次组织评分
３ 评活动策划实施总结报告等完整缺项扣２分
４记录符合求 处扣２分
②企业负责应全面负责评工作评应形成正式文件结果部门属单位业员通报作年度考评重
查资料：
1负责组织实施评工作证明材料
2安全生产标准化评记录
3评报告部门属单位业员通报证明材料
10
１ 负责未组织实施评工作扣５分
２ 评记录分评报告符合规范求处扣２分
３评报告未部门属单位业员通报扣５分
2持续改进 （10分）
①企业应根安全生产标准化理体系评结果安全生产预测预警系统反映趋势绩效评定情况客观分析企业安全生产标准化理体系运行质量时调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控持续改进断提高安全生产绩效
查资料：
1 安全生产标准化综合理评价改进理制度
2 调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控记录
3综合评价改进程中发现问题整改情况
4查相关机构颁发理体系认证证书
10
１ 未制定安全理体系综合评价改进制度扣５分
２ 未求安全生产标准化理体系进行综合评价分析扣５分
３ 未评价分析出问题提出整改措施组织实施处扣２分
４ 调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控记录处扣１分
５未取效理体系认证证书扣５分
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企业名称： 工作控制号：
评价
类目
评价项目
评价方法
标准分值
评价标准
评价
分
目标考核（30分）
①企业应结合生产实际制定安全生产目标安全生产目标应：
—— 符合严相关法律法规求
—— 形成文件企业业员贯彻实施
—— 企业职业安全健康风险相适应
—— 具考核性体现企业持续改进承诺
—— 便企业员工相关方获
查资料：
1安全生产目标
2发布安全生产目标文件
3贯彻实施安全生产目标相关资料
询问：
1抽查315名企业业员否解企业安全生产目标
现场检查：
1安全生产目标否充分公开便企业员工相关方获
★★
5
１ 应制定符合求安全生产目标
２ 安全生产目标应正式发布贯彻实施 ３业员应解安全生产目标
４安全生产目标应充分公开便员工相关方获
②企业应根安全生产目标制定考核安全生产工作指标指标应低级达目标
查资料：
1发布安全生产工作指标
2级单位达安全生产目标
5
１ 未制定量化考核安全生产工作指标分
２ 制定安全生产指标低级部门达安全生产目标分
３制定安全工作指标合理企业实际情况符处扣１分
③企业应制定实现安全生产目标工作指标措施
查资料：
1实现安全生产目标工作指标具体措施文件
5
１ 未制定实现安全生产目标工作指标措施文件分
２制定措施具体行责明确处扣１分
④企业应制定安全生产年度计划专项活动方案严格执行
查资料：
1查安全生产年度计划专项活动方案
2查安全生产年度计划专项活动方案执行相关记录总结材料等
5
１ 未制定安全生产年度计划扣３分
２ 未制定安全生产专项活动方案扣２分
３执行安全生产年度计划方案记录总结材料完整处扣１分
⑤企业应安全生产工作指标进行细化分解制定阶段性安全生产控制指标予考核
查资料：
1查细化分解安全生产工作指标
2查企业制定阶段性安全生产控制指标
3查项指标考核记录
5
１ 未制定细化分解安全生产工作指标扣２分
２ 工作指标细化分解合理符合企业实际完善处扣１分
３未制定阶段性安全生产控制指标扣１分
⑥企业应建立安全生产目标考核奖惩相关制度定期安全生产目标完成情况予考核奖惩
查资料：
1查安全生产目标考核奖惩理规定
2查目标考核记录文件
3查奖惩兑现记录
5
１ 未制定安全生产目标奖惩理制度扣２分
２ 制定安全生产目标奖惩制度容完善处扣１分
３未定期进行考核奖惩扣３分考核奖惩记录完整处扣１分
二理机构员（35分）
1安全生产理构 （20分）
①企业应建立企业负责领导安全生产委员会 ( 安全生产领导组) 应职责明确应建立健全安全生产委员会( 安全生产领导组) 基层班组安全生产理网络
查资料：
1 公司成立安全生产委员会属分支机构成立安全生产领导组正式文件
2 安全生产委员会（安全生产领导组）职责
3公司安全生产理网络图
★★10
１ 安全生产委员会( 安全生产领导组) 设置应满足求
２ 安全生产委员会( 安全生产领导组) 职责应明确
３ 应建立健全安全生产委员会( 安全生产领导组) 基层班组安全生产理网络
②企业应规定设置企业规模相适应安全生产理机构
查资料：
1设置安全生产理机构配备安全生产理员文件
2安全生产理机构安全生产理员职责工作制度等文件
★★
5
１ 应规定设置安全生产理机构配备安全生产理员
２ 设置安全生产理机构配备安全生产理员应企业规模相适应
３应明确安全生产理机构安全生产理员职责
③企业应定期召开安全生产委员会安全生产领导组会议安全生产理机构属分支机构月少召开次安全工作例会
查资料：
1安全工作例会制度
2安全生产委员会召开安全工作例会会议资料包括会议通知会议签表会议记录会议纪等
3安全工作例会资料包括会议通知会议签表会议记录等
AR
5
１ 未制定安全例会制度扣３分
２制度完善容 全面处扣05分 ３安全工作例会会议记录会议纪签表等处扣05分
2安全理员( 15分)
①企业应规定配备专(兼)职安全生产应急理员
查资料：
1命专（兼）职安全理员应急理员文件
★★
5
１ 应配备专(兼)职安全理员应急理员
２安全生产理员应急理员配备应满足行业方法规求
②企业负责安全生产理员应具备企业事生产营活动 相适应安全生产职业卫生知识力保持安全生产理员相稳定
查资料：
1企业负责安全生产理员岗位职力求
2安全理岗位力评价培训考核记录
3安全生产理员劳动合
5
１ 未制定负责安全生产理员岗位职力求扣３分
２ 安全理岗位力评价培训考核记录完整处扣１分
３安全生产理员劳动合期限未满足年期次扣２分
③企业应聘注册安全工程师事安全理工作
查资料：
注册安全工程师证书聘书（合）
★★
5
企业应聘注册安全工程师事安全理工作
三安全责体系（40分）
1健全责制 （30分）
①企业应建立安全生产责制明确安全生产委员会(安全生产领导组)安全生产理机构职部门生产基层单位安全生产职责层层签订安全生产责书落实位
查资料：
1企业安全生产组织机构部门岗位职责文件
2安全生产委员会命职责规定文件
3抽查安全生产理机构职部门基层单位重岗位安全生产责书
AR
10
１ 未制定部门安全生产职责分缺少部门安全生产职责扣3分
２ 未层层签订安全生产责书分缺份扣1分
３员工明确身安全职责次扣1分
询问：
1重安全生产理员岗位员工315否清楚安全生产职责解责书签订情况
②企业负责实际控制企业安全生产第责企业安全生产工作全面负责负全面组织领导理责法律责履行安全生产责义务
查资料：
1企业营业执营资质等材料确定企业安全生产第责
2安全生产责制
询问：
1企业安全生产第责否清楚应承担安全生产责
★★
5
１ 安全生产第责职责应符合法律法规求
２安全生产第责应熟知安全责
③分安全生产企业负责安全生产重负责应协助企业安全生产第责落实项安全生产法律法规标准统筹协调综合理企业安全生产工作企业安全生产负重理责
查资料：
1查安全生产分负责命职责分工文件
询问：
1分负责应承担职责履职情况
2踪检查相关履职证
5
１ 未明确分负责分相关职责充分明确扣２分
２分负责清楚相应职责分未履行职责处扣２分相关履职 证充分处扣１分
④负责员工实行岗双责业务范围安全生产工作负责
查资料：
1企业岗位职责安全生产责制
询问：
1抽查315名理现场操作等岗位员询问岗位职责安全生产职责
10
１ 未明确岗位职责安全生产职责分
２部门岗位职责 清处扣１分 ３理现场操作员熟悉岗双责容次扣２分
2责制考评 (10分)
①企业应根安全生产责进行定期考核奖惩公布考评结果奖惩情况
查资料：
1 安全生产责定期考核奖惩制度
2 考核记录
3 奖惩兑现记录
AR
10
１ 未建立安全生产责定期考核奖惩制度扣3分
２ 未开展安全责制考核分考核合理全面等处扣05分
３ 未考核结果进行奖惩扣5分
４未公布考核结果奖惩情况扣3分
四法律法规安全生产理制度 （85分）
1资质 （10分）
①企业企业法营业执应合法效营范围应符合求
查资料：
1企业法营业执原件
现场检查：
1企业实际营范围
★★
5
１ 企业法营业执应合法效
２应核准营许范围开展营活动
②港口营许证港口危险货物作业附证应合法效营范围应符合求
查资料：
1港口营许证
2港口危险货物作业附证
现场检查：
1核实企业实际营范围
★★
5
１ 企业应具备合法效港口营许证港口危险货物作业附证
２企业应获准营许范围开展营活动
2法律法规标准规范 (15分)
①企业应制定时识获取适安全生产法律法规规范标准求理制度明确责部门建立清单文(电子)档案定期发布
查资料：
1 时识获取安全生产法律法规标准规范理制度
2 适法律法规标准求清单文电子文档数库等
3 定期更新发布记录
5
１ 未制定识获取适安全生产法律法规标准规范求理制度扣２分未明确责部门获取渠道更新求等缺项扣１分
２ 法律法规清单相 关文电子文档扣３分存安全生产法律法规规范标准理制度期失效遗漏适处扣05分
３未时更新发布扣２分
②企业应时业员进行适安全生产法律法规规范标准宣贯根法规标准相关求时制定(修订)企业安全生产理制度
查资料：
1培训宣贯记录
2企业安全生产理制度制定（修订）记录
5
１ 未开展安全生产法律法规培训宣贯分
２安全生产理制度未体现适法规求未时修订等处扣１分
③年应少次适安全生产法律法规标准求进行符合性评价保证安全生产法律法规标准求均适效版
查资料：
1法律法规标准规范符合性评价理制度
2符合性评价记录包括：评价计划评价记录评价报告
5
１ 未少年开展次符合性评价工作分
２符合性评价记录完整处扣１分
3安全理制度 (22分)
①企业应制定安全生产职业卫生理制度
查资料：
1 安全生产职业卫生理规章制度
2 安全生产理制度编制审核批准记录
8
１ 安全生产职业卫生理制度未覆盖安全理工作缺项扣２分(评价容中已重复扣分名称求样容应涵盖)
２ 安全生产职业卫生理制度容完善未明确责部门职责工作求等容处扣１分
３安全生产职业卫生理制度编制审核批准记录完整处扣１分
②企业应建立健全安全生产规章制度征求工会业员意见建议规范安全生产理工作
查资料：
1安全生产规章制度评审发布记录
2企业安全生产理制度征求工会业员意见记录
询问：
抽查315名工会业员解意见征询情况
2
１安全生产规章制度未征求工会业员意见分 ２相关记录扣３分 ３记录完整处扣 １分
③企业制定安全生产理制度应符合国家现行法律法规求
查资料：
1安全生产理规章制度
5
规章制度符合法律法规标准规范求处扣１分
④企业应组织业员进行安全生产理制度
查资料：
1安全生产理制度培训宣贯
5
１ 未组织开展安全生产理制度学培训分
学培训
记录
２缺项岗位相关安全生产理制度培训扣１分
⑤企业应确保业员时获取制度文
查资料：
1 业员获取安全生产理制度文记录包括办公系统发布时间现场张贴记录手册发放记录等
现场检查：
1 安全生产理制度发布情况办公系统现场张贴岗位否制度文等
询问：
1业员获取制度文途径
2
１ 未明确业员获取安全生产理制度文途径扣２分
２ 业员清楚安全生产理制度获取途径次扣１分
３未提供岗位关现行效安全生产理制度文电子版缺项扣１分
4操作规程 (18分)
①企业应关规定结合企业港口货物装卸储运工艺设备设施特点装卸储存货物种类特性岗位作业安全风险编制齐全适岗位安全生产操作规程发放相关岗位员工严格执行
查资料：
1安全操作规程
2许作业货种清单
3装卸储运设备设施清单
4操作规程发放记录
★★
5
１ 应制定适岗位安全生产操作规程
２ 安全生产操作规程应包含安全作业求
３ 岗位安全生产操作规程应覆盖适岗位作业环节设备货种
４建立安全生产操作规程发放记录
②企业应新技术新材料新工艺新设备设施投产投前组织编制相应安全生产操作规程保证适性
查资料：
1 四新相关安全生产操作规程
现场检查结合询问：
1企业新技术新材料新工艺新设备设施投产情况
5
１ 未编制未新工艺新技术新材料新设备投前编制适安全生产操作规程缺扣２分
２ 安全生产操作规程编制审批程序符合求未采取保证适性措施处扣１分
３安全生产操作规程未包含安全作业求处扣１分
③企业应确保业员参岗位安全生产操作规程编制修订工作
查资料：
1业员参岗位安全生产操作规程编制修订记录
3
１ 业员参岗位安全生产操作规程编制工作记录分
２工作记录完整 处扣１分
④企业应时操作规程发放相关岗位组织业员进行操作规程培训
查资料：
1岗位安全操作规程教育培训记录
现场检查：
1抽查315岗位否配备相应岗位操作规程
询问：
1现场抽查岗位操作员315否熟悉岗位操作规程
5
１ 未开展岗位操作规程培训次扣１分 ２岗位未配备相应岗位安全生产操作规程处扣１分
３岗位操作员熟悉岗位安全生产操作规程次扣２分
5修订(10分)
①企业应明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次定期进行评审修订确保效性适性相关法律法规符合性企业应时组织相关员培训学修订安全生产理制度操作规程保证新效版安全生产理制度操作规程
查资料：
1 明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次规定
2评审修订记录
3修订培训记录
现场检查：
抽查315岗位否新效版安全生产理制度操作规程
10
１ 未明确评审修订安全生产理制度操作规程时机频次扣２分
２ 未定期时评审修订制度操作规程分
３ 企业外部环境发生变化时未组织评审安全生产理制度操作规程扣３分
４ 评审记录扣２分评审记录完整处扣１分
５ 安全生产理制度操作规程修订未开展培训扣２分培训记录完整处扣１分
６修订安全生产理制度操作规程未发放相 关岗位处扣２分
6制度执行档案理 (10分)
①企业年少组织次安全生产法律法规标准规范规章制度操作规程执行情况进行检查
查资料：
1适安全生产法律法规标准规章制度操作规程执行情况进行检查评价记录报告等
2检查评价出符合项进行原分析制定相应纠正措施组织实施记录证资料
5
１ 未开展法律法规标准规范规章制度操作规程执行情况检查评价分检查容齐全完整处扣１分
２ 检查评价出符合项未进行原分析处扣１分
３未制定纠正措施纠正措施未落实处扣１分
②企业应建立完善类台账档案求时报送关资料信息
查资料：
1安全生产程类记录台帐档案等
2求报送关信息资料
AR
5
１ 未法律法规求建立台账档案处扣05分
２ 台账档案等保存完整处扣05分
３未时报送关资料 信息处扣05分
五安全投入 40分
1资金投入 （30分）
①安全生产费提取少应年度实际营业收入15％均逐月提取
查资料：
1安全生产费理制度
2财务安全费提取列支记录
★★15
安全生产费提取少应年度实际营业收入15％均逐月提取
②安全生产费应专款专规定安全生产费范围合理企业应保证安全生产投入效实施
查资料：
1安全生产费台账
2安全生产费原始票
询问：
1安全理部门财务部门员安全生产费情况
10
１ 未制定安全生产费理制度扣５分
２ 安全生产费理制度中未包含职责提取例范围程理监督检查等容处扣２分
３ 安全生产费理制度中未明确责部门专负责安全生产费理扣２分
４ 财务专项科目安全生产费类统计扣10分
５ 安全生产费台账完善处扣１分
６ 安全生产费原始票分
７未规定范围安全生产费(超范围挪)处扣２分
③企业应时投入满足安全生产条件需资金
查资料：
1安全生产费计划
2安全生产费台帐
询问：
1安全生产理部门安全生产费投入情况
2生产理部门安全生产费投入情况
现场检查：
1 国家法律法规标准规范求安全防护设备设施劳动防护品员设置应急等配备投入情况
2 否存安全投入足导致未期整改隐患
AR
5
１ 未制定安全生产费计划扣１分
２ 安全生产费计划容缺失缺项扣05分
３ 现场存安全生产投入足导致未期整改隐患处扣05分
４未法律法规标准规范求监部门提出安全措施进行投入处扣05分
2费理 (10分)
①企业应建立安全生产费台账
查资料：
1安全生产费台账
2财务支出证明相关证明材料
5
１ 未建立安全生产费台账分
２ 安全生产费提取台账证致处扣１分
３财务系统报表中未完整体现安全费提取结余等类统计理扣２分
②企业应踪监督安全生产费情况企业安全生产费应企业提取政府监确保需规范原进行理
查资料：
1安全生产专项费情况监督检查（审计）记录
5
１ 企业未定期安全生产费情况进行监督检查扣２分
２ 企业安全生产费监督检查记录扣２分
３监督检查中发现问题未采取效整改措施处扣１分
六生产工艺设备设施 （150分）
1般求 (32分)
①企业应根总面布置装卸储存货种吞吐量储存方式等情况选择合适符合规范求装卸储存驳扫线伴热保温堆存拆装箱等安全生产工艺
查资料：
1 设计资料
2 验收资料
询问：
1业务部门作业工艺
★★
5
工艺设施应符合设计求通安全生产验收
②企业应规定建设项目立项阶段设计阶段竣工验收阶段规范
查资料：
1建设项目三时理资料
现场检查：
AR
5
１
理确保建设项目安全设施建设项目体工程时设计时施工时投入生产
安全设施三时落实情况
安全设施设计资料符处扣05分 ２未建设项目实施三时理分
３三时理资料完整处扣１分
③企业应明确设备设施选型购买安装验收维护拆报废环节理求质量合格符合设计求生产设备设施
查资料：
1设备设施理制度
2设备设施台账
4
１ 未建立设备设施理制度分
２ 理制度完善处扣１分
３ 设备设施安装验收拆报废等理符合求处扣１分
４港口设备设施超设计年限台套扣２分
④企业应编制设备设施检测维修计划建立设备设施点检巡检卡实行日常检查定期检测特殊检测相结合理模式出现异常现象障时处理保存记录
查资料：
1设备设施检维修计划
2设备设施检查记录
3设备设施障处理记录
4
1 检测维修计划扣4分
２ 检测维修计划完整处扣１分
３ 检查记录扣４分
４ 检查记录完整处扣１分
５ 障处理记录扣4分
６障处理记录完整处扣１分
⑤设备设施检测维修前应制定检测维修方案
查资料：
1 检测维修方评审记录
2 检测维修员进行交底记录
2
１ 设备设施检测维修方案分
２ 设备设施检测维修方案完整处扣１分 ３未检测维修员进行交底分
询问：
1抽查315名检测维修员获取检维修方案途径方法
４交底记录完整 处扣１分
⑥设备设施检测维修程中应执行隐患控制措施进行监督检查
查资料：
1检测维修程风险识控制措施
2检测维修记录
询问：
1检维修员检维修程中应采取安全措施
现场检查：
1检测维修活动中控制措施执行情况
4
１ 检测维修工作记录完整处扣１分
２ 交付手续完整处扣１分
３检测维修作业活动中未执行安全控制措施分
⑦拆作业前应制定拆方案
查资料：
1拆方案
2拆作业记录
4
１ 拆作业前未制定拆方案分
２方案完善处扣 １分
⑧应建立设备设施台账档案
查资料：
1设备设施台账
2设备设施档案
4
１ 未建立设备设施台账档案分
２ 设备设施台账完整处扣１分
３设备设施档案完整处扣１分
2工艺设备 (14分)
①应配备符合相关安全规范技术求设备设备相关证书应齐全效
查资料：
1工程设计资料
2设备设施台账
3设备设施档案
AR
10
１ 现设备设计工艺求相符处扣１分
２设备合格证处 扣１分
②应规定设备进行检查维护检验检验证书应合法效
查资料：
1 设备检查维护检验理规定
2设备检查维护检验记录
4
１ 未建立设备检查维护检验理规定分
２ 理规定完善处扣１分
３ 设备检查维护记录完整处扣１分
４检验证书效期台设备扣１分
3港口设施 (26分)
①企业应具备满足安全生产需建筑场消防等设施符合相关安全规范技术求
查资料：
1安全评价资料
2相关检验检测报告
现场检查：
建筑场消防等设施
★★10
建筑场消防等设施应满足安全生产需
②企业应设立港口设施维护理部门配备相应专职员
查资料：
1港口设施维护员职责
询问：
港口设施维护理员职责履行情况
2
１ 未明确港口设施维护理部门分
２ 未明确港口设施维护 理专职员扣１分
３未明确港口设施维护理专职员职责扣１分
③企业应组织港口设施技术状态进行评估
查资料：
1港口设施技术状态评估制度
2港口设施台账
3港口设施技术状态评估工作记录
2
１ 未建立港口设施技术状态评估制度扣２分
２ 评估制度完善处扣１分
３ 未港口设施技术状态进行评估分类评估完善扣２分
４港口设施维护工作技术状态分类符处扣１分
④企业应加强港口设施检查检测评估维修保持港口设施处良技术状态
查资料：
1港口设施检查检测评估维修理制度
2港口设施检查检测评估维修记录
2
１ 未建立港口设施进行检查检测评估维修理制度分
２ 制度完善处扣1分
３ 港口设施检查检测评估维修记录完善处扣１分
４未根检测评估结果进行处置处扣１分
⑤企业应关技术规范标准规定企业港口设施实施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测
查资料：
1港口设施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测制度
2港口设施定期检查定期测量观测记录
2
１ 未建立港口设施根分类进行定期检查定期测量观测定期检测特殊检测理求扣１分
２ 制度完善处扣1分
３港口设施定期检查定期测量观测定期检测特殊检测
记录完整处扣１分
⑥企业应制定港口设施维护计划组织编制港口设施维护技术方案组织实施港口设施维护工程
查资料：
1港口设施维护理制度
2港口设施维护计划维护技术方案
3维护工程记录
3
１ 未建立港口设施维护理制度扣２分
２ 制度完善处扣１分
３港口设施维护计划维护技术方案维护工程记录完整处扣１分
⑦企业应建立港口设施维护技术档案档案应包括基础资料维护理资料
查资料：
1港口设施维护技术档案理制度
2港口设施维护技术档案
3港口设施维护技术档案档阅移交等记录
3
１ 未建立港口设施维护技术档案理制度扣２分
２ 档案完整处扣１分
３档案档阅移交等记录完整处扣１分
⑧企业应级部门报港口设施维护理相关信息港口设施事报告港口设施修报废工作信息
查资料：
企业报记录
2
１ 未求进行报分
２报未形成记录处扣１分
4安全防护控制设备 (27分)
①应根装卸储存危险货物种类危险特性国家关规定标准作业场设置相应检测监控通风防晒调温防火灭火防爆泄压防毒中防潮防雷防静电防腐防泄漏紧急疏散通道防护围堤者隔离操作等安全设施设备
查资料：
1 安全防护控制设备台账
2 安全防护设备检验检测记录
现场检查：
抽查安全防护控制设备配备情况
AR
10
１未建立安全防护控制设备台账扣２分 ２未规定配备安全防护设备处扣２分 ３安全防护设备检验检测记录处扣１分 ４安全防护设备符合标准规范求处扣１分
②应规范求设置装卸储存工艺控制系统应具备超限报警紧急制动防止误操作等安全防护功
现场检查：
装卸储存工艺控制系统
AR
5
１未设置装卸储存工艺控制系统分 ２装卸储存工艺控制系统具备超限报警紧急制动防止误操作等安全防护功处扣１分
③企业应规范设置宣传告示设备安全警告标志指示牌
查资料：
宣传告示设备安全警告标志指示牌台账
现场检查：
宣传告示设备安全警告标志指示牌设置情况
4
１ 宣传告示设备安全警告标志指示牌台账扣２分
２ 现场宣传告示设备安全警告标志指示牌设置情况台账符处扣１分
３安全标志标牌设置防护规范求处扣１分
④应严格执行安全防护控制设备理制度设备进行常性维保检测保证正常
查资料：
1安全防护控制设备理制度
2安全防护设施维护检查记录
3安全防护控制设备检验检测记录
现场检查
抽查安全防护设施完情况
3
１ 安全防护控制设 备理制度扣２分
２ 未进行定期检查维 护处扣１分
３ 安全防护设施定期维护检查记录处扣１分
４已损坏失效安全防护控制设备处扣１分
⑤安全防护控制设备应专负责理应建立安全防护控制设备台账
查资料：
安全防护控制设备理员职责
询问：
安全防护控制设备理员职责履行情况
5
１ 未落实安全防护控制设备理职责扣５分
２ 安全防护设施台账扣３分
３台账完善处扣 １分
5特种设备检测 (14分)
①企业应指定专 特种设备进行理特种设备投入前者投入30日企业应直辖市者设区市特种设备监督理部门登记注册登记标志应置者附着该特种设备显著位置
查资料：
1 特种设备理制度
2 特种设备理台帐档案
3 特种设备检验报告
现场检查：
1特种设备登记标志张贴情况
AR
10
１ 未建立特种设备理制度扣１分
２ 特种设备台账档案 完整处扣05分
３ 特种设备检验报告报告未效期台扣１分
４特种设备登记标志未置附着特种设备显著位置台扣05分
②企业应强检设备登记造册报县(市)级民政府计量行政部门备案指定计量检定机构申请周期检定未检定检定合 格强检设备
查资料：
1 强检设备理台帐
2 检定报告
4
１ 未建立强检设备台账分
２ 强检设备台账完整处扣１分
３强检设备超检定周期台扣１分
6消防设备设施 (30分)
①企业应相关标准规范求配备相应等级危险类消防控制系统火灾报警系统消防水系统泡沫干粉灭火系统等设备设施器材设置消防安全标志
查资料：
1消防设计资料
2消防验收文件
现场检查：
1 消防安全标志
2 消防设备配备情况
AR
10
１ 消防设备设施配备消防设计消防验收文件符分
２ 现场消防设备配备台账符处扣１分
３消防安全标志完善处扣05分
②企业应制定消防设备设施理制度消防设备设施应专负责定期组织检查维修保存检验维修记录确保消防设备设施效时
查资料：
1消防设备设施理制度
2消防器材维修检测记录
现场检查：
1消防设备设施
5
１ 未建立消防理制度扣２分
２ 未明确消防设备设施负责扣１分
３ 消防器材维修检测记录完善处扣１分
４现场配备消防器材符合标准规范求 处扣１分
③企业应保障消防通道畅通消防通道应明显指示标志
查资料：
1 企业面布置图
2 应急疏散图
现场检查：
1消防通道
AR
10
１ 企业消防通道分
２ 企业面布置图扣１分
３ 企业应急疏散图扣１分
４ 企业消防通道畅通处扣１分
５企业消防通道明显指示标志处扣１分
④企业应建立消防设备设施台账
查资料：
1消防设备设施台账
5
１ 未建立消防设备设施台账分
２消防设备设施台账完整处扣１分
7电气安全 (7分)
①企业应国家相关法律法规规范码头电气安全理满足二级配电标准
查资料：
1 关电气安全理制度操作规程
2 电气设备检查维护检验检测记录
现场检查：
1供配电系统设备
3
１ 未制定关电气安全理制度操作规程缺项扣１分
２ 制度规程容完善具操作性处扣１分
３ 电气设备检查维护检验检测记录完整处扣05分
４现场电气设备损坏处扣05分
②爆炸危险场应根爆炸危险区域划分采相应符合求防爆电气设备
查资料：
1 爆炸危险区域划分图
2 防爆电气设备清单
现场查：
2
１ 未进行爆炸危险区域划分分
２ 未建立防爆电气设备清单扣１分
防爆电气设备
３ 未爆炸危险区域划分图配备相应等级防爆电气设备处扣１分
４现场检查防爆电气设备配备清单符合 处扣05分
③应定期防爆电气设备配电系统继电保护装置设备绝缘电阻电缆绝缘状况等进行检查保留检查记录未检查检查合格防爆电气设备
查资料：
防爆电气设备检查记录
现场查：
防爆电气设备
2
１ 未定期防爆电气设备配电系统继电保护装置设备绝缘电阻电缆绝缘状况等进行检查扣２分
２ 未保留检查记录处扣１分
３现场合格防爆电气设备处扣１分
七科技创新信息化 （35分）
1科技创新应 （25分）
①企业应先进安全性新技术新工艺新设备新材料优先选购安全高效节先进设备
查资料：
1新技术新工艺新设备新材料理制度
2优先选购安全高效节先进设备记录
3设备台账
10
１ 未制定新技术新工艺新设备新材料理制度扣２分
２ 制度完善处扣1分
３ 未明确优先选购安全高效节先进设备求扣２分
４企业技术工艺设备材料未考虑先进安全高效节求处扣１分 ５现场淘汰类设备处扣２分
②企业应组织开展安全生产科技攻关课题研究
查资料：
1 安全生产科技创新理制度
2 台账档案根实际开展科技攻关课题研究
3 成果（外部评审资料获奖证书专辑证书等）
现场检查：
开展安全生产科技攻关课题研究实际中应效果
10
１ 未建立安全生产科技 创新理制度扣３分
２ 未根实际组织开展安全生产理创新技术工作分
３ 安全生产理创新技术工作相关资料扣５分
４ 资料完整处扣1分
５安全生产理创新技术工作成果未安全生产实际中运扣５分
③企业应设安全生产理系统台利现代科技手段提升安全理水
现场查：
安全生产理系统台
5
１未设置安全生产理系统台分 ２系统台正常处扣１分
2科技信息化 (10分)
①企业应根企业实际情况开展科技信息化系统建设
现场检查：
1科技信息化系统情况
5
１ 未根实际情况建立科技信息化系统缺项扣２分
２ 科技信息化系统够企业安全生产活动设备设施监控生产业务理等方面进行效理处扣２分
３系统正常处扣２分
②应建立健全安全监信息化软硬件设备安全理制度保证企业安全监信息系统安全
查资料：
1 安全监信息化软硬件设备安全理制度
2 安全监信息化软硬件设备维护记录档案
现场检查：
安全监信息化系统设备
5
１ 未制定安全监信息化软硬件设备安全理制度分
２ 安全监信息化软硬件设备维护记录档案扣３分
３ 档案完整处扣１分
４ 安全监信息化系统设备正常运行处扣２分
八教育培训 （100分）
1培训理 （25分）
①企业应规定开展安全教育培训明确安全教育培训目标容求定期识安全教育培训需求制定实施安全教育培训计划
查资料：
1安全教育培训制度
2安全教育培训需求识汇总分析
3安全教育培训计划
5
１ 未制定安全教育培训制度扣３分
２ 安全教育培训制度容未明确培训部门培训需求培训计划制定等处扣１分
３ 未定期识培训需求扣２分
４ 未根培训需求制定培训计划明确培训目标培训求处扣１分
５培训计划未涵盖法律法规求具操作性处扣１
分
②企业应组织安全教育培训保证安全教育培训需员资金设施
查资料：
1培训记录
2教育培训费计划
现场检查：
1询问315名现场作业岗位生产营理员接受安全教育情况
5
１ 未培训计划开展安全教育培训处()扣１分
２ 培训需必员资金设施未保证处扣１分
３现场询问业员未参加培训次扣１分
③企业应做安全教育培训记录建立业员安全教育培训档案
查资料：
1培训记录
2业员安全教育培训档案
AR
10
１ 未建立安全教育培训记录次扣１分
２ 未建立业员安全教育培训档案分
３业员安全教育培训档案缺失次扣１分
④企业应组织培训效果进行评估改进提高培训质量
查资料：
1 培训效果评估记录
2 改进措施
5
１ 未进行培训效果评估扣３分
２未提出改进措施实 施扣２分
2资格培训 (25分)
①企业特种设备作业员应关规定参加安全教育培训取特种设备作业员证方事相应特种设备作业者理工作规定定期进行复审
查资料：
1特种设备作业员台账
2资格证书
★★10
１ 应建立特种设备作业员台账
２ 台账容应完整(容包括岗位姓名特种设备作业员证编号初次取证时间复审时间效期等)
３ 特种设备作业员应取特种设备作业员证定期复审
４ 特种作业员未取中华民国特种作业操作证期未复审扣１分
５离开特种作业岗位６月特种作业员未重新进行实际操作考试确认合格岗作业扣１分
②企业特种作业员应专门安全技术培训考核合格取中华民国特种作业操作证方岗作业规定定期进行复审 离开特种作业岗位 ６ 月特种作业员应重新进行实际操作考试确认合格方岗作业
查资料：
1特种作业员台账
2中华民国特种作业操作证
AR
10
１ 未建立特种作业员台账分
２ 台账中缺１扣１分
３ 台账容完整( 容包括特种作业工种姓名特种作业操作证书编号初次取证时间复审时间 效期等)处扣１分
③负责安全理员应接受安全培训取安全资格证书
查资料：
负责安全理员安全资格证书
★★
3
负责安全理员应培训取安全资格证书
④装卸理员申报员检查员应专门培训考核合格具备相应业条件取相应种类危险化学品水路运输业资格证书方事相应作业
查资料：
1危险化学品水路运输业员台账
2危险化学品水路运输业资格证书
★★
2
装卸理员申报员检查员应培训合格取危险化学品水路运输业资格证书
3宣传教育 (5分)
①企业应组织开展安全生产法律法规安全生产知识宣传教育
查资料：
1安全生产法律法规标准求宣传培训相关记录资料
询问：
1询问315名业员接受安全生产法律法规安全生产知识宣传教育情况
5
１ 安全生产法律法规安全生产知识宣传培训记录(培训通知培训签表培训记录表培训效果评估)处扣１分
２业员熟悉岗位适安全生产法律法规标准求扣１分
4业员培训 (40
①未安全生产培训合格业员岗作业
查资料：
1业员岗前安全教育培训记录
5
１ 员未培训合格 岗作业次扣１分
２业员未掌握岗位
分)
询问：
询问315名业员岗位安全生产知识掌握情况
关安全生产知识次扣２分
②业员应年接受培训培训时间少规定学时
查资料：
业员年度培训记录
5
１ 未组织业员进行 年度培训扣２分
２业员年度培训满足规定学时求次扣１分
③离岗年重新岗转换工作岗位员应进行岗前培训培训容应包括安全法律法规安全理制度岗位操作规程风险危害告知等新岗位安全生产求相符合
查资料：
1调整工作岗位离岗年重新岗员进行岗前安全培训记录
5
调整工作岗位离岗年重新岗员未进行岗前安全培训教育次扣２分
④应新员工进行三级安全教育培训考核合格方岗培训时间少规定学时
查资料：
1 员工名册必时抽查劳动合
2 新员工三级安全教育培训记录
3三级安全教育培训考核记录
AR
10
１ 未新员工进行三级安全教育培训次扣１分
２ 三级安全教育培训考核合格岗次扣１分
３三级安全教育培训学时满足规定学时次扣１分
⑤企业派遣劳动者应纳入企业业员统理进行岗位安全操作规程安全操作技教育培训
查资料：
1劳务派遣员名单
2安全教育培训记录
5
劳务派遣员未进行岗位安全操作规程安全操作技教育培训次扣１分
⑥应新技术新设备投入前理操作员进行专项培训
查资料：
1新技术新设备投入资料
2专项培训记录
询问：
1现场询问315名业员参加新技术新设备培训情况
5
１ 新技术新设备投入前未理操作员进行专项培训次扣２分
２ 专项培训记录档案资 料完整处扣１分
３业员清楚新技术新设备等操作求次扣１分
⑦企业应相关方进港作业员进行进港安全教育发放时进港证保存安全教育记录
查资料：
1安全教育培训理制度
2相关方作业员名单
3相关方作业员培训记录档案
3
１ 未制定相关方员进港培训相关理规定扣２分
２ 相关方员未培训 进港作业扣１分
３ 未保留培训记录扣２分
４培训记录完整处扣１分
⑧企业应告知外参观学等员遵守进港关安全规定安全注意事项
查资料：
1关外参观学等员安全教育培训理制度
2外参观学员进港培训告知记录档案
2
１ 未制定外参观学等员安全教育培训理制度扣２分
２外参观学员进港未培训告知培训告知
记录完整扣１分
5规范档案 (5分)
①企业应建立安全生产教育培训档案实记录安全生产教育培训时间容参加员考核结果等情况
查资料：
1安全教育培训档案
询问：
1询问315名业员接受安全教育培训情况
5
１ 安全教育培训档案完整(包括培训时间培训容讲参加员考核结果员签字等)处扣１分
２业员清楚期参加安全培训项目容次扣１分
九作业理 （155分）
1般求 （70分）
①作业现场周边设施距离应符合相关规定
查资料：
1 相关设计文件
2 安全评价报告
查资料：
重点区域场安全距离
★★
5
装卸作业现场周边设施(周边企业建筑物道路居民区等)安全距离应满足法规标准规范求
②企业应严格执行操作规程安全生产作业规定违章指挥违章操作违反劳动纪律
查资料：
1安全生产理制度操作规程执行情况进行检查记录
2检查中发现问题时处理纠正记录
现场检查：
1现场作业员否存三违现象
10
１ 未安全生产理制度操作规程等执行情况进行检查分
２ 未检查中发现问题时处理纠正次扣２分
３作业现场发现三 违现象次扣２分
③企业应具营规模范围相适应专业技术员理员操作员
查资料：
专业技术员理员操作员名册
5
１ 未提供员名册扣２分
２专业技术员理员配备企业营规模范围相适应缺少１扣２分
④达生产务时布置安全生产工作求理员应关规定合理安排作业区域机械设备作业员作业时间超力超强度超定员作业
查资料：
1达生产务时布置安全工作求规定
2达生产务书面文件
询问：
询问315名业员作业情况
现场检查：
作业安排情况
10
１ 未建立达生产务时布置安全工作求规定扣５分
２ 达生产务未时布置安全求次扣２分
３ 安全措施作业货种作业求相符处扣２分
４现场存超力超强度超定员作业处扣２分
⑤应装卸货物种类制定作业指导书作业指导书应包含操作规程
查资料：
1装卸货物种类清单
2非常规作业危险货物装卸储运作业指导书
5
１ 未装卸货物种类制定作业指导书缺类扣２分
２作业指导书完善 处扣１分
⑥企业应制定危险作业安全监督理制度明确责部门员许范围审批程序许签发员等
查资料：
危险作业安全理制度
5
１ 未制定危险作业安全理制度分
２ 理求缺项危 险作业扣２分
３制度中责部门员许范围审批程序等明确处扣１分
⑦企业应严格履行作业许审批手续作业许应包含安全风险分析安全职业病危害防护措施应急处置等容作业许实行闭环理
查资料：
1危险作业台账清单
2危险作业许
3危险作业记录
4危险作业关检测监测记录
5
１ 危险作业记录台账清单扣２分
２ 台账清单完整处扣１分
３ 未规定执行危险作 业许程序扣５分
４ 许事项签字完 整处扣１分
５ 作业许中危险害素识安全措施容处扣２分
６ 未进行相应检测监 测记录处扣１分
７作业结束未作业许完成进行确认扣２分
⑧企业应指定专危险作业进行现场理严格执行巡回检查制度
查资料：
危险作业现场理检查记录
现场查：
危险作业现场否专进行理
5
１ 制度中未规定专进行危险作业现场理扣２分
２ 现场检查危险作业现场专理分
３ 危险作业专理检查记录分
４理检查记录完 整处扣１分
⑨作业员应解装卸货种危险害特性
询问：
抽查315名相关作业员否解装卸货种特性装卸储存温度道安全流速高允许压力堆存求等信息
5
业员未掌握装卸货种特性装卸储存温度道安全
储存温度道安全流速高允许压力储罐安全液位堆存求等信息
流速高允许压力堆存求等信息次扣１分
⑩作业场设施设备应采防雷防静电接措施
现场查：
1 作业员着装工属具
2 作业现场否进行静电跨接
2
1作业员着装工属具符合求扣１分
２作业现场未规定进 行静电跨接处扣１分
11 货物堆放存储运输应符合相关安全规范技术求
查资料：
1 作业指导书操作规程
2 货物安全技术说明书
现场检查：
堆放存储运输情况
5
１ 作业指导书操作规程未明确货物堆放存储运输求分缺少项扣２分
２ 缺少种货物安全技术说明书安全标签等扣１分
３现场检查货物堆放存储运输符合安全规范技术求处扣２分
12企业应规定开展防火检查防火巡查工作
查资料：
1防火检查理规定
2防火检查防火巡查记录
3
１ 未制定防火检查理 规定扣２分
２ 未规定开展防火检查防火巡查处扣２分
３未建立防火检查防 火巡查记录扣２分 ４巡查记录完整 处扣１分
13企业应建立装卸工作台账规范填写
查资料：
装卸存储作业台账
5
１ 未建立装卸存储作业台账分
２台账填写规范处扣１分
2作业流程 (40分)
①作业前应港口机关进行申报应划定作业区域明确责实行封闭式理作业区域应设置明显标志关员进入关船舶停进行安全条件确认
查资料：
1作业区域理职责
2作业前申报记录
3作业前安全条件确认记录
现场查：
1 作业区域
2 作业区域标识
询问：
1 抽查315名作业员作业前进行安全条件确认情况
2 关员进入关船舶停情况
10
１ 未明确作业区理职责扣２分
２ 作业区未实行封闭式 理扣５分
３ 作业区明显标志扣５分标志完整清晰处扣１分
４ 未申报部门未意进行作业分
５ 作业前未进行安全 条件确认次扣５分
６ 作业前确认记录 缺少次扣２分
７ 作业员清楚作业前进行安全条件确认求次扣１分
８现场检查关员进入关船舶停处扣５分
②应严格执行船岸检查制度认真落实 ～船岸安全检查表～求协商装卸程序进行作业
查资料：
1 船岸检查制度
2 船岸检查表
现场检查：
装卸作业现场
5
１ 未制定船岸检查制度扣２分
２ 作业前未～船岸安全检查表～进行现场安全检查确认次扣２分
３ 检查出合格项未时整改未制定防范措施处扣１分
４作业现场～船岸安 全检查表～处扣２分
③作业程中应根规范求进行操作
现场查：
业员执行操作规程情况
5
作业程中未根规范操作规程求进行操作处扣２分
④作业结束相关作业设备设施应恢复原状工属具等应放规定位置
现场检查：
现场作业设备设施工属具
5
作业现场相关作业设备设施未恢复原状工属具等未放指定位置处扣２分
⑤液体化工品装卸储存结束应保证足够静电置放时间
查资料：
1 检查确认记录
现场检查：
作业情况
3
１ 液体散货装卸结束未保证足够静电置放时间分
２ 缺少检查确认记录次扣１分
３作业员未求操作次扣１分
⑥ 应严格执行危险货物储存出入库安全理制度相关技术标准规定储存方法储存数量安全距离实行隔离隔开分离储存危险货物禁忌物品混合储 存危险货物专仓库应符合相关技术标准安全消防求设置明显标志专理危险货物出入库应进行核查登记定期检查储存没安全技术说明书 安全标签危险货物
查资料：
1危险货物出入库理制度操作规程
2危险货物出入库检查验收登记记录
现场查：
危险货物仓库
5
１ 未制定危险货物出入库理制度操作规程分
２ 危险货物出入库检查验收登记记录分记录完整处扣１分
３ 未规定实行危险货物隔离隔开分离储存处扣１分
４现场存储安全技术说明书安全标签处扣１分
⑦进入装卸区危险品集装箱堆场危险品箱拆装箱库危险货物滚装汽车渡场散装包装危险货物物堆场仓库机动车辆应办理相关手续指定路线行驶进入石油化工码头装卸区机动车辆应配带标准阻火器
查资料
1机动车辆进出装卸区等危险场理规定
2进入装卸区等险场机动车辆办理手续记录
现场查：
装卸区等危险场车辆进出行驶配带标准阻火器情况
2
１ 未制定机动车辆进出装卸区等危险场理规定分
２ 进入装卸区等危险场机动车辆未办理相关手续辆车扣05分
３ 进入装卸区等危险场机动车辆未配带阻火器辆车扣05分
４ 现场机动车行驶路 线停车点处扣05分
５机动车未规定行驶停车辆车扣05分
⑧剧毒化学品应专储罐储存专仓库单独存放实行双收发双保制度企业应储存剧毒化学品数量点理员情况报公安部门安全生产监督理部门备案
查资料：
1装卸储存作业货种清单
2剧毒化学品安全理制度
3备案证明材料
4理员职责
现场检查：
剧毒化学品储存保情况
5
１ 未制定剧毒化学品安全理制度分
２ 制度完善处扣１分
３ 未实行双收发双保分
４ 剧毒化学品未专储罐储存专仓库单独存放分
５ 现场存储安全技术说明书安全标签处扣１分
６ 未公安部门安全生产监督理部门备案处扣２分
７ 剧毒化学品出入库检查验收登记记录分
８检查验收登记记录 完整处扣１分
3安全值班 (5分)
①企业应制定落实安全生产值班计划值班制度重时期应实行领导岗带班做值班记录
查资料：
1安全值班计划值班制度
2重时期领导岗带班制度
3安全值班领导带班记录
5
１ 安全生产值班计划值班制度重时期领导岗带班制度缺扣２分
２ 未计划值班次扣１分
３ 重时期未实行领导岗带班次扣２分
４值班记录分记录完整处扣１分
4相关方理 (32分)
①两两单位设施设备进行生产营现场安全生产理职责应明确落实位
查资料：
1作业区域两两单位时作业记录
2安全生产理协议
3安全检查协调记录
4应急预案现场安全保护指导记录
8
１ 未建立作业区域两两单位时作业记录扣２分
２ 未签订安全生产理协议分
３ 安全生产理协议中 职责明确处扣２分
４ 安全生产理协议未指定专职安全生产理员进行检查协调扣５分
５ 未建立安全检查协调记录扣５分
６检查协调记录完整处扣１分
②企业外发包出租生产营项目场设备时应资格预审选择服务前准备作业程提供产品技术服务表现评估续等进行理应建立合格相关方名录档案根服务作业行定期识服务行风险采取行效控制措施
查资料：
1相关方理制度
2合格相关方名录
3相关方档案（资格预审记录员资质持证情况设备登记检验记录安全理协议安全检查协调记录等）
4识相关方服务行风险相关方实施安全监督检查等控制措施记录
现场检查：
相关方现场作业情况
10
１ 未制定相关方理制度扣２分
２ 制度完善处扣１分
３ 未识相关方服务行风险扣２分
４ 识完整缺项扣05分
５ 未签订安全生产理协议分
６ 安全生产协议中职责明确容完整处扣２分
７ 相关方事专业员未取相应资质证书未持证作业次扣１分
８ 未相关方实施安全监督检查等控制措施处扣１分
９ 未建立合格相关方档案相关方名录扣５分
10档案名录完整处扣05分
③企业应外施工(作业)方签订安全协议明确双方安全责
查资料：
1 外施工（作业）方理制度
2 安全生产理协议
3 外施工（作业）方档案（资格预审记录员资质持证情况设备登记检验记录安全理协议安全检查协调记录等）
4 外施工（作业方）实施安全监督检查记录
6
１ 未制定外施工(作 业)方理制度扣２分
２ 制度完善处扣1分
３ 未签订安全生产理协议分
４ 安全生产协议中职责明确容完整处扣１分
５ 外施工(作业)员未持证岗次扣１分
６ 外施工(作业)机械未定期检验台扣１分
７ 未外施工(作业)方实施安全监督检查处扣１分
８未建立外施工(作 业)方档案扣２分 ９档案完善处扣05分
④企业应短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场相应安全理制度措施
查资料：
1短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场安全理制度
5
１ 未制定针短期合工时工实员外参观员客户车辆等进入作业现场安全理制度扣５分
2短期合工等进入作业现场培训记录等
２ 制度完善扣２分
３制度措施未落实处扣２分
⑤企业危危险化学品道安全施工作业企业应施工单位制定应急预案采取相应安全防护措施指派专门员现场进行道安全保护指导
查资料
1 危危险化学品道安全施工作业清单
2 施工作业应急预案
3 现场专保护指导记录
3
１ 未制定相关应急预案分
２ 应急预案中未制定安全防护措施扣２分
３未指派专进行现场安全保护指导次扣２分
5劳动保护 (8分)
①企业应劳动防护品采购储存发放维护更新等环节进行严格理
查资料
1 劳动防护品理制度
2 劳动防护品采购验收记录
3 劳动防护品合格证
2
１ 未制定劳动防护品理制度扣２分
２ 制度完善处扣05分
３ 未建立劳动防护品采购验收记录分
４ 采购验收记录完整处扣05分
５劳动防护品合格证缺类扣１分
②企业应安排专项费配备劳动防护品应作业员提供符合求劳动防护品
查资料：
1劳动防护品发放标准
2劳动防护品发放回收记录
2
１ 未制定劳动防护品发放标准分 ２劳动防护品发放回收记录处扣１分
３发现期劳动防护品现场处扣１分
③作业员作业程中应规章制度劳动防护品规正确佩戴劳动防护品
现场检查：
业员劳动防护品佩戴情况
2
现场作业员未规定正确佩戴劳动防护品次扣１分
④企业应应急劳动防护品进行常性维护检修定期检测劳动防护品性效果保证完效
查资料：
应急劳动防护品进行常性维护检修记录
现场检查：
应急劳动防护品
2
１ 未应急劳动防护品进行常性维护检修分
２ 维护记录分 记录完整处扣05分
３现场检查应急劳动防护品确保完效处扣１分
十风险理 （60分）
1般求 （5分）
①企业应法规建立健全安全生产风险理制度开展单位理范围风险辨识评估控等工作落实重风险登记重危险源报备责防范减少安全生产事
查资料：
1企业安全生产风险理工作制度（应含重风险理容）重危险源理制度（含辨识报备控等容）
2企业理范围风险辨识评估等工作记录
3重风险登记报备重危险源辨识建档报备控制等工作记录
AR
5
１ 未制定发布企业安全生产风险理工作制度分容符合求处扣05分
２ 风险辨识评估等 工作记录扣２分全面 缺失处扣１分
３ 未开展重危险源辨识建档报备控制等工作缺项扣１分
４重风险未登记报 备扣１分
2风险辨识 (13分)
①企业应制定风险辨识规明确风险辨识范围方式程序
查资料：
1安全生产风险辨识方法（规）
5
１ 未制定发布企业安全生产风险辨识指南(规)分
２风险辨识规中未包含评价范围方法程序员力记录报告编制档等求缺项扣１分
②风险辨识应系统全面进行动态更新
查资料：
1 风险辨识清单
2 动态更新记录
5
１ 未建立风险辨识清单分
２风险清单未动态更新处扣２分
③风险辨识应涉工作员(包括外部员)工作程工作场安全生产风险辨识结束应形成风险清单
查资料：
1查风险辨识清单
3
风险清单未涉工作员(包括外部员)工作程工作场缺项扣１分
3风险评估 (7分)
①企业应发生危险性严重程度等方面风险素进行分析选定合适风险评估方法明确风险评估规
查资料：
1风险评估规
2
未制定风险评估规规具操作性分
②企业应风险评估规风险清单进行逐项评估确定风险等级
查资料：
1 风险分析记录
2 风险评价报告
3重较风险清单
5
１ 风险评估分析记录风险评价报告分缺项扣１分
２ 风险清单中风险等级分风险等级评价全处扣１分
３ 风险等级判定准确处扣１分
４重较风险清单分
4风险控制 (13分)
①企业应根风险评估结果营运行情况等序确定控制措施 ａ消ｂ代 ｃ工程控制措施ｄ设置标志警告 ()理控制措施ｅ体防护装备等
查资料：
1风险控制措施
2风险控制措施否符合规定控制序求
现场检查结合询问：
1重点场关键岗位设备设施风险控制措施
5
１ 文件未明确企业应根风险评估结果营运行情况等确定风险控制措施分
２ 风险控制措施风险控制求致处扣１分
３重点场岗位设备设施风险控制措施明确合理符合求处扣１分
②企业应安全风险评估结果采取控制措施告知相关业员熟悉工作岗位作业环境中存安全风险掌握落实应采取控制措施
查资料：
1告知文件记录
询问：
1抽查315名业员否熟悉岗位安全风险控制措施
5
１ 未安全风险评估告知业员未提供告知记录分
２ 告知记录完整处扣１分
３ 作业员熟悉工作岗位作业环境中存安全风险次扣１分
４作业员未掌握落实风险控制措施处扣１分
③企业应建立风险动态监控机制求风险进行控制监测时掌握风险状态变化趋势确保风险效控制
查资料：
1 风险动态监控理制度
2风险动态监控记录
3
１ 未制定风险动态监控制度分
２ 制度中未明确监控项目参数责员频次方法等求缺项扣１分
３ 风险动态监控记录分缺少项监控记录扣１分
４企业风险未效 控制处扣１分
5重风险控 (14分)
①企业重风险进行登记建档设置重风险监控系统制定动态监测计划单独编制专项应急措施
查资料：
1 重风险档案
2 重风险监控系统
3 动态监测计划
4重风险专项应急措施
★★
5
１ 应建立重风险登记档案
２ 应设置重风险监控系统
３ 应制定动态监测计划
４ 应制定针重风险专项应急措施
５重风险专项应急措施应完整
②企业应重风险场设置明显安全警示标志进入重风险影响区域员组织开展安全防范应急逃生避险应急处置等相关培训演练
现场检查：
1 重风险场
查资料：
1培训演练计划记录
5
１ 现场未设置明显安 全警示标志处扣２分
２ 未标明重风险危险特性发生事件果安全防范应急措施缺项扣１分
３ 培训计划演练计划扣１分
４ 培训记录培训记录全扣２分
５演练记录记录全扣１分演练总结 扣１分
③企业应单位重风险关信息通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记构成重危险源应属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
查系统：
1重风险通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记记录
查资料：
1重危险源报备记录
★★
2
１ 应重风险通公路水路行业安全生产风险理信息系统进行登记
２重危险源应报属综合安全生产监督理部门备案
④重风险评估确定等级降低解企业应规定时间通公路水路行业安全生产风险理系统予销号
查资料系统：
1重风险定期评估报告
2重风险等级降低解销号记录
2
１ 未重风险进行定期评估分
２重风险等级降低解未５工作日通公路水路行业安全生产风险理系统予销号扣１分
6预测预警 (8分)
①企业应根生产营状况安全风险理隐患排查治理事等情况运定量定性安全生产预测预警技术建立企业安全生产状况发展趋势安全生产预测预警机制
查资料：
1包含预测预警容制度文件
2定量定性安全生产预测预警技术文件
5
１ 制度文件中未包含预测预警求分 ２未运定量定性安全生产预测预警技术扣２分定量定性安全生产预测预警技术适扣２分
２ 未开展预测预警活动扣３分
３ 安全生产预测预警 机制未定期评审扣１分
５未根评审结果予改进扣１分
②风险素达预警条件企业应时发出预警信息立采取针性措施防范安全生产事发生
查资料：
1发出预警信息风险素达预警条件规定文件
2启动应急预案相关记录
3针性措施相关记录台账
3
１ 未风险素达预警条件进行设定处扣１分
２ 达预警条件未发出预警处扣１分
３ 未采取针性控制应急措施分
４采相关针性措施记录处扣１分
十 隐患排查治理 (50分)
1隐患排查 （20分）
①企业应落实隐患排查治理防控责制组织事隐患排查治理工作实行隐患排查记录监控治理销账报告闭环理
查资料：
1隐患排查治理制度
★★
5
１ 企业应制定隐患排查治理制度
２ 企业应明确隐患排查治理责部门员
３制度应明确隐患排查方法记录监控治理销账报告等求
②企业应关法律法规标准规范等组织制定部门岗位场设备设施隐患排查治理标准排查清单明确隐患排查时限范围容求组织开展相应培训隐患排查范围应包括生产营相关场员设备设施活动包括承包商供应商等相关服务范围
查资料：
1隐患排查治理标准排查清单
2隐患排查方案
3隐患排查培训记录
AR
5
１ 未制定部门岗位场设备设施隐患排查治理标准排查清单扣２分缺项扣05分
２ 未制定隐患排查方案扣１分未明确隐患排查范围时限容求等缺项扣05分
３ 隐患排查范围未包括生产营相关场环境员设备设施活动缺项扣１分
４隐患排查培训记录扣２分记录完整处扣１分
③生产营单位应建立事隐患日常排查定期排查专项排查工作机制日常排查周应少１次定期排查半年应少１次根政府关理部门安全工作专项部署季节性变化安全生产条件变化情况进行专项排查
查资料：
1隐患排查记录
5
１ 未开展事隐患日常排查定期排查专项排查工作缺项扣２分
２ 日常排查周少１次缺次扣１分 １
３ 定期排查半年少次缺次扣１分
４ 未根政府关理部门安全工作专项部署季节性变化安全生产条件变化情况进行专项排查记录缺次扣１分
④企业应填写事隐患排查记录确定隐患等级划分标准发现排查出事隐患进行判定确定事隐患等级进行登记形成事隐患清单企业应重事隐患属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
查资料：
1隐患等级判定标准
2事隐患清单
3重事隐患属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案记录
★★
5
１ 应建立隐患等级判定标准
２ 应发事隐患等级进行判定
３ 应形成事隐患清单事隐患清单隐患排查记录应致
４重事隐患应属负安全生产监督理职责交通运输理部门备案
2隐患治理 （30分）
①般事隐患企业应职责分工立组织整改确保时进行治理
查资料：
1隐患治理记录
5
１ 未时组织隐患治理整改位处扣１分
２未明确隐患治理责制定治理措施资金时限缺项扣１分
②重事隐患企业负责组织制定专项隐患治理整改方案确保整改措施责资金时限预案五位
查资料：
1重隐患清单
2专项隐患治理整改方案记录
★
5
１ 未建立重隐患清单扣１分
２ 未针重隐患组织制定专项隐患治理整改方案缺项扣１分
３ 整改专项方案符合 求处扣１分
４确保整改措施责资金时限预案五位记录缺项扣１分
③企业事隐患整改程中应采取相应监控防范措施防止发生次生事
查资料：
1企业事隐患整改程中采取相应监控防范措施记录证
5
１ 未建立事隐患整改程中监控防范措施记录分记录完整处扣１分
２发生次生事扣 ３分
④事隐患整改完成企业应规定进行验证组织验收出具整改验收结签字确认重事隐患整改验收通企业应验收结属负安全生产监督理职责交通运输理部门报备申请销号
查资料：
1隐患整改验收记录
查系统：
1重事隐患报备资料
2销号申请记录申报材料
★★
5
１ 般隐患整改完成生产营单位应组织验收
２ 应保留整改验收记录
３ 验收应签字确认
４ 重事隐患整改验收通企业应验收结属负安全生产监督理职责交通运输理部门报备
５ 报备申请材料应包括重隐患基情况整改方案重隐患整改程验收机构验收组基情况验收报告结
６应保留销号申请记录
⑤企业应重事隐患形成原整改工作进行分析评估时完善相关制度措施关规定制度相关责进行处理开展针性培训教育
查资料：
1重隐患分析评估记录
5
１ 未隐患形成原整改工作进行分析评估分
2相关制度措施修改完善记录
3相关责进行处理文件记录
4开展针性培训教育记录
２ 分析评估记录 扣３分记录完整处扣１分
３ 未根分析评估结果相关制度措施修改完善处扣１分
４ 未规定制度相关责处理扣２分
５未开展针性培训教育扣２分
⑥企业应事隐患排查治理情况实记录建立相关台账定期组织单位事隐患治理情况进行统计分析时梳理发现安全生产问题趋势形成统计分析报告改进安全生产工作
查资料：
1隐患排查工作台账
2隐患治理情况进行统计分析记录
5
１ 隐患排查记录完整签字签字全处扣１分
２ 隐患排查工作档案完整规范缺治理方案控制措施评估报告书验收报告等程记录处扣１分未时档 保存处扣１分
３ 未进行统计分析扣３分
４未根统计分析改进安全生产工作扣２分
十二职业健康 （30分）
1健康理 （28分）
①企业应落实职业病防治体责规定设置职业健康理机构配备专(兼)职理员落实职业病危害告知日常监测定期报告防护保障等制度措施
查资料：
1设置职业健康理机构命理员文件
2职业卫生理制度
3企业职业卫生档案
4日常理活动（包括参加活动日常检查检测发现问题整改等）
5
１ 未设置职业健康理机构未指定专兼职员分
２ 未设置专负责职业病危害素日常监测分
３ 员专业力满足求次扣２分
４ 未建立职业卫生理制度分制度完善处扣１分
５ 未开展日常理活动缺项扣１分
６ 未劳动者告知工作程中产生职业病危害果少１扣１分
７日常检查监测发现问题整改记录处扣１分
②提供符合职业卫生求工作环境条件配备职业健康保护相适应设施工具防护品
查资料：
1 职业病危害评价报告
2 职业病危害素检测报告
3 报警设施防护急救器具清单
2报警设施防护急救器具日常检查定期校验维护保养记录
现场检查：
1 工作环境条件
5
１ 存职业危害作业场防护设施环境符合法规标准规范求处扣２分
２ 未配备必防护报警设施急救器具等缺项扣２分
３ 种防护器具专负责项扣１分
４ 报警设施防护急救器具日常检查定期校验维护记录缺项扣２分
2 报警设施防护急救设施应急撤离通道必泄险区等设置情况
５ 现场报警设施防护急救器清单符处扣１分
６应急撤离通道必泄险区处扣２分
③应规定组织关业员进行职业健康检查建立关业员职业健康档案
查资料：
1职业健康检查记录
2存职业危害作业场业员健康监护档案
3职业禁忌员复查调岗记录
4疑似确诊职业病员诊疗记录
现场检查：
1存职业危害作业场预防措施落实情况
5
１ 未职业危害岗位员进行岗前岗期间离岗时职业健康检查缺少１扣１分
２ 未建立业员健康监护档案缺扣１分
３ 档案容完整处扣１分
４ 未建立职业禁忌员复查调岗记录次扣１
５ 疑似确诊职业病员诊疗记录次扣２分记录完整处扣１分
６新增职业病员项分
④企业应规定存者产生职业病危害工作场作业岗位设备设施设置警示标识中文警示说明存产生高毒物品作业岗位设置高毒物品告知卡
现场检查：
1职业危害场警示标识警示说明
2产生职业病危害单位醒目位置设置公告栏公布关职业病防治规章制度操作规程职业病危害事应急救援措施工作场职业病危害素检测结果
3高毒物品作业岗位职业病危害告知卡
AR
5
１ 存严重职业危害作业岗位未设置职业危害警示标志警示说明分
２ 警示标志说明完整破损褪色处扣05分
３ 警示标志说明容(含职业危害种类果预防应急救治措施等)全处扣05分
４ 产生职业病危害单位未醒目位置设置公告栏公布关职业病防治规章制度操作规程职业病危害事应急救援措施工作场职业病危害素检测结果处扣05分
５存产生高毒物品作业岗位未规定设置高毒物品作业岗位职业病危害告知卡处扣05分
⑤企业应法参加工伤保险业员缴纳保险费
查资料：
1工伤保险缴费证
2劳务派遣员相关方员缴费证
5
１ 未规定业员缴纳工伤保险次扣２分
２ 未规定劳务派遣员缴纳监督劳务派遣公司缴纳工伤保险次扣２分
⑥企业应业员进行职业健康宣传培训解作业场工作岗位存危险素职业危害防范措施应急处理措施降低消危害果事项
查资料：
1业员职业健康宣传培训记录
询问：
抽查315名业员否解职业危害应急措施
3
１ 未业员进行职业健康宣传培训次扣１分
２业员解作业程中产生职业危害预防应急措施扣２分
2职业危害申报 （2分）
①企业应规定时实部门申报运营程中存职业病危害素接受监督
查资料：
1 作业场职业病危害申报记录
企业接受职业卫生监督理部门监督记录
2
１ 存职业病危害素单位未进行作业场职业病危害申报分
２针部门提出整改措施未时整改处扣１分
十三安全文化 30分
1安全环境 10分
①设立安全文化廊安全角黑板报宣传栏等员工安全文化阵
查资料：
1安全文化宣传资料
现场检查：
1安全文化阵
5
１ 未设立安全文化廊安全角黑板报宣传栏等员工安全文化阵分
２ 安全文化阵容未做月更新次扣３分
②公开安全生产举报电话号码通信址者电子邮件信箱接安全生产举报投诉时予调查处理公开处理结果
查资料：
1安全生产举报投诉调查理制度
2安全生产举报投诉记录
3处理结果公开记录
现场检查：
1安全生产举报投诉电话号码通信址电子邮箱等安全生产举报投诉渠道
AR
5
１ 未建立安全生产举报投诉制度扣２分
２ 未公开安全生产举报投诉渠道扣２分
３ 接安全生产举报投诉未时调查处理次扣２分
４处理结果未公开次扣０５分
2否公布调查处理结果
2安全行 （20分）
①企业应建立包括安全价值观安全愿景安全命安全生产目标等安全承诺
查资料：
1开展安全承诺活动记录
2安全生产承诺书
询问：
1抽查315名业员否解安全承诺容
★
5
１ 未开展安全承诺活动分
２ 未签订安全承诺书 次扣１分
３业员解安全承诺容次扣１分
②企业应结合企业实际编制员工安全知识手册发放职工
查资料：
1企业安全知识手册
2安全知识手册发放记录
询问：
1抽查315名业员岗位相关安全知识手册容否熟悉
5
１ 未编制安全知识手册分
２ 发放记录扣２分
３业员解岗位相关安全知识手册容次扣１分
③企业应组织开展安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案总结
查资料：
1安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案
2相关活动记录
3活动总结
5
１ 未制定安全生产月活动安全生产班组竞赛活动方案处扣１分
２ 未方案开展相关活动处扣１分
３未相关活动进行总结处扣２分
④企业应安全生产进行检查评考评总结交流验推广安全生产先进理方法安全工作中做出显著成绩集体予表彰奖励济利益挂钩
查资料：
1安全生产评奖励制度
2总结交流验推广安全生产先进理方法记录
3 奖励表彰记录
4 员工济利益挂钩记录
5
１ 未建立安全生产评奖励制度扣２分 ２未开展总结交流验推广安全生产先进理方法活动扣２分
２ 未规定安全工作中做出显著成绩集体予进行表彰奖励扣３分
４未员工济利益挂钩扣２分
十四 应急救援 （80分）
1预案制定 （27分）
①企业应开展安全风险评估应急资源调查基础建立生产安全事应急预案体系制定符合ＧＢＴ29639—2013规定生产安全事应急预案针安全风险较重点场(设施)制定现场处置方案编制重点岗位员应急处置卡
查资料：
1安全风险评估应急资源调查报告
2生产安全事应急预案包括综合预案专项预案现场处置方案
3重点岗位员应急处置卡
AR
10
１ 未编制安全风险评估报告应急资源调查报告项扣１分
２ 生产安全事应急预案体系完整处扣２分
３ 现场处置方案全处扣２分
４重点岗位员应急处置卡全处置卡信息完整处扣１分
②应急预案应政府行业理部门预案保持衔接报关部门备案通报关协作单位
查资料：
1获取政府行业理部门应急预案
2应急预案报关部门备案记录
5
１ 应急预案未行业部门政府预案保持衔接扣３分
２ 应急预案未规定备案扣２分
３ 应急预案未通报关协作单位扣２分
3应急预案通报关协作单位记录
４未协作单位协调联动扣２分
③企业应组织开展应急预案评审证定期进行评估修订
查资料
1应急预案评审理制度
2应急预案评审记录：包括评审会议签表应急预案评审记录结等
3应急预案修订记录
★★
5
１ 企业应建立应急预案评审证制度严格执行
２ 应急预案应定期评审根评审结果进行修订
３应急预案应少３年修订次预案修订情况应记录档
④应时修订应急预案档
查资料：
1应急预案修订记录
2
未时修订应急预案处扣１分
⑤应企业负责签署公布评审证应急预案时发放关部门岗位相关应急救援队伍事风险影响周边单位员企业应关事风险性质影响范围应急防范措施告知周边单位员
查资料：
1 应急预案审批记录
2 应急预案发放记录
影响周边企业单位告知记录
2
１ 应急预案未企业负责签署公布扣１分
２ 未关部门岗位相关应急救援队伍发放应急预案分
３ 未影响周边企业告知事风险影响范围应急防范措施分
４发放告知记录缺项扣１分
⑥企业应组织开展应急预案应急知识救互救避险逃生技培训活动关员解应急预案容熟悉应急职责应急处置程序措施实做记录
查资料：
应急预案应急知识救互救避险逃生技培训记录
询问：
抽查315名业员否解应急预案容熟悉应急职责应急处置程序措施
3
１ 未开展应急预案应急知识救互救避险逃生技培训分
２ 培训记录全处扣１分
３业员解应急职责应急处置程序措施次扣１分
2应急队伍 （13分）
①企业应关规定建立应急理组织机构指定专负责应急理工作建立企业安全生产特点相适应专(兼)职应急救援队伍
查资料：
1建立应急理组织机构专兼职应急救援队伍文件
2应急理组织机构专兼职应急救援队伍职责
3应急救援员名单
询问：
抽查315名应急救援员验证联系方式
5
１ 未建立应急理组织机构专兼职应急救援队伍分
２ 未明确相应专兼职应急救援队伍组成职责分
３ 未汇总应急救援员岗位姓名联系方式扣２分
４应急救援员名单中联系方式等信息准确次扣１分
②企业应组织应急救援员日常训练
查资料：
1应急救援员日常训练计划
2应急救援员日常训练记录包括签表训练记录训练效果评价记录
5
１ 未制定应急救援员日常训练计划扣３分容完整处扣１分
２ 未计划组织应急救援员训练扣３分
３日常训练记录完整处扣１分
③企业应成立扑救初起火灾组织机构建立志愿消防队明确务分工便时扑灭初起火灾
查资料：
1志愿消防队员名单
2志愿消防队员职责
3
１ 未建立志愿消防队分
２志愿消防队未明确分工职责次扣１分
3 应急物资 （10分）
①企业应根发生事种类特点关规定设置应急设施配备应急装备储备应急物资
查资料：
应急物资购置更新发放记录
现场检查：
救援应急物资装备储备场：配备应急物资装备种类数量
AR
5
１ 未规定配备救援应急物资装备差项扣１分
２ 未时配置更新应 急物资缺少项扣05分
３现场应急物资装备清单符处扣１分
②企业应建立理台账安排专理定期检查维护确保完
查资料：
1应急物资装备台账档案
2专理求
3应急物资装备定期检测维护记录
现场检查：
1应急物资装备状态
5
１ 未建立应急物资装备检查检测维护状况台账档案扣３分台账档案完整处扣１分
２ 未明确专理求落实职责扣２分
３ 未保留应急物资装备检查检测维护状况记录缺项扣１分
４现场检查应急物资装备未处完适状态处扣１分
4应急演练 （15分）
①企业应生产安全事应急演练指南(ＡＱＴ9007—2011)规定定期组织公司(厂)车间(工段区队船项目部)班组开展生产安全事应急演练做线业员参应急演练全覆盖
查资料：
1应急预案演练计划
2应急预案演练记录包括应急预案演练通知演练方案演练签表演练记录影资料
★★10
１ 应制定应急预案演练计划
２ 应组织开展应急演练保留应急演练记录包括应急预案演练通知演练方案演练签表演练程记录影资料
３应急演练记录应完整齐全真实
②企业应生产安全事应急演练评估规范(ＡＱＴ9009—2015)规定 演练进行总结评估根评估结演练发现问题修订完善应急预案改进应急准备工作
查资料：
1应急演练进行总结评估规定（明确责求）
2应急演练总结评审记录
3演练发现问题分析整改资料
4应急预案修订记录
5
１ 未明确应急演练进行总结评估规定(明确责求)扣２分
２ 应急演练未进行总 结评估扣２分
３ 评估总结记录完整处扣１分
４ 问题分析整改资料完整处扣１分
５未针问题应急预案提出修订意见时修订扣３分
5 应急处置处 （5分）
①发生事企业应根预案求立启动应急响应程序关规定报告事情况开展先期处置
查资料：
1事报告记录
2现场处置记录
5
１ 发生事未规定时启动应急预案实施现场应急处置分
２应急预案起快速反应迅速处置避免员伤亡减少财产损失降 低环境污染程度扣３分
6应急评估 （10分）
①企业应应急准备应急处置工作进行评估
查资料：
1应急准备应急处置评估理规定
2应急准备应急处置评估计划包括动态评估静态评估
3应急准备应急处置评估记录评估报告
4评估发现问题整改落实资料
★
5
１ 未制定应急准备应急处置评估相关规定扣２分
２ 未计划开展应急准备应急处置评估评估报告容全处扣１分
３应急准备应急处置评估记录问题整改记录完整处扣１分
②运输储存危险物品处置废弃危险物品企业应年进行次应急准备评估
查资料：
1年度应急准备评估计划
2年度应急准备评估记录评估报告
3评估发现问题整改措施落实资料
3
１ 未制定年度应急准备评估计划扣１分
２ 未计划安排组织应急准备评估扣３分
３评估记录评估报告评估问题整改资料完整处扣１分
③完成险情事应急处置企业应动配合关组织开展应急处置评估
查资料：
1发生险情事采取应急处置措施企业动配合关组织开展应急处置评估记录
2
１ 完成事应急处置企业未配合组织开展应急处置评估分
２完成事应急处置企业配合组织开展应急处置评估未保留评估报告扣１分
十五事报告调查处理 （50分）
1 事报告 （15分）
①企业应建立事报告程序明确事外部报告责时限容等教育指导业员严格关规定程序报告发生生产安全事
查资料：
1 安全生产事报告程序
现场询问：
抽查315名业员否解安全生产事报告程序
5
１ 未建立安全生产事报告程序分程序合规处扣２分
２业员事报告程序清楚次扣１分
②发生事现场负责企业应迅速采取效措施组织抢救防止事扩减少员伤亡财产损失规定时实关部门报告没瞒报谎报迟报等情况
查资料：
1安全生产事现场处置记录
2安全生产事报告记录
★★
5
１发生事企业应时进行事现场处置 ２企业应生产安全事报告调查处理条例关印发港口生产安全事统计报表制度通知(厅水字〔2010〕247号)等规定时准确实关部门报告安全生产事瞒报谎报迟报
③企业应踪事发展情况时续报事信息
查资料：
1安全生产事续报记录
5
１ 未明确时续报事信息求扣３分
２未保留事续报记录扣２分记录完整 处扣１分
2事调查处理 （30分）
①企业应建立部事调查处理制度关规定行业标准国际通行做法造成员伤亡(轻伤重伤死亡等身伤害急性中毒)财产损失事纳入事调查处理范畴
查资料：
1事调查处理制度
5
１ 未制定事调查处理制度分制度规定合理完善处扣１分
２未造成员伤亡(轻伤重伤死亡等身 伤害急性中毒)财产损失事纳入事调查处理范畴缺项扣１分
②企业应积极配合级民政府组织事调查时接受事调查组询问实提供关情况
查资料：
1事台账
2事档案
5
１ 未规定成立事调查组进行部调查未积极配合级民政府组织事调查分
２ 未积极配合事调查实提供关情况分
３ 未规定进行调查扣３分
４ 未建立事台账事档案分
５事台账档案资料完整处扣１分
③企业应时提交事调查报告分析事原落实整改措施
查资料：
1事调查报告
2整改措施资料
5
１ 事调查报告容充分处扣１分
２未时报事调查报告扣２分
④发生事企业应时组织事分析企业部进行通报应时提交事调查报告分析事原落实整改措施
查资料：
事原分析整改措施落实相关记录
5
１ 未事发生原进行分析分资料完整处扣１分
２ 未制定落实整改措施落实处扣２分
３未时事事进行环节全程责倒查处理扣２分
⑤企业应四放原严肃查处事严格追究责领导相关责处理结果报级部门备案
查资料：
1 安全生产事责追究制度
2 事处理记录
3事责追究记录档案
4事追责处理结果报级部门备案资料
★
5
１ 未制定安全生产事责追究制度分制度完善处扣１分
２ 未四放原进行事处理分
３ 责领导相关责未追究责次扣１分
４处理结果未报关部门备案扣３分
⑥发生事企业应时召开安全生产分析通报会事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查
查资料：
1事通报
2事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查追究记录
3
１ 未时进行事通报扣２分
２未事事聘培训考评岗安全理等情况进行责倒查次扣２分
⑦企业应定期组织员工开展事事件案例分析讲评杜绝类似事事件次发生
查资料：
事事件案例分析讲评记录档案
2
１ 未开展事事件案例分析讲评工作分
２事事件案例分析讲评记录次扣１分
3事档案理 （5分）
①企业应建立事档案理台账承包商供应商等相关方企业部发生事纳入企业事理
查资料：
1承包商分包商安全事理规定
2事档案事理台账
3承包商供应商事调查处理资料
5
１ 未制定承包商分包商安全事理规定扣５分容充分处扣１分
２ 未规定供应商分包商安全生产事进行理扣３分
３ 事调查处理资料完整处扣１分
４供应商分包商事档案理台账全１处扣１分
十六绩效评定持续改进 （30分）
1绩效评定 （20分）
①企业应年少次单位安全生产标准化运行情况进行评验证项安全生产制度措施适宜性充分性效性
查资料：
1安全生产标准化评理规定
2评活动记录
10
１ 未建立安全生产标准化评理制度扣５分
２ 未规定频次组织评分
３ 评活动策划实施总结报告等完整缺项扣２分
４记录符合求 处扣２分
②企业负责应全面负责评工作评应形成正式文件结果部门属单位业员通报作年度考评重
查资料：
1负责组织实施评工作证明材料
2安全生产标准化评记录
3评报告部门属单位业员通报证明材料
10
１ 负责未组织实施评工作扣５分
２ 评记录分评报告符合规范求处扣２分
３评报告未部门属单位业员通报扣５分
2持续改进 （10分）
①企业应根安全生产标准化理体系评结果安全生产预测预警系统反映趋势绩效评定情况客观分析企业安全生产标准化理体系运行质量时调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控持续改进断提高安全生产绩效
查资料：
1 安全生产标准化综合理评价改进理制度
2 调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控记录
3综合评价改进程中发现问题整改情况
4查相关机构颁发理体系认证证书
10
１ 未制定安全理体系综合评价改进制度扣５分
２ 未求安全生产标准化理体系进行综合评价分析扣５分
３ 未评价分析出问题提出整改措施组织实施处扣２分
４ 调整完善安全生产目标指标规章制度操作规程等相关理文件程控记录处扣１分
５未取效理体系认证证书扣５分
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