**区
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价报告
项目名称：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
实施单位：**区住房城乡建设局
部门：**区住房城乡建设局
委托单位：**区财政局
评价机构：**正华联合会计师事务（普通合伙）
2019年10月
容简述
基情况
**区2018年村庄污水治理项目绩效评价**区财政局组织**正华联合会计师事务负责具体实施次绩效评价项目投入项目理项目绩效着手深入分析专项资金绩效总结验做法梳理项目实施理中足提出针性建议提升财政资金理科学化规范化精细化水力争村庄污水治理项目年度计划安排资金拨工作开展提供定参考意见时扎实推进村庄污水治理建设方面提供鉴
评价该项目绩效评价分值7772分评价结般
2018年村庄污水治理项目基**区镇村污水治理实施方案（20182020）实施2018年村庄污水治理项目建设20型污水治理设施项目前期规划选址等方面较空间需进步予调整完善
二项目工作成效
（）制宜实行分散式污水治理设施建设
2018年**区村庄污水治理项目根乡镇实际选取距离
村镇较远接入网进行统处理成较高集居点建设分散式污水治理设施时采远程控制设备轻松实现运行维护减少驻场员减少工成
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC（工程总承包）模式EPC+O（工程总承包+营运）模式农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式传统模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象时果项目建成运营效果理想排查具体原时常出现方扯皮推脱责现象EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
三存问题
（）项目前期选址欠科学
2018年村庄污水治理项目前期选址未进行必行性研究导致①部分设施服务户数较少未体现规模效益②部分设施设计规模实际水处理量差异较
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较
2018年村庄污水治理项目建设20污水治理设施双楼村东5组接入象私房余19设施接入象均农户集居点规划住房附私房房屋未带化粪池生活污水部分然直排入河**区部分乡镇农户住房私房污水治理建设程中仅考虑集居区农户生活污水治理问题整体环境改善较
（三）项目运维理力度提升
部分村居污水治理维位评价组实查发现江海村八总洋桥村污水治理设施围栏损坏未时修理潮镇湾子头村四十里村农户种植济作物延伸污水治理设施区域杂草丛生未时清理严重影响设施外观面貌
四相关建议
针述问题结合推进市**区村庄污水治理建设报告提出四点建议：
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式
农村生活污水治理面基础工作薄弱村庄布局分散等实际困难努力探索科学规划建新模式农村生活污水治理坚持科学性时强调务实持续发展需深
入调查研究科学规划二进行村庄污水治理设施建设规划时通盘考虑分步实施优先选择口密集户数较区域者稍区域包实施污水治理设施建设利规模效益分摊单位成三进行分散式污水治理设施建设时积极推进EPC+O建模式采市场化方式引入专业化公司进行统设计建设运营体化建新模式
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接
**区部分乡镇村民住房建私房村庄生活污水治理首先解决广农村厕粪污卫生问题农村改厕村庄污水治理紧密衔接通农村居环境整治工作整体规划推进推进村庄污水治理建设工程提高污水治理效果
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核
强化村庄生活污水治理项目全生命周期规范化理确保设施稳定运行提升治理实效重保障维单位应合约定定期污水治理设施进行维护保持功完二行业部门出台相关运维理技术运行工作规范构建项目生命周期标准化理体系作全区全市全省村庄生活污水治理行动指南积极推动村庄生活污水治理工作规范化
目 录
项目基情况 1
（）项目立项背景立项 1
（二）项目预算资金源 2
（三）项目资金拨付情况 3
（四）项目计划实施容完成情况 4
（五）项目绩效目标 8
（六）项目组织理 8
二绩效评价组织实施情况 9
（）绩效评价目 9
（二）评价 9
（三）评价组员分工 10
（四）评价工作实施措施 11
（五）评价指标体系 12
（六）绩效评价原评价方法 14
（七）评价等级 15
三绩效分析 15
（）项目投入分析 15
（二）项目理分析 16
（三）项目产出分析 19
（四）项目效果分析 21
（五）持续影响力 24
四评价分评价结 24
五验做法 25
（）制宜实行分散式污水治理设施建设 25
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义 25
六项目存问题 26
（）项目选址欠科学 26
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较 27
（三）项目运维理力度提升 28
七绩效评价建议 28
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式 28
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接 29
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核 30
八需说明事项 30
附件： 31
1．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表 32
2．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表 35
3．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告 46
4．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价访谈分析报告 51
5．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目部分设施掠影 55
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价报告
项目基情况
（）项目立项背景立项
1项目立项背景目
农村生活污水排放量约占国生活污水总排放量半已成中国流域水污染重素现实情况全国绝数农村没完善污水处理手段村庄污水处理率10加强镇村级污水处理基础设施建设满足民群众生存发展前需实现未持续发展关键深入贯彻落实十八关生态文明建设重部署**区住房城乡建设局十九精神指导深入贯彻生态文明思想坚持问题导全面推进镇村生活污水处理基础设施建设完善运行维护理体系力提升镇村污水处理力切实改变全区水环境面貌实现强富美高新**提供力支撑基础保障**区围绕河畅水清岸绿景美目标求全力推进镇村生活污水治理工作制订**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )**区2018年开始计划年选择定数量村民集居点实施型污水治理设施建设促进农村环境优化
2018年需完成40村居（集居点）农村生活污水治理加快推进项目建设避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题项目涉20村庄污水治理采EPC+O（工程总承包+营运）模式实施建设规模**区域范围20村庄1214户生活污水治理工程涉接设施控台建设工程完工五年运营等容
2项目立项
（1）江苏省政府办公厅关印发江苏省两减六治三提升专项行动实施方案通知（苏政办发〔2017〕30号）
（2）**市乡镇生活污水治理设施建设运行理整改方案（通政发〔2018〕29号）
（3）**区镇村污水治理实施方案（通政办发〔2018〕139号）
（4）关采EPC+O模式实施村居型污水治理设施建设请示（通建〔2017〕152号）
（二）项目预算资金源
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设工程投资预算2108万元包括20村民集居点型污水治理设施设计施工+5年运营维护费合规定2019年4月30日需支付项工程费合计110596万元中需支付工程资金106852万元
监理费3744万元建设资金均**区财政资金
（三）项目资金拨付情况
合约定2018年村庄污水治理（EPC+O）项目工程款支付进度：
1建设费支付：签订合日起周预付合价10全部建成运行调试完成竣工验收次日起付合价60竣工验收满年通审计付合价70
2运行维护费支付：项目竣工验收合格次日起5年日项目运行维护期合价30作项目5年运行维护理费前四年年合价45例作年运行维护费年项目运行维护费项目运行绩效考核成绩予支付年项目运行绩效考核中评定优秀分80分（含）全额（合价45）支付评定优良分75分（含）－80分年运行维护费费80例（合价36）予支付评定良分70分（含）－75分年运行维护费费70例（合价315）予支付评定合格分60分（含）－70分年运行维护费费50例（合价225）予支付评定合格分60分年运行维护费扣予支付第五年满足设备正常运行达移交条件项目运行绩效考核优秀优良良合格合格等级分合价
12968460予支付（项目运行维护期建设项目纳入**区污水治理PPP项目统运行理运行维护费PPP项目公司予支付）
2019年4月30日2018年村庄污水治理（EPC+O）建设专项资金实际支付项工程费104596万元资金拨付情况见表
金额单位：万元
标段
预算金额
合价（中标价）
合约定付进度款
实际已支付款项
标段
111800
101719
61031
58031
二标段
93000
76368
45821
42821
二标工程监理
6000
4160
3744
3744
合计
210800
182247
110596
104596
注：工程施工12标段合规定全部建成运行调试完成竣工验收次日起应付合价60竣工验收需整改标段暂扣30万元工程费年运维期结束时支付
（四）项目计划实施容完成情况
12018年村庄污水治理（EPC+O）项目招投标情况
项目建设单位**区住建局具体负责实施项目理工作派专全程参项目设计招标实施等工作2017年10月启动相关前期工作
2017年12月启动相关招标工作2018年5月3日完成工程设计施工监理招标该项目分两标段实施：标段**恒环境工程限公司中标中标价（合价）101719万元二标段中机国际工程设计研究院限责公司太洋水处理工程限公司联合中标中标价（合价）76368万元工程监理中标单位江苏翔宇工程监理咨询限公司中标价（合价）4160万元
22018年村庄污水治理（EPC+O）建设项目工程进度完成情况
序号
标段
镇
合开工日
实际开工日
合竣工日期
实际竣工日期
1
标段
兴东街道
2018415
2018522
20181031
20181215
2
十总镇
3
石港镇
4
兴仁镇
5
二标段
先锋街道
2018510
2018512
20181125
20181225
6
西亭镇
7
二甲镇
8
潮镇
32018年村庄污水治理（EPC+O）项目完成建设容
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉**区石港镇十总镇兴东街道兴仁镇西亭镇潮镇二甲镇先锋街道计
8镇（街道）20 村居1156户生活污水治理设施建设运维
（1） 建设求
建设求村庄（居）配套污水网工程配套土建工程体化设备安装工程电气安装动化网络绿化工程等排水采雨污分流制污水雨水混接错接已建成合流制收集系统村庄须创造条件改造成分流制
（2） 设计思路
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）A2O工艺体设计思路：制宜收集污水现状面散水污水洗漱洗水DN110de PVCU接入化粪池接入新建DN225DN300HDPE网新建网收集进入污水处理设施处理达标准排放生活污水化粪池出水通道井接入污水处理设施污水处理设施调节池体化处理设备（A2O工艺）工湿污泥池等组成污水处理设施前设溢流井直接超越调节池体化处理设备进工湿工湿设检查井作检测取水时体化处理设备增加事排放保证高水位情况体化处理站正常运行体化污处理站处理达标水通新建道排入游河道
镇（街道）生活污水治理工程实施完成情况：
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
设计设施规模
实际建成规模
1
兴东街道
双楼村东5组
71
71
30 m3d
30 m3d
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
50 m3d
50 m3d
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
15 m3d
15 m3d
4
华芦村协心集居点
22
22
10 m3d
10 m3d
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
20 m3d
20 m3d
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
10 m3d
10 m3d
7
坨墩村34组
45
39
15 m3d
15 m3d
8
十总镇
柏树墩村
14
14
10 m3d
10 m3d
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
20 m3d
20 m3d
10
五总居居民点
30
30
10 m3d
10 m3d
11
张沙村二十三组
20
20
10 m3d
10 m3d
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
60m3d
60 m3d
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
30 m3d
30 m3d
14
睹史院村石北集居点
80
80
30 m3d
30 m3d
15
志田村屯天河集居点
30
30
10 m3d
10 m3d
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
10 m3d
10 m3d
17
口村北区
31
26
10 m3d
10 m3d
18
四十里村牡丹区
60
60
20 m3d
20 m3d
19
国道村田家桥区
70
58
30 m3d
30 m3d
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
20 m3d
20 m3d
计
1214
1156
（五）项目绩效目标
1项目绩效目标
（1）总目标
全面推进镇村生活污水处理基础设施建设完善运行维护理体系力提升镇水处理力切实改变全区水环境面貌2018年2020年完成116村污水治理2020年底行政村污水治理达90实现强富美高新**提供力支撑基础保障
（2）年度目标
2018年完成40村居（集居点）农村生活污水治理（12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）
（六）项目组织理
**区住房城乡建设局工程建设进行全程踪理项目分部分项工程建设原材（特水处理设备严格招标技术求控全程）质检全程踪程度掌控项工程质量安全工期全面进行工程项预验收工作严格落实工序验收竣工验收续运维理等工作
次项目涉利益相关方包括：
1财政拨款部门：**区财政局
2项目建设部门：**区住房城乡建设局
3项目实施单位：**恒环境工程限公司（标）中机国际工程设计研究院限责公司太洋水处理工程限公司（二标联合体）江苏翔宇工程监理咨询限公司
4项目受益方：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉乡镇居民
二绩效评价组织实施情况
（）绩效评价目
绩效评价目加强财政资金理提高资金效益进步提高财政资金投入产出济性效益性效率性规范财政绩效评价行建立科学合理财政绩效理体系总结项目理验探讨EPC+O模式适性济性效益性发现项目理存问题加强规范项目资金理完善项目资金理办法步乡镇选择实施村庄污水处理模式提供决策参考通开展绩效评价提高绩效评价独立性客观性评价结果更应实现绩效评价真正目
（二）评价
1财政部文件财政支出绩效理暂行办法(财预〔2011〕285号)
2中国注册会计师协会文件会计师事务财政支出绩效评价业务指引(会协〔2016〕10号)
3**区财政局项目支出绩效评价工作规程（试行）通财绩〔2018〕2号）
4江苏省村庄生活污水治理工作考核办法（试行）（苏建村〔2018〕85号）
5**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014〕49号）
6中华民国政府采购法
7中华民国招投标法
8单位绩效评价工作求提供相关资料
9评价工作员通现场调查核实等获资料等
（三）评价组员分工
利展开绩效评价工作**正华联合会计师事务成立**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价工作组专门负责该项绩效评价工作工作组成员名单：
姓 名
组职务
工作分工
员职称（职务）
周晓燕
项目负责
数资料复核方案制作报告撰写
注册会计师会计师
周琪
成员
数收集调研调查
会计师
姚慧
成员
数收集调研调查
会计师
彭德兴
项目复核
方案报告复核
注册会计师资产评估师
（四）评价工作实施措施
结合项目特点更收集项目原始真实评价证确保评价客观
公正通综合较法素分析法成效益法公众评判法等方法通访谈调研实查等方式项目财政支出效率效果进行分析评价绩效目标实现程度针专项实施理程中存问题采取实施措施：
1专题调研现场检查相结合明确制度执行情况**区住建局开展专题调研收集申请批复材料招标资料付款资料充分解专项资金详细容检查相关制度制定执行情况财政拨付资金位情况
2查原始资料文件项目实施单位监理单位查项目开工报告变更竣工验收运维理等资料解项目实施运维情况明确项目实施理运维理程规范性实施进度否计划致
3现场核实设施建设理情况实查污水治理设施建设理情况否正常运行
4开展社会调查设计满意度调查问卷通抽样选择目标群发放320份调查问卷分针村民20村居暂未实行村庄污水治理部分村居村民设计3套调查问卷围绕村庄污水治理取绩效村庄污水治理必性开展社会调查进步解受益象村庄污水治理效果满意程度
5根现场核实社会调查结果聘请关专家专业士参方案制定进行综合评价明确取绩效发现存问题
（五）评价指标体系
1权重分配
结合**区财政局项目支出绩效评价工作规程（试行）规定评价组项目投入项目理项目产出项目效果持续发展五方面设12二级指标33三级指标
（1）项目投入：占权重分14分考察项目决策资金拨付项情况该指标分项目决策项目资金拨付两角度进行考察
（2）项目理：占权重分24分考察项目实施程中施工建设执行情况分财务理实施理运维理三方面
（3）项目产出：占权重分27分考察项目否保质保量完成时间成质量绩效目标四角度进行考察
（4）项目效果：占权重分28分综合评价项目实施投产社会效益满意度两方面实现程度重点评价项目实施效果影响力
（5）持续影响力：占权重分7分评价项目实施投产期踪长效理方面实现程度
2指标取数源
投入类指标数取**区住建局项目立项申请批复文件
理类指标数取**区住建局项目施工单位监理单位关项目资金支付审批招投标项目施工程包括开工直竣工期运维理系列资料
产出类指标中施工进度偏差率工程质量合格率网建设完成率水处理规模达标率指标根项目合竣工验收资料确定成控制率指标根项目合价项目批复确定出水水质达标率根实调查检测确定
效果类指标中污水生利情况通实调查结合项目设计文件确定设施正常运行率指标通实调查时结合检查运维单位运维记录确定村庄农户接入率指标根项目立项资料中计划接入户数结合项目竣工资料中实际接入农户数量计算确定污水治理设施覆盖率指标根**区住建局相关统计资料确定污水收集处理率指标根调查村居实村民80升（•日）计算实际污水处理量较确定环境卫生改善性指标根问卷调查实查确定居民满意度村居满意度根满意度调查问卷数确定
持续影响力指标根**区政府住建局相关文件确定
（六）绩效评价原评价方法
1评价原
评价组项目实施程中遵循原：
（1）统理原坚持**区财政局统领导开展财政支出绩效评价工作
（2）客观公正原评价工作坚持国家法律行政法规财务制度等基公开公公正原进行
（3）财政效率综合性原紧紧围绕财政资金济效益社会效益化财政资金配置优化目标开展综合性财政支出绩效评价工作避免项目中出现单纯济性片面评价
（4）定量定性分析相结合原定量分析定性分析辅定量分析建立支出项目财务数采集分析定性分析通项目支出全面综合素分析结合相关理部门受众专家意见定量分析评价支出项目效果
2评价方法
次绩效评价采成效益分析法较法公众评判法询问查证法数理模型法等
（七）评价等级
财政支出绩效评价结果分优秀良般差四级根指标百分制终分值确定评价象达级具体见表（〔包含前分值）包含前分值）：
级
分值
优秀
良
般
差
〔90－100)
〔80—90）
〔60—80）
<60
三绩效分析
（）项目投入分析
项目投入类指标权重分14分分12分设5评价指标中完成指标3未完成指标2未完成指标分析：
1 立项程序规范性（权重分3分分15分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目**区住建局提出请示**区发展改革委员会会财政局审计局工程实施必性紧迫性进行审核出具初审意见报告**区政府〔2017〕020号办文单意**区住建局提出请示审批文件材料合规完整该项目未行性研究扣50权重分分15分
2 绩效目标合理性（权重分2分分15分）
**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014〕49号方案中规定**区村镇污水治理2018年度目标完成40村居（集居点）农村生活污水治理（
12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）项目目标符合中华民国国民济社会发展第十三五年规划 纲绩效目标符合中中央国务院关加快生态文明建设指导意见国务院关印发水污染防治行动计划通知等相关文件求绩效目标未说明具体接入污水治理设施户数接入污水处理规模占污水产生量例绩效目标设置够详扣05分
（二）项目理分析
项目理类指标权重分24分分1975分设12评价指标中完成指标4未完成指标8未完成指标分析：
1 财务理规范性（权重分2分分15分）
**区住建局未该项目设置项目账单独核算**区住房城乡建设局制定**区住房城乡建设局财务理规定理制度合法合规完整检查程中未发现规范票75权重分
2 设计施工合理性（权重分2分分15分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目实际实施程中基执行批复文件规程规范存设计变更：1标段兴东街道双楼村兴亭路路道法开挖施工应兴东街道政府求设计变更调整拖施工
2标段设计变更潮镇国道村田家桥校区末端走北侧收集网线路调整北侧收集网住户收集意愿施工程中没实施湾子头村坨墩村集中校区外散户取消收集污水处理站群众问题南移校区老化粪池位置1标段导致设计变更前期勘察设计位细致扣05分2标段设计变更原农户阻工已做调整扣分该指标分15分
3开工审批等前期准备工作完备性（权重分1分分075分）
项目区住建局**区民政府提出申请统组织通招标方式确定相关设计施工运维体化单位监理单位分签订合查见标段开工报告未查见质量监督备案手续资料75权重分
4工程变更规范性（权重分1分分05分）
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第13条中规定工程变更容变更程序变更价款等方面容05分实际工程变更联系单中未建设单位盖章未严格合规定执行扣50权重分
5合理完备性（权重分2分分15分）
建设单位两家施工单位家监理单位均签订合05分合容招标文件致1分未设立合台账扣05分
6 质量监督控制（权重分2分分15分）
①两标段施工单位均制定施工组织方案组织机构工作职责岗位责工程容建设理目标质量理进度理安全生产理档案理均作明确规定工程质量检查验收合格05分②标段均制定安全生产理制度安全生产原安全生产目标安全生产制度安全教育制度安全防火责制施工组安全防火职责施工员安全防火职责消防理制度均作明确规定解标段施工程中未发生安全事1分
7日常维规范性（权重分3分分2分）
调查统计两家维单位均建立日常理制度设立运行维护理台账未查见设施建设移交台账扣1分
8 维专业员设施配备（权重分3分分25分）
实调查两家维单位均明确分领导部门污水治理设施负责实调查发现部分设施杂草未时清理围栏损坏未时修理扣05分
（三）项目产出分析
项目产出类指标权重分27分分2097分设6评价指标中完成指标3未完成指标3未完成指标分析：
1工程质量合格率（权重4分分3分）
根2018年村庄污水治理（EPC+O）项目监理单位江苏翔宇工程监理咨询限公司2018年12月出具预验收报告竣工验收证明20村庄污水治理设施工程满足城市污水处理厂工程质量验收规范水排水道工程施工验收规范等求工艺调试满足工程结算竣工求设备均运行控项均验收合格防水膜回流监控设备等般控制项目均存程度整改意见75权重分3分
2施工进度偏差率（权重3分分0分）
**区住建局两家中标单位签订合中均规定工程竣工时间工期延误违约责两标段完工日期均晚合规定时间分
3网建设完成率（权重5分分297分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉建设网长度28400M实际建设完成长度168622M网建设完成率59375937权重分297分明细表：
序号
镇（街道）
村居
拟建网长度（米）
实建网长度（米）
1
兴东街道
双楼村东5组
1600
1196
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
2500
450
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
1000
346
4
华芦村协心集居点
800
45
5
西禅寺村庙南集居点
2000
1565
6
二甲镇
北潭村8组
800
925
7
坨墩村34组
1200
1021
8
十总镇
柏树墩村
800
240
9
张沙村八总洋桥居民点
1300
345
10
五总居居民点
1200
480
11
张沙村二十三组
1200
176
12
石港镇
江海村许港集居点
2800
1860
13
金庄居金庄南村集居点
2300
560
14
睹史院村石北集居点
1800
1180
15
志田村屯天河集居点
1600
680
16
潮镇
湾子头村丹房南
800
9339
17
口村北区
900
845
18
四十里村牡丹区
1200
1865
19
国道村田家桥区
1400
17543
20
兴仁镇
徐家桥村6组
1200
395
合计
28400
168622
（四）项目效果分析
项目效果类指标权重分28分分18分设8评价指标中完成指标1未完成指标7未完成指标分析：
1污水生利情况（权重2分分0分）
评价组现场调查2018年村庄污水治理设施未建立污水资源化利尾水利措施源头未生活污水分离处理尾水直接排入附河塘指标分
2设施正常运行率（权重5分分475分）
评价组实检查20村庄污水治理设施检查运维理记录发现华芦村协心集居点游雨污水未分流导致实际水处理规模远远设计水处理规模扣025分
3村庄农户接入率（权重5分分3分）
调查统计20村庄污水治理设施规划接入农户数量1214户实际接入网农户数量1156户村庄农户接入率9522扣2分明细：
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
1
兴东街道
双楼村东5组
71
71
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
4
华芦村协心集居点
22
22
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
7
坨墩村34组
45
39
8
十总镇
柏树墩村
14
14
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
10
五总居居民点
30
30
11
张沙村二十三组
20
20
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
14
睹史院村石北集居点
80
80
15
志田村屯天河集居点
30
30
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
17
口村北区
31
26
18
四十里村牡丹区
60
60
19
国道村田家桥区
70
58
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
合计
1214
1156
4污水治理设施覆盖率（权重4分分2分）
**区建制镇15现污水治理设施74建污水治理设施建制镇13中十总镇5西亭镇7先锋
1兴东4石港9五接4二甲7刘桥7川姜5东社1金沙3兴仁11潮10污水治理设施覆盖率8667扣2分
5污水收集处理率（权重3分分225分）
农村均综合生活污水量80升（•日）项目申报时实际测绘数计算区域日污水产生量实际日均污水产生量较统计5村居污水收集处理率未达70扣25权重分225分
6环境卫生改善性（权重2分分0分）
评价组通实查问卷调查附私房未接入污水治理网村庄污水治理设施附量生活污水直排入河现象环境改善影响较分
7居民满意度（权重4分分3分）
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目群众满意度8838扣25权重分3分
（五）持续影响力
持续影响力权重分7分分7分设2评价指标中完成指标2未完成指标0
四评价分评价结
评价组根专家证评价方案相应指标体系通数采集问卷调查实访谈方法
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目进行独立客观评价2018年村庄污水治理（EPC+O）项目基**区镇村污水治理实施方案（20182020）实施项目前期选址规划等方面较空间未完全实现村庄污水治理绩效目标绩效分析逐项分该项目绩效评价分值7772分等级般相关绩效评价指标具体分分析情况见附件二部分指标分值实际分汇总表示：
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价分表
指标
项目投入
项目理
项目产出
项目效果
持续影响力
总分
权重分值
1400
2400
2700
2800
700
10000
评价分值
1200
1975
2097
1800
700
7772
分率
8571
8229
7766
6429
100
7772
五验做法
（）制宜实行分散式污水治理设施建设
2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目基**区村庄规模相较布局较分散特点 建设分散式污水治理设施2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目选取20设施建设点均距离村镇较远接入网进行统处理成较高集居点分散式污水治理设施占面积少节省网维护建设费时采远程控制设备轻松实现运行维护减少驻场员减少工成
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC模式（工程总承包）EPC+O（工程总承包+营运）模式传统模式设计施工设备采购等环节行发包环节承包商政相互脱节加工程建设程中理协调难度增加工程建设风险农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象根国家审计署发布2018年第2号公告2017年第四季度国家重政策落实情况踪审计结果显示环保项目建设缓慢建成闲置情况较严重江苏省195污水治理设施146闲置真正运行率10时果项目建成运营效果理想排查具体原时常出现方扯皮推脱责现象EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁利设计采购施工阶段工作合理衔接建设工程质量责体明确设计施工进度快实现深度交叉避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题
5年运维期确保项目建成专业理够真正发挥生活污水治理作减少项目投资风险员投入次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行EPC+O模式现阶段**区村庄污水治理具定推广意义
六项目存问题
根实考察访谈社会调研评价组发现项目实施运维程中存问题：
（）项目选址欠科学
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目前期选址未进行必行性研究导致①部分设施服务户数较少未体现规模效益2018年村庄污水治理（EPC+O）项目选取接入污水治理设施象部分农户集居区住户部分集居区户数较少中6设施规划服务户数少30户十总镇柏树墩村规划服务户数仅14户根20村居型污水治理设施建设项目预算监控设施费运维费设施数计价规划服务户数较未充分体现规模效益分摊单位成②部分设施设计规模实际水处理量差异较二甲镇北谭村二甲镇坨墩村入住率未达规划值实际污水处理量仅设计水处理量40左右设备负荷率低造成产闲置张沙二十三组潮镇口村西亭镇西禅寺村三集居区实际污水处理量设计水处理量
150左右设备负荷率高污水处理质量设备运行寿命产生利影响
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较
集居区住户生活水纳入污水治理网整体环境改善较2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设20污水治理设施双楼村东5组接入象私房余19设施接入设施象均农户集居点规划住房附私房房屋未带化粪池农户家中干厕生活污水未接入污水治理设施生活污水部分然直排入河**区部分农户住房私房污水治理建设程中仅考虑集居区农户生活污水治理问题整体环境改善较
（三）项目运维理力度提升
**区住建局项目日常运维考核单位污水治理设施外观面貌**区住建局项目运维单位考核项目评价组实查发现江海村八总洋桥村污水治理设施围栏损坏未时修理潮镇湾子头村四十里村农户种植济作物延伸污水治理设施区域杂草丛生未时清理严重影响设施外观面貌
七绩效评价建议
针村庄污水治理建设现状结合次评价调研数分析提出绩效评价建议：
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式
农村生活污水治理面基础工作薄弱村庄布局分散等实际困难农村污水治理顾局部忽略整体顾前忽略长远应努力探索科学规划建新模式农村生活污水治理坚持科学性时强调务实性持续发展需深入调查研究科学规划开展现场调查测算基础结合村庄发展规划口分布趋势合理选址优先选择已建设完毕成熟环境容量村居做行性研究确定设施建设布局规模避免出现设计水处理规模实际污水处理规模差异较情况形成浪费二进行村庄污水治理设施建设规划时通盘考虑分步实施优先选择口密集户数较区域者稍区域包实施污水治理设施建设利规模效益分摊单位成三进行分散式污水治理设施建设时积极推进EPC+O建模式采市场化方式引入专业化公司进行统设计建设运营体化建新模式根项目周期确定第期招标运维周期选择2－3年期运维周期保持运维工作相稳定性利显现运维成果避免运维周期长短带惰性风险
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接
**区部分乡镇村民住房建私房农村生活污水治理首先解决广农村厕粪污卫生问题果粪污处理做时清理资源化利效解决建私房生活污水接入污水治理设施问题解决问题部分生活污水然直排入河环境污染源然严重城门失火殃池鱼目前实施局部村居污水治理工程实施农村改厕污水治理紧密衔接通农村居环境整治工作整体规划推进条件必区干厕改成水厕改水厕农村村民建私房生活污水接入污水治理设施推进村庄污水治理建设工程提高污水治理效果
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核
强化村庄生活污水治理项目全生命周期规范化理确保设施稳定运行提升治理实效重保障维单位应合约定定期护栏围栏等设备设施进行维护保持功完定期维护处理设施站容站貌周边绿化保证护栏围栏等完整牢固破损现场整洁美观保证污水治理设施正常运行二行业部门出台相关运维理技术运行工作规范构建项目生命周期标准化理体系作全区全市全省村庄生活污水治理行动指南积极推动村庄生活污水治理工作规范化通信息理系统远程线监控系统加强日常监测动态监督查建立效果付费绩效考评制度具体考评指标日常考核务求运维工作进行月度季度分规范项目运行理
八需说明事项
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设工程投资预算2108万元包括20村民集居点型污水治理设施设计施工+5年运营维护费20村民集局点型污水治理设施2018年12月竣工投入运行截止次评价项目运维期尚足年运维效果尚充分体现运维期满年需结合运维工作年度考核情况作进步评价
附件：
1．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表
2．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表
3．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告
4．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价访谈分析报告
5．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目部分设施掠影
**正华联合会计师事务 中国注册会计师：
中国·**
中国注册会计师：
报告日期：二〇九年十月二十三日
附件1：
基础表1：**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表
单位：万元
标 段
费名称
中标单位
预算总额
中标价
应支付金额
实际已支付金额
标段
设计费
**恒环境工程限公司
111800
1150
61031
58031
工程费
91669
运行维护费
8900
二标段
设计费
中机国际工程设计研究院限责公司
93000
5000
45821
42821
工程费
太洋水处理工程限公司
57708
运行维护费
13660
二标段
工程监理
江苏翔宇工程监理咨询限公司
6000
4160
3744
3744
合计
210800
182936
110596
104596
说明：工程施工12标段合规定全部建成运行调试完成竣工验收次日起应付合价60竣工验收需整改标段暂扣30万元工程费年运维期结束时支付
基础表2：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目基情况明细表
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
设计设施规模
实际建成规模
实际日均污水处理量
设施附数
拟建网长度（米）
实建网长度（米）
1
兴东街道
双楼村东5组(非规划集居点)
71
71
30m3d
30m3d
2026m3d
15600
1600
1196
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
50m3d
50m3d
3047m3d
66000
2500
450
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
15m3d
15m3d
1271m3d
12800
1000
346
4
华芦村协心集居点
22
22
10m3d
10m3d
7248m3d
9200
800
45
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
20m3d
20m3d
2928m3d
45200
2000
1565
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
10m3d
10m3d
400 m3d
10800
800
925
7
坨墩村34组
45
39
15m3d
15m3d
649 m3d
16000
1200
1021
8
十总镇
柏树墩村
14
14
10m3d
10m3d
958 m3d
6400
800
240
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
20m3d
20m3d
2088m3d
17600
1300
345
10
五总居居民点
30
30
10m3d
10m3d
898 m3d
23200
1200
480
11
张沙村二十三组
20
20
10m3d
10m3d
1447m3d
21600
1200
176
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
60m3d
60m3d
4735m3d
26400
2800
1860
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
30m3d
30m3d
2538m3d
23600
2300
560
14
睹史院村石北集居点
80
80
30m3d
30m3d
2599m3d
24800
1800
1180
15
志田村屯天河集居点
30
30
10m3d
10m3d
1102m3d
11600
1600
680
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
10m3d
10m3d
599 m3d
10800
800
9339
17
口村北区
31
26
10m3d
10m3d
1525m3d
12400
900
845
18
四十里村牡丹区
60
60
20m3d
20m3d
1760m3d
23600
1200
1865
19
国道村田家桥区
70
58
30m3d
30m3d
2076m3d
28000
1400
17543
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
20m3d
20m3d
2206m3d
10400
1200
395
1214
1156
28400
168622
附件2：
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
项目投入
项目决策
立项程序规范性
3
考察①立项前拟进行污水治理村庄选择否已必行性研究专家证风险评估集体决策统筹规划等②项目立项否符合规定程序③审批文件材料否合规完整①②③齐全权重分100缺①扣应权重分50缺②扣应权重分25缺③扣应权重分25
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目**区住建局提出请示**区发展改革委员会会财政局审计局工程实施必性紧迫性进行审核出具初审意见报告**区政府〔2017]020号办文单意**区住建局提出请示审批文件材料合规完整该项目未行性研究扣50权重分
规范
基规范
50
150
绩效目标合理性
2
①绩效目标1分②符合国家省市污水治理政策导求设置科学合理符合项目预期实际1分
**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014]49号方案中规定**区村镇污水治理2018年度目标完成40村居（集居点）农村生活污水治理（12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）项目目标符合中华民国国民济社会发展第十三五年规划 纲绩效目标符合中中央国务院关加快生态文明建设指导意见国务院关印发水污染防治行动计划通知等相关文件求绩效目标未说明具体接入污水治理设施户数接入污水处理规模占污水产生量例绩效目标设置够详扣05分
合理
合理
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
治理模式合理性
5
①项目选设计+施工+运维模式合理性济性效益性适性三方面考察三方面均符合3分方面符合扣1分扣完止②项目约定付款方式付款标准均合理2分方面合理扣1分扣完止
①适性：污水收集处理模式接入城镇污水网相集中处理分散处理等模式接模式指接入城市污水网污水治理厂进行统处理相集中模式分散式处理模式指村庄污水法接入城镇污水处理厂城镇污水干需重新建设污水处理设施模式2018年村庄污水治理设施选取村居均距离城镇较远法接入城镇污水干村居部分村居户数均100户适宜选取分散式处理模式②效益性：目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC模式EPC+O模式EPC+O（设计采购施工养体化）模式指发包建设工程勘察设计采购施工等工程建设全部务工程竣工验收合格期养发包具相应总承包资质条件承包该承包工程建设全程发包负责直工程竣工验收合格养期结束交付发包承发包方式农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式传统模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象根国家审计署发布2018年第2号公告2017年第四季度国家重政策落实情况踪审计结果显示环保项目建设缓慢建成闲置情况较严重江苏省195污水治理设施146闲置真正运行率10EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁利设计采购施工阶段工作合理衔接建设工程质量责体明确设计施工进度快实现深度交叉避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题5年运维期确保项目建成专业理够真正发挥生活污水治理作减少项目投资风险员投入次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行③济性：采接模式接入城市污水网污水治理厂进行统处理接成约100万公里2018年村庄污水治理设施选取村居距离污水治理厂直线距离约4km接成约400万2018年村庄污水治理设施20项目建设工程费合计14937707元均设施建设费7469万元降低建设成④2018年
合理
合理
100
500
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
**区村庄污水治理（EPC+O）项目1标段合价101719万元中设计费115万元建设工程费91669万元运维费89万元二标段合价763684万元中设计费50万元建设工程费5770807万元运维费1366033万元合约定付费方式签订合日起周预付合价10全部建成运行调试完成竣工验收次日起付合价60竣工验收满年通审计付合价70合价30作项目5年运行维护理费前四年年合价45例作年运行维护费年项目运行维护费项目运行绩效考核成绩予支付该种付款方式部分工程款延期运维期支付缓解财政压力时加强运营考核约束效果付款方式标准合理
资金拨付
资金位率（）
2
位率100满分位率降低超额1减权重分值1减完止
项目资金申请批复均程序执行保证预算资金时位项目申请资金预算数10459644万元实际拨付位数10459644万元资金位率100
100
100
100
200
资金合规性
2
支出遵合付款进度重支出专款专属项目支出否违规违纪超进度付款出现项扣25分值扣完止
评价组采穿行测试方法检查2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉工程费监理费资金审批拨付流程实际支出证未发现支出合规虚列项目支出情况未发现截留挤占挪项目资金情况超进度付款情况
合规
合规
100
200
计
14
1200
项目理
财务理
财务理规范性
2
否建账单独核算辅助核算财务制度建立财务审核合规存规范票缺项出现3次规范票事项扣减25分值扣完止
**区住建局未该项目设置项目账单独核算**区住房城乡建设局制定**区住房城乡建设局财务理规定理制度合法合规完整检查程中未发现规范票75权重分
规范
基规范
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
财政监控效性
2
已建立财政监控制度效执行满分已建立财政监控制度未效执行50分值未建立分
项目严格执行**区财政局**区住房城乡建设局关财政资金报支规定程序申报审批拨付资金
执行
程序执行
100
200
建设理
设计施工合理性
2
设计施工 **区镇村污水治理实施方案( 20182020 )规定相关技术标准进行设计规模标准服务口数村居水需求匹配求进行施工图审查严格执行批复文件规程规范存重设计变更满分基执行批复文件规程规范求履行设计变更50分值未规定标准进行设计设计深度足造成重设计变更设计规模标准服务口数村居水需求等差异较分
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目实际实施程中基执行批复文件规程规范存设计变更：1标段兴东街道双楼村兴亭路路道法开挖施工应兴东街道政府求设计变更调整拖施工2标段设计变更潮镇国道村田家桥校区末端走北侧收集网线路调整北侧收集网住户收集意愿施工程中没实施湾子头村坨墩村集中校区外散户取消收集污水处理站群众问题南移校区老化粪池位置1标段导致设计变更前期勘察设计位细致扣05分2标段设计变更原农户阻工已做调整扣分该指标分15分
合规
基合规
75
150
开工审批等前期准备工作完备性
1
项目立项批复权重25开工前规定办理质量监督手续权重25建立项目求审批开工报告权重25规定办理工程建设招投标程序权重25
项目区住建局**区民政府提出申请统组织通招标方式确定相关设计施工运维体化单位监理单位分签订合查见标段开工报告未查见质量监督备案手续资料75权重分
合规
基合规
75
075
监理执行情况
2
规定程序选择资质单位承担工程监理(25权重)监理员持证岗合理求(25权重)监理单位符合规定求监理规划细
**区住建局通公开招标方式确定江苏翔宇工程监理咨询限公司**区村庄生活污水治理EPC+O工程监理单位监理单位市政工程监理甲级单位总监理师具注册监理
合规
合规
100
200
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
编制监理资料满足规程建设求(25权重)监理报告完整（25权重）少项容扣分扣完止
师执业资格监理规划实施细满足规程建设求监理报告完整满分
工程变更规范性
1
合中规定工程变更程序50权重分工程变更严格合规定（关规定）执行50权重分
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第13条中规定工程变更容变更程序变更价款等方面容05分实际工程变更联系单中未建设单位盖章未严格合规定执行扣50权重分
规范
般
50
050
合理完备性
2
建设单位中标单位签订合（05分）设立合台账（05分）合容中标文件致（1分）
建设单位两家施工单位家监理单位均签订合05分合容招标文件致1分未设立合台账扣05分
完备
基完备
75
150
质量监督控制
2
①项目单位质量理制度保证体系体系健全工程检查抽检检测工程实体质量评优良1分合格05分合格0分通报批评倒扣1分少项容扣05分扣完止②项目单位安全责制度保证体系健全05分现场安全防护措施位理效安全生产隐患05分发生重安全事分
①两标段施工单位均制定施工组织方案组织机构工作职责岗位责工程容建设理目标质量理进度理安全生产理档案理均作明确规定工程质量检查验收合格05分②标段均制定安全生产理制度安全生产原安全生产目标安全生产制度安全教育制度安全防火责制施工组安全防火职责施工员安全防火职责消防理制度均作明确规定解标段施工程中未发生安全事1分
合规
基合规
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
工程检查验收
2
制定验收办法05分验收办法程序时组织竣工验收05分立项招投标设计施工监理验收等工程建设档案资料齐全05分沟槽开挖道敷设闭水试验等关键环节签证影资料齐全05分
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第18条中规定具体竣工验收程序05分规定2019年1月25日组织竣工验收05分项目立项招投标设计施工监理验收等工程建设档案资料齐全05分沟槽开挖道敷设闭水试验等关键环节签证影资料齐全05分
100
100
100
200
运维理
日常维规范性
3
项目维护单位制定日常理制度（1分）建立农村生活污水治理设施建设移交台账运行维护理台帐（2分）
调查统计两家维单位均建立日常理制度设立运行维护理台账未查见设施建设移交台账扣1分
规范
基规范
67
200
维专业员设施配备
3
落实具体维员明确分领导部门专员行政村具体负责设立投诉电话专负责受理（1分）设施设备维护状况良站容站貌整洁序噪声臭味等投诉（2分出现1处合规扣相应权重分）
实调查两家维单位均明确分领导部门污水治理设施负责实调查发现部分设施杂草未时清理围栏损坏未时修理扣05分
齐全
基齐全
83
250
统计评价信息化建设情况
2
两项占12权重分符合分否扣应权重分
调查两家单位均建立信息理系统远程线监控系统明确专理正常运行满分
较
较
100
200
计
24
1975
项目产出
完成时率
施工进度偏差率
3
计划合规定时间节点明确进度控制措施建设务计划求时完成满分观努力
区住建局两家中标单位签订合中均规定工程竣工时间工期延误违约责两标段完工日期均晚合规定时间
时完成
未时间完成
0
0
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
前期判断准备足导致少部分分部分项工程进度滞分出现半子单位（村居）进度滞影响总体进度未完成倒扣2分
分
成节约率
成控制率
4
实际成建设单位中标价合计数预算成相成节约率增加105分类推直满分止等0分
根**区住建局关采EPC+O模式实施村居型污水处理设施建设请示**区发展改革委员会关采EPC+O模式实施村居型污水处理设施建设工程初审意见报告2018年村庄污水治理（EPC+O）项目工程总造价约2108万元（扣已实施前期形测绘费7万元）实际二标段设计施工运维费费监理费中标金额合计18224740万元成节约率1354满分
0
1354
100
400
质量达标率
工程质量合格率
4
标段工程质量验收合格满分总体合格部分整改意见50分值合格0分子单位（村居）分计算分计算综合分
根2018年村庄污水治理（EPC+O）项目监理单位江苏翔宇工程监理咨询限公司2018年12月出具预验收报告竣工验收证明20村庄污水治理设施工程满足城市污水处理厂工程质量验收规范水排水道工程施工验收规范等求工艺调试满足工程结算竣工求设备均运行控项均验收合格防水膜回流监控设备等般控制项目均存程度整改意见75权重分
100
7500
75
300
目标完成率
网建设完成率
5
实际建设完成网长度设计建设网长度相权重分值出该项指标分
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉建设网长度284KM实际建设完成长度168622KM网建设完成率5937
100
5937
59
297
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
5937权重分
水处理规模达标率
5
实际建设完成设施水处理规模设计建设设施水处理规模相权重分值出该项指标分
污水治理设施水处理规模均达设计建设规模满分
100
100
100
500
出水水质达标率
6
出水水质污水治理关键项目组进行实检测标段治理工程实施出水水质素均达设计标准满分处未达扣05分扣完止
项目组实抽取出水进行检测标段治理工程出水水质素均达设计标准满分
达标
达标
100
600
计
27
2097
项目效果
社会效益
污水生利情况
2
项目污水源头资源化利措施1分尾水利措施1分
评价组现场调查2018年村庄污水治理设施未建立污水资源化利尾水利措施源头未生活污水分离处理尾水直接排入附荷塘
0
0
设施正常运行率
5
项目组通实检查设施运维单位运维护记录发现处未正常运行未时处理扣1分扣完止
评价组实检查20村庄污水治理设施检查运维理记录发现华芦村协心集居点游雨污水未分流导致实际水处理规模远远设计水处理规模扣025分
100
95
95
475
村庄农户接入率
5
村庄农户接入率达100满分接入率减少1扣05分扣完止
调查统计20村庄污水治理设施规划服务户数1214户实际接入网户数1156户村庄农户接入率9522扣2分
100
9522
60
300
污水治理设施覆盖率
4
建制镇污水处理设施达100满分覆盖率减少5扣1分扣完止
**区现污水治理设施74建污水治理设施建制镇13中十总镇5西亭镇7先锋1兴东4石港9五接4二甲7刘桥7川姜5东社1金沙3兴仁1110
100
8667
50
200
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
**区建制镇15污水治理设施覆盖率8667扣2分
污水收集处理率
3
项目建成实际污水处理量达区域生活污水总量70满分未达扣权重分扣完止
**区农村均综合生活污水量80升（•日）调查统计5村居污水收集处理率未达70扣25权重分
70
7500
75
225
生态效益
环境卫生改善性
2
通问卷调查污水治理设施建设环境明显改善满分河道少量生活污水直排入河现象扣减权重值50治理河道量生活污水直排入河现象环境未改善0分
评价组通实查问卷调查附私房未接入污水治理网村庄污水治理设施附量生活污水直排入河现象分
明显改善
未改善
0
0
项目满意度
居民满意度
4
调查选项换算百分制百分分进行评分满意率90（含）满分满意程度80（含）—90间75分值满意程度70（含）－80间50分值满意程度60（含）－70间25分值满意度70分
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目群众满意度88463分
90
88
75
300
村居满意度
3
调查选项换算百分制百分分进行评分满意率90（含）满分满意程度80（含）—90间75分值满意程度70（含）－80间50分值满意程度60（含）－70间25分值满意度70分
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目村居满意度90903分
90
91
100
300
计
28
1800
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
持续影响力
长效机制持续发展力
发展规划建设情况
4
针①②③④分否扣应权重分
**区民政府2018年11月发布**区镇村污水治理实施方案方案中规定2018年2019年2020年年工作目标具体实施容专项规划符合省市相关文件求**市乡镇生活污水处理设施建设运行理整改方案年度工作目标致满分
完善
完善
100
400
长效运维理机制
3
三项占13权重分满足应权重分否分
项目单位**区住建局负责项目运维理考核合中明确规定项目监督考核办法奖惩措施满分
建立健全
建立健全
100
300
计
7
700
合计
100
7772
附件3：
2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告
次调查问卷实行联合制卷调查组讨分析专负责整理**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉村居村委会村居居民村庄污水治理设施项目直观感受入手收集村庄污水治理（EPC+O）项目实施程实施效果等方面观感受针信息反馈分析村庄污水治理设施政策制定政策实施政策效果分析政策制定合理性政策实施终产生效果发现存问题提出改进完善建议时次**区未建设村庄污水治理设施村居居民作调查象重点分析村庄污水治理设施建设必性决策提供参考
调查象调查容
1调查象
受益民众受益民众村（社区）未受益民众
2调查容
受益村居村民污水治理设施（EPC+O）项目实施实施效果等方面观感受满意度情况非受益村民调查污水治理设施建设必性
二调查方法调查方式
1调查方法
评价组针调查象设计调查问卷全面调查开展前会先进行证根证结果问卷调查象开展问卷调查
2调查方式问卷发放回收
服务群体调查根2018年村庄污水治理（EPC+O）分布8乡镇特点综合考虑污水处理设施分布情况受益民众选取200进行抽样调查根污水处理设施服务数规模确定服务设施附调查数实际回收173份非受益民众未建设村庄污水处理设施村居机选取100左右进行抽样调查实际回收96份服务设施涉20村（社区）进行全覆盖式调查实际回收20份
三调查结果分析
（）受益村民调查问卷
1评分标准：满意度分制评分计算均问题问卷总数均分值
问题占分值
满意度问题
权重
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄生活污水设施建设程否满意？
20
100
80
60
0
20
请问您您生活村庄生活污水治理
20
100
80
60
0
20
收集排放处理设施否满意？
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
100
80
60
0
20
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
100
80
60
0
20
2调查情况
调查问卷总200份收回173份满意度4问题173份调查问卷分情况表示：
满意度问题
权重
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
合计
您村庄生活污水设施建设程否满意？
20
100
57
14
2
0
173
请问您您生活村庄生活污水治理收集排放处理设施否满意？
20
105
50
16
2
0
173
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
102
49
19
3
0
173
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
106
43
19
5
0
173
数表明部分村民村建设村庄污水治理情况较满意总体满意度达8846具体问题反映：
（1）希够持续理长期做养护理工作
（2）希理处理污水排放
（二）村委会调查问卷
1评分标准：满意度分制评分计算均问题问卷总数均分值
问题占分值：
满意度问题
占
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄污水治理建设程中施工单位矛盾处理方式否满意
20
100
80
60
0
20
2018年村庄污水治理建设您网体化设施工程质量否满意
20
100
80
60
0
20
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
100
80
605
0
20
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
100
80
605
0
20
2调查情况
调查问卷总20份收回20份满意度分情况表示：
满意度问题
占
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄污水治理建设程中施工单位矛盾处理方式否满意
20
11
8
1
0
0
2018年村庄污水治理建设您网体化设施工程质量否满意
20
11
8
1
0
0
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
12
7
1
0
0
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
13
6
1
0
0
数表明村居（社区）污水治理设施建设维护情况较满意总体满意度达9090调查问卷中部分村项目实施提出建议：
（1）希政府更加投入
（2）进步完善污水治理标准化规范化杜绝时运作时运作现象老百姓家污水坚决直排
（三）非受益村民调查问卷
非受益民众未建设村庄污水处理设施村居机选取100左右进行抽样调查实际回收96份第8问题您觉生活污水否必妥善处理？92份调查问卷回答必3份调查问卷回答谓仅1份调查问卷回复没必说明现阶段村民普遍希够建设村庄污水治理设施
附件4
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价访谈分析报告
访谈目
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目投资预算2108万元次绩效评价旨通访谈解评估财政资金效率效益发现资金理中存问题**区污水治理设施专项资金高效合理利**区污水治理建设续发展提出建议
二访谈容
**区2018年村庄污水治理设施项目影响实施程中遇难题解决方案项目推进方式项目实施效果等
三访谈分析
（）项目效果分析
2018年村庄污水治理建设涉8乡镇20集居点位改善述集居点区域定水环境质量该水环境质量改善会系统性普惠性（单点规模先锋街道例先锋农村理预估污水19年1季度3102万吨先锋苏家棣设施1季度处理量044万吨见改善占较
（二）项目加快推进方式
建议建立统规划布局统实施建设统运营统政府监四统模式建议采效仿海政府购买服务方式专业环保团队进行统设计
施工运营回避类问题
（三）高效节途径
整体讲区域纳污力限口密度集中情况污水处理程耗程较办法高效节理高效节需建立纳污力巨（土面积较口密度较然环境污染底值较水系水文条件较等情况）述情形区法达
单独工程性高效节方面讲探索方面进行适高效节：
A设施量动化智化监控化降低工成
B 探索太阳供电（需建立高质量太阳解决方案基础）作常电力补充
C探索制宜目前国家省层面农村污水排放标准刀切(未采环境污染总量—环境纳污总量核算排放标准)根区农村污水特征排放标准基础运行会出现污泥活性较低需量添加污泥炭源药剂等情况直接导致投入产出低边际成等情况
D鼓励城旁接已需建设施需通盘考虑规模利规模效益摊薄单位成
（四）项目实施效果
农村水环境污染贡献较农村面源污染（竖石河例：农村生活COD贡献率2754农业种植养殖COD贡献率1594农村生
活氨氮贡献率2056农村种植养殖氨氮贡献率3097农村生活总磷贡献率1732农村种植养殖总磷贡献率5537）初步测算次村庄型设施建设削减污染物约5区域水环境定改善
（五）项目理维护情况
述项目EPC施工单位运维运维期5年目前维护情况较
（六）项目采EPC+O模式适性济性效益性
EPC+O方式适建设单位技术力量足资金足等情况定质量风险质量风险转嫁承包方效均摊项目环节风险建设阶段部分投入资金转移运维阶段支付减轻资金前期压力适产生现金流中长期项目
PPP模式方式适建设单位技术力量足资金足长期产出现金流项目相关风险股权例担EPC+O模式相PPP模式未贴现通胀数政策风险等素中寻求合适衡点难度较理方理水定求
（七）项目长效护监督机制
已建立踪机制反馈机制EPC+O合具体考核条款时通远程视频巡检远程监系统巡检乙方环保部门定期水质监测进行监督
（八）步工作规划
根**区镇村污水治理实施方案明确提出：2020年底区行政村（村部）少处型污水治理设施接省求做全建设全运行统规划布局统实施建设统运营统政府监四统模式探索采效仿海政府购买服务方式专业环保团队进行统设计施工运营
附件5
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
部分污水治理设施掠影
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**区
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价报告
项目名称：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
实施单位：**区住房城乡建设局
部门：**区住房城乡建设局
委托单位：**区财政局
评价机构：**正华联合会计师事务（普通合伙）
2019年10月
容简述
基情况
**区2018年村庄污水治理项目绩效评价**区财政局组织**正华联合会计师事务负责具体实施次绩效评价项目投入项目理项目绩效着手深入分析专项资金绩效总结验做法梳理项目实施理中足提出针性建议提升财政资金理科学化规范化精细化水力争村庄污水治理项目年度计划安排资金拨工作开展提供定参考意见时扎实推进村庄污水治理建设方面提供鉴
评价该项目绩效评价分值7772分评价结般
2018年村庄污水治理项目基**区镇村污水治理实施方案（20182020）实施2018年村庄污水治理项目建设20型污水治理设施项目前期规划选址等方面较空间需进步予调整完善
二项目工作成效
（）制宜实行分散式污水治理设施建设
2018年**区村庄污水治理项目根乡镇实际选取距离
村镇较远接入网进行统处理成较高集居点建设分散式污水治理设施时采远程控制设备轻松实现运行维护减少驻场员减少工成
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC（工程总承包）模式EPC+O（工程总承包+营运）模式农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式传统模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象时果项目建成运营效果理想排查具体原时常出现方扯皮推脱责现象EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
三存问题
（）项目前期选址欠科学
2018年村庄污水治理项目前期选址未进行必行性研究导致①部分设施服务户数较少未体现规模效益②部分设施设计规模实际水处理量差异较
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较
2018年村庄污水治理项目建设20污水治理设施双楼村东5组接入象私房余19设施接入象均农户集居点规划住房附私房房屋未带化粪池生活污水部分然直排入河**区部分乡镇农户住房私房污水治理建设程中仅考虑集居区农户生活污水治理问题整体环境改善较
（三）项目运维理力度提升
部分村居污水治理维位评价组实查发现江海村八总洋桥村污水治理设施围栏损坏未时修理潮镇湾子头村四十里村农户种植济作物延伸污水治理设施区域杂草丛生未时清理严重影响设施外观面貌
四相关建议
针述问题结合推进市**区村庄污水治理建设报告提出四点建议：
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式
农村生活污水治理面基础工作薄弱村庄布局分散等实际困难努力探索科学规划建新模式农村生活污水治理坚持科学性时强调务实持续发展需深
入调查研究科学规划二进行村庄污水治理设施建设规划时通盘考虑分步实施优先选择口密集户数较区域者稍区域包实施污水治理设施建设利规模效益分摊单位成三进行分散式污水治理设施建设时积极推进EPC+O建模式采市场化方式引入专业化公司进行统设计建设运营体化建新模式
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接
**区部分乡镇村民住房建私房村庄生活污水治理首先解决广农村厕粪污卫生问题农村改厕村庄污水治理紧密衔接通农村居环境整治工作整体规划推进推进村庄污水治理建设工程提高污水治理效果
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核
强化村庄生活污水治理项目全生命周期规范化理确保设施稳定运行提升治理实效重保障维单位应合约定定期污水治理设施进行维护保持功完二行业部门出台相关运维理技术运行工作规范构建项目生命周期标准化理体系作全区全市全省村庄生活污水治理行动指南积极推动村庄生活污水治理工作规范化
目 录
项目基情况 1
（）项目立项背景立项 1
（二）项目预算资金源 2
（三）项目资金拨付情况 3
（四）项目计划实施容完成情况 4
（五）项目绩效目标 8
（六）项目组织理 8
二绩效评价组织实施情况 9
（）绩效评价目 9
（二）评价 9
（三）评价组员分工 10
（四）评价工作实施措施 11
（五）评价指标体系 12
（六）绩效评价原评价方法 14
（七）评价等级 15
三绩效分析 15
（）项目投入分析 15
（二）项目理分析 16
（三）项目产出分析 19
（四）项目效果分析 21
（五）持续影响力 24
四评价分评价结 24
五验做法 25
（）制宜实行分散式污水治理设施建设 25
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义 25
六项目存问题 26
（）项目选址欠科学 26
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较 27
（三）项目运维理力度提升 28
七绩效评价建议 28
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式 28
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接 29
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核 30
八需说明事项 30
附件： 31
1．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表 32
2．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表 35
3．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告 46
4．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价访谈分析报告 51
5．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目部分设施掠影 55
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价报告
项目基情况
（）项目立项背景立项
1项目立项背景目
农村生活污水排放量约占国生活污水总排放量半已成中国流域水污染重素现实情况全国绝数农村没完善污水处理手段村庄污水处理率10加强镇村级污水处理基础设施建设满足民群众生存发展前需实现未持续发展关键深入贯彻落实十八关生态文明建设重部署**区住房城乡建设局十九精神指导深入贯彻生态文明思想坚持问题导全面推进镇村生活污水处理基础设施建设完善运行维护理体系力提升镇村污水处理力切实改变全区水环境面貌实现强富美高新**提供力支撑基础保障**区围绕河畅水清岸绿景美目标求全力推进镇村生活污水治理工作制订**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )**区2018年开始计划年选择定数量村民集居点实施型污水治理设施建设促进农村环境优化
2018年需完成40村居（集居点）农村生活污水治理加快推进项目建设避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题项目涉20村庄污水治理采EPC+O（工程总承包+营运）模式实施建设规模**区域范围20村庄1214户生活污水治理工程涉接设施控台建设工程完工五年运营等容
2项目立项
（1）江苏省政府办公厅关印发江苏省两减六治三提升专项行动实施方案通知（苏政办发〔2017〕30号）
（2）**市乡镇生活污水治理设施建设运行理整改方案（通政发〔2018〕29号）
（3）**区镇村污水治理实施方案（通政办发〔2018〕139号）
（4）关采EPC+O模式实施村居型污水治理设施建设请示（通建〔2017〕152号）
（二）项目预算资金源
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设工程投资预算2108万元包括20村民集居点型污水治理设施设计施工+5年运营维护费合规定2019年4月30日需支付项工程费合计110596万元中需支付工程资金106852万元
监理费3744万元建设资金均**区财政资金
（三）项目资金拨付情况
合约定2018年村庄污水治理（EPC+O）项目工程款支付进度：
1建设费支付：签订合日起周预付合价10全部建成运行调试完成竣工验收次日起付合价60竣工验收满年通审计付合价70
2运行维护费支付：项目竣工验收合格次日起5年日项目运行维护期合价30作项目5年运行维护理费前四年年合价45例作年运行维护费年项目运行维护费项目运行绩效考核成绩予支付年项目运行绩效考核中评定优秀分80分（含）全额（合价45）支付评定优良分75分（含）－80分年运行维护费费80例（合价36）予支付评定良分70分（含）－75分年运行维护费费70例（合价315）予支付评定合格分60分（含）－70分年运行维护费费50例（合价225）予支付评定合格分60分年运行维护费扣予支付第五年满足设备正常运行达移交条件项目运行绩效考核优秀优良良合格合格等级分合价
12968460予支付（项目运行维护期建设项目纳入**区污水治理PPP项目统运行理运行维护费PPP项目公司予支付）
2019年4月30日2018年村庄污水治理（EPC+O）建设专项资金实际支付项工程费104596万元资金拨付情况见表
金额单位：万元
标段
预算金额
合价（中标价）
合约定付进度款
实际已支付款项
标段
111800
101719
61031
58031
二标段
93000
76368
45821
42821
二标工程监理
6000
4160
3744
3744
合计
210800
182247
110596
104596
注：工程施工12标段合规定全部建成运行调试完成竣工验收次日起应付合价60竣工验收需整改标段暂扣30万元工程费年运维期结束时支付
（四）项目计划实施容完成情况
12018年村庄污水治理（EPC+O）项目招投标情况
项目建设单位**区住建局具体负责实施项目理工作派专全程参项目设计招标实施等工作2017年10月启动相关前期工作
2017年12月启动相关招标工作2018年5月3日完成工程设计施工监理招标该项目分两标段实施：标段**恒环境工程限公司中标中标价（合价）101719万元二标段中机国际工程设计研究院限责公司太洋水处理工程限公司联合中标中标价（合价）76368万元工程监理中标单位江苏翔宇工程监理咨询限公司中标价（合价）4160万元
22018年村庄污水治理（EPC+O）建设项目工程进度完成情况
序号
标段
镇
合开工日
实际开工日
合竣工日期
实际竣工日期
1
标段
兴东街道
2018415
2018522
20181031
20181215
2
十总镇
3
石港镇
4
兴仁镇
5
二标段
先锋街道
2018510
2018512
20181125
20181225
6
西亭镇
7
二甲镇
8
潮镇
32018年村庄污水治理（EPC+O）项目完成建设容
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉**区石港镇十总镇兴东街道兴仁镇西亭镇潮镇二甲镇先锋街道计
8镇（街道）20 村居1156户生活污水治理设施建设运维
（1） 建设求
建设求村庄（居）配套污水网工程配套土建工程体化设备安装工程电气安装动化网络绿化工程等排水采雨污分流制污水雨水混接错接已建成合流制收集系统村庄须创造条件改造成分流制
（2） 设计思路
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）A2O工艺体设计思路：制宜收集污水现状面散水污水洗漱洗水DN110de PVCU接入化粪池接入新建DN225DN300HDPE网新建网收集进入污水处理设施处理达标准排放生活污水化粪池出水通道井接入污水处理设施污水处理设施调节池体化处理设备（A2O工艺）工湿污泥池等组成污水处理设施前设溢流井直接超越调节池体化处理设备进工湿工湿设检查井作检测取水时体化处理设备增加事排放保证高水位情况体化处理站正常运行体化污处理站处理达标水通新建道排入游河道
镇（街道）生活污水治理工程实施完成情况：
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
设计设施规模
实际建成规模
1
兴东街道
双楼村东5组
71
71
30 m3d
30 m3d
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
50 m3d
50 m3d
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
15 m3d
15 m3d
4
华芦村协心集居点
22
22
10 m3d
10 m3d
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
20 m3d
20 m3d
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
10 m3d
10 m3d
7
坨墩村34组
45
39
15 m3d
15 m3d
8
十总镇
柏树墩村
14
14
10 m3d
10 m3d
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
20 m3d
20 m3d
10
五总居居民点
30
30
10 m3d
10 m3d
11
张沙村二十三组
20
20
10 m3d
10 m3d
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
60m3d
60 m3d
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
30 m3d
30 m3d
14
睹史院村石北集居点
80
80
30 m3d
30 m3d
15
志田村屯天河集居点
30
30
10 m3d
10 m3d
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
10 m3d
10 m3d
17
口村北区
31
26
10 m3d
10 m3d
18
四十里村牡丹区
60
60
20 m3d
20 m3d
19
国道村田家桥区
70
58
30 m3d
30 m3d
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
20 m3d
20 m3d
计
1214
1156
（五）项目绩效目标
1项目绩效目标
（1）总目标
全面推进镇村生活污水处理基础设施建设完善运行维护理体系力提升镇水处理力切实改变全区水环境面貌2018年2020年完成116村污水治理2020年底行政村污水治理达90实现强富美高新**提供力支撑基础保障
（2）年度目标
2018年完成40村居（集居点）农村生活污水治理（12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）
（六）项目组织理
**区住房城乡建设局工程建设进行全程踪理项目分部分项工程建设原材（特水处理设备严格招标技术求控全程）质检全程踪程度掌控项工程质量安全工期全面进行工程项预验收工作严格落实工序验收竣工验收续运维理等工作
次项目涉利益相关方包括：
1财政拨款部门：**区财政局
2项目建设部门：**区住房城乡建设局
3项目实施单位：**恒环境工程限公司（标）中机国际工程设计研究院限责公司太洋水处理工程限公司（二标联合体）江苏翔宇工程监理咨询限公司
4项目受益方：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉乡镇居民
二绩效评价组织实施情况
（）绩效评价目
绩效评价目加强财政资金理提高资金效益进步提高财政资金投入产出济性效益性效率性规范财政绩效评价行建立科学合理财政绩效理体系总结项目理验探讨EPC+O模式适性济性效益性发现项目理存问题加强规范项目资金理完善项目资金理办法步乡镇选择实施村庄污水处理模式提供决策参考通开展绩效评价提高绩效评价独立性客观性评价结果更应实现绩效评价真正目
（二）评价
1财政部文件财政支出绩效理暂行办法(财预〔2011〕285号)
2中国注册会计师协会文件会计师事务财政支出绩效评价业务指引(会协〔2016〕10号)
3**区财政局项目支出绩效评价工作规程（试行）通财绩〔2018〕2号）
4江苏省村庄生活污水治理工作考核办法（试行）（苏建村〔2018〕85号）
5**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014〕49号）
6中华民国政府采购法
7中华民国招投标法
8单位绩效评价工作求提供相关资料
9评价工作员通现场调查核实等获资料等
（三）评价组员分工
利展开绩效评价工作**正华联合会计师事务成立**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价工作组专门负责该项绩效评价工作工作组成员名单：
姓 名
组职务
工作分工
员职称（职务）
周晓燕
项目负责
数资料复核方案制作报告撰写
注册会计师会计师
周琪
成员
数收集调研调查
会计师
姚慧
成员
数收集调研调查
会计师
彭德兴
项目复核
方案报告复核
注册会计师资产评估师
（四）评价工作实施措施
结合项目特点更收集项目原始真实评价证确保评价客观
公正通综合较法素分析法成效益法公众评判法等方法通访谈调研实查等方式项目财政支出效率效果进行分析评价绩效目标实现程度针专项实施理程中存问题采取实施措施：
1专题调研现场检查相结合明确制度执行情况**区住建局开展专题调研收集申请批复材料招标资料付款资料充分解专项资金详细容检查相关制度制定执行情况财政拨付资金位情况
2查原始资料文件项目实施单位监理单位查项目开工报告变更竣工验收运维理等资料解项目实施运维情况明确项目实施理运维理程规范性实施进度否计划致
3现场核实设施建设理情况实查污水治理设施建设理情况否正常运行
4开展社会调查设计满意度调查问卷通抽样选择目标群发放320份调查问卷分针村民20村居暂未实行村庄污水治理部分村居村民设计3套调查问卷围绕村庄污水治理取绩效村庄污水治理必性开展社会调查进步解受益象村庄污水治理效果满意程度
5根现场核实社会调查结果聘请关专家专业士参方案制定进行综合评价明确取绩效发现存问题
（五）评价指标体系
1权重分配
结合**区财政局项目支出绩效评价工作规程（试行）规定评价组项目投入项目理项目产出项目效果持续发展五方面设12二级指标33三级指标
（1）项目投入：占权重分14分考察项目决策资金拨付项情况该指标分项目决策项目资金拨付两角度进行考察
（2）项目理：占权重分24分考察项目实施程中施工建设执行情况分财务理实施理运维理三方面
（3）项目产出：占权重分27分考察项目否保质保量完成时间成质量绩效目标四角度进行考察
（4）项目效果：占权重分28分综合评价项目实施投产社会效益满意度两方面实现程度重点评价项目实施效果影响力
（5）持续影响力：占权重分7分评价项目实施投产期踪长效理方面实现程度
2指标取数源
投入类指标数取**区住建局项目立项申请批复文件
理类指标数取**区住建局项目施工单位监理单位关项目资金支付审批招投标项目施工程包括开工直竣工期运维理系列资料
产出类指标中施工进度偏差率工程质量合格率网建设完成率水处理规模达标率指标根项目合竣工验收资料确定成控制率指标根项目合价项目批复确定出水水质达标率根实调查检测确定
效果类指标中污水生利情况通实调查结合项目设计文件确定设施正常运行率指标通实调查时结合检查运维单位运维记录确定村庄农户接入率指标根项目立项资料中计划接入户数结合项目竣工资料中实际接入农户数量计算确定污水治理设施覆盖率指标根**区住建局相关统计资料确定污水收集处理率指标根调查村居实村民80升（•日）计算实际污水处理量较确定环境卫生改善性指标根问卷调查实查确定居民满意度村居满意度根满意度调查问卷数确定
持续影响力指标根**区政府住建局相关文件确定
（六）绩效评价原评价方法
1评价原
评价组项目实施程中遵循原：
（1）统理原坚持**区财政局统领导开展财政支出绩效评价工作
（2）客观公正原评价工作坚持国家法律行政法规财务制度等基公开公公正原进行
（3）财政效率综合性原紧紧围绕财政资金济效益社会效益化财政资金配置优化目标开展综合性财政支出绩效评价工作避免项目中出现单纯济性片面评价
（4）定量定性分析相结合原定量分析定性分析辅定量分析建立支出项目财务数采集分析定性分析通项目支出全面综合素分析结合相关理部门受众专家意见定量分析评价支出项目效果
2评价方法
次绩效评价采成效益分析法较法公众评判法询问查证法数理模型法等
（七）评价等级
财政支出绩效评价结果分优秀良般差四级根指标百分制终分值确定评价象达级具体见表（〔包含前分值）包含前分值）：
级
分值
优秀
良
般
差
〔90－100)
〔80—90）
〔60—80）
<60
三绩效分析
（）项目投入分析
项目投入类指标权重分14分分12分设5评价指标中完成指标3未完成指标2未完成指标分析：
1 立项程序规范性（权重分3分分15分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目**区住建局提出请示**区发展改革委员会会财政局审计局工程实施必性紧迫性进行审核出具初审意见报告**区政府〔2017〕020号办文单意**区住建局提出请示审批文件材料合规完整该项目未行性研究扣50权重分分15分
2 绩效目标合理性（权重分2分分15分）
**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014〕49号方案中规定**区村镇污水治理2018年度目标完成40村居（集居点）农村生活污水治理（
12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）项目目标符合中华民国国民济社会发展第十三五年规划 纲绩效目标符合中中央国务院关加快生态文明建设指导意见国务院关印发水污染防治行动计划通知等相关文件求绩效目标未说明具体接入污水治理设施户数接入污水处理规模占污水产生量例绩效目标设置够详扣05分
（二）项目理分析
项目理类指标权重分24分分1975分设12评价指标中完成指标4未完成指标8未完成指标分析：
1 财务理规范性（权重分2分分15分）
**区住建局未该项目设置项目账单独核算**区住房城乡建设局制定**区住房城乡建设局财务理规定理制度合法合规完整检查程中未发现规范票75权重分
2 设计施工合理性（权重分2分分15分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目实际实施程中基执行批复文件规程规范存设计变更：1标段兴东街道双楼村兴亭路路道法开挖施工应兴东街道政府求设计变更调整拖施工
2标段设计变更潮镇国道村田家桥校区末端走北侧收集网线路调整北侧收集网住户收集意愿施工程中没实施湾子头村坨墩村集中校区外散户取消收集污水处理站群众问题南移校区老化粪池位置1标段导致设计变更前期勘察设计位细致扣05分2标段设计变更原农户阻工已做调整扣分该指标分15分
3开工审批等前期准备工作完备性（权重分1分分075分）
项目区住建局**区民政府提出申请统组织通招标方式确定相关设计施工运维体化单位监理单位分签订合查见标段开工报告未查见质量监督备案手续资料75权重分
4工程变更规范性（权重分1分分05分）
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第13条中规定工程变更容变更程序变更价款等方面容05分实际工程变更联系单中未建设单位盖章未严格合规定执行扣50权重分
5合理完备性（权重分2分分15分）
建设单位两家施工单位家监理单位均签订合05分合容招标文件致1分未设立合台账扣05分
6 质量监督控制（权重分2分分15分）
①两标段施工单位均制定施工组织方案组织机构工作职责岗位责工程容建设理目标质量理进度理安全生产理档案理均作明确规定工程质量检查验收合格05分②标段均制定安全生产理制度安全生产原安全生产目标安全生产制度安全教育制度安全防火责制施工组安全防火职责施工员安全防火职责消防理制度均作明确规定解标段施工程中未发生安全事1分
7日常维规范性（权重分3分分2分）
调查统计两家维单位均建立日常理制度设立运行维护理台账未查见设施建设移交台账扣1分
8 维专业员设施配备（权重分3分分25分）
实调查两家维单位均明确分领导部门污水治理设施负责实调查发现部分设施杂草未时清理围栏损坏未时修理扣05分
（三）项目产出分析
项目产出类指标权重分27分分2097分设6评价指标中完成指标3未完成指标3未完成指标分析：
1工程质量合格率（权重4分分3分）
根2018年村庄污水治理（EPC+O）项目监理单位江苏翔宇工程监理咨询限公司2018年12月出具预验收报告竣工验收证明20村庄污水治理设施工程满足城市污水处理厂工程质量验收规范水排水道工程施工验收规范等求工艺调试满足工程结算竣工求设备均运行控项均验收合格防水膜回流监控设备等般控制项目均存程度整改意见75权重分3分
2施工进度偏差率（权重3分分0分）
**区住建局两家中标单位签订合中均规定工程竣工时间工期延误违约责两标段完工日期均晚合规定时间分
3网建设完成率（权重5分分297分）
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉建设网长度28400M实际建设完成长度168622M网建设完成率59375937权重分297分明细表：
序号
镇（街道）
村居
拟建网长度（米）
实建网长度（米）
1
兴东街道
双楼村东5组
1600
1196
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
2500
450
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
1000
346
4
华芦村协心集居点
800
45
5
西禅寺村庙南集居点
2000
1565
6
二甲镇
北潭村8组
800
925
7
坨墩村34组
1200
1021
8
十总镇
柏树墩村
800
240
9
张沙村八总洋桥居民点
1300
345
10
五总居居民点
1200
480
11
张沙村二十三组
1200
176
12
石港镇
江海村许港集居点
2800
1860
13
金庄居金庄南村集居点
2300
560
14
睹史院村石北集居点
1800
1180
15
志田村屯天河集居点
1600
680
16
潮镇
湾子头村丹房南
800
9339
17
口村北区
900
845
18
四十里村牡丹区
1200
1865
19
国道村田家桥区
1400
17543
20
兴仁镇
徐家桥村6组
1200
395
合计
28400
168622
（四）项目效果分析
项目效果类指标权重分28分分18分设8评价指标中完成指标1未完成指标7未完成指标分析：
1污水生利情况（权重2分分0分）
评价组现场调查2018年村庄污水治理设施未建立污水资源化利尾水利措施源头未生活污水分离处理尾水直接排入附河塘指标分
2设施正常运行率（权重5分分475分）
评价组实检查20村庄污水治理设施检查运维理记录发现华芦村协心集居点游雨污水未分流导致实际水处理规模远远设计水处理规模扣025分
3村庄农户接入率（权重5分分3分）
调查统计20村庄污水治理设施规划接入农户数量1214户实际接入网农户数量1156户村庄农户接入率9522扣2分明细：
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
1
兴东街道
双楼村东5组
71
71
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
4
华芦村协心集居点
22
22
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
7
坨墩村34组
45
39
8
十总镇
柏树墩村
14
14
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
10
五总居居民点
30
30
11
张沙村二十三组
20
20
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
14
睹史院村石北集居点
80
80
15
志田村屯天河集居点
30
30
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
17
口村北区
31
26
18
四十里村牡丹区
60
60
19
国道村田家桥区
70
58
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
合计
1214
1156
4污水治理设施覆盖率（权重4分分2分）
**区建制镇15现污水治理设施74建污水治理设施建制镇13中十总镇5西亭镇7先锋
1兴东4石港9五接4二甲7刘桥7川姜5东社1金沙3兴仁11潮10污水治理设施覆盖率8667扣2分
5污水收集处理率（权重3分分225分）
农村均综合生活污水量80升（•日）项目申报时实际测绘数计算区域日污水产生量实际日均污水产生量较统计5村居污水收集处理率未达70扣25权重分225分
6环境卫生改善性（权重2分分0分）
评价组通实查问卷调查附私房未接入污水治理网村庄污水治理设施附量生活污水直排入河现象环境改善影响较分
7居民满意度（权重4分分3分）
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目群众满意度8838扣25权重分3分
（五）持续影响力
持续影响力权重分7分分7分设2评价指标中完成指标2未完成指标0
四评价分评价结
评价组根专家证评价方案相应指标体系通数采集问卷调查实访谈方法
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目进行独立客观评价2018年村庄污水治理（EPC+O）项目基**区镇村污水治理实施方案（20182020）实施项目前期选址规划等方面较空间未完全实现村庄污水治理绩效目标绩效分析逐项分该项目绩效评价分值7772分等级般相关绩效评价指标具体分分析情况见附件二部分指标分值实际分汇总表示：
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价分表
指标
项目投入
项目理
项目产出
项目效果
持续影响力
总分
权重分值
1400
2400
2700
2800
700
10000
评价分值
1200
1975
2097
1800
700
7772
分率
8571
8229
7766
6429
100
7772
五验做法
（）制宜实行分散式污水治理设施建设
2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目基**区村庄规模相较布局较分散特点 建设分散式污水治理设施2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目选取20设施建设点均距离村镇较远接入网进行统处理成较高集居点分散式污水治理设施占面积少节省网维护建设费时采远程控制设备轻松实现运行维护减少驻场员减少工成
（二）EPC+O模式**区村庄污水治理具定推广意义
目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC模式（工程总承包）EPC+O（工程总承包+营运）模式传统模式设计施工设备采购等环节行发包环节承包商政相互脱节加工程建设程中理协调难度增加工程建设风险农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象根国家审计署发布2018年第2号公告2017年第四季度国家重政策落实情况踪审计结果显示环保项目建设缓慢建成闲置情况较严重江苏省195污水治理设施146闲置真正运行率10时果项目建成运营效果理想排查具体原时常出现方扯皮推脱责现象EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁利设计采购施工阶段工作合理衔接建设工程质量责体明确设计施工进度快实现深度交叉避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题
5年运维期确保项目建成专业理够真正发挥生活污水治理作减少项目投资风险员投入次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行EPC+O模式现阶段**区村庄污水治理具定推广意义
六项目存问题
根实考察访谈社会调研评价组发现项目实施运维程中存问题：
（）项目选址欠科学
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目前期选址未进行必行性研究导致①部分设施服务户数较少未体现规模效益2018年村庄污水治理（EPC+O）项目选取接入污水治理设施象部分农户集居区住户部分集居区户数较少中6设施规划服务户数少30户十总镇柏树墩村规划服务户数仅14户根20村居型污水治理设施建设项目预算监控设施费运维费设施数计价规划服务户数较未充分体现规模效益分摊单位成②部分设施设计规模实际水处理量差异较二甲镇北谭村二甲镇坨墩村入住率未达规划值实际污水处理量仅设计水处理量40左右设备负荷率低造成产闲置张沙二十三组潮镇口村西亭镇西禅寺村三集居区实际污水处理量设计水处理量
150左右设备负荷率高污水处理质量设备运行寿命产生利影响
（二）未污水治理设施附私房纳入污水治理设施网整体环境改善较
集居区住户生活水纳入污水治理网整体环境改善较2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设20污水治理设施双楼村东5组接入象私房余19设施接入设施象均农户集居点规划住房附私房房屋未带化粪池农户家中干厕生活污水未接入污水治理设施生活污水部分然直排入河**区部分农户住房私房污水治理建设程中仅考虑集居区农户生活污水治理问题整体环境改善较
（三）项目运维理力度提升
**区住建局项目日常运维考核单位污水治理设施外观面貌**区住建局项目运维单位考核项目评价组实查发现江海村八总洋桥村污水治理设施围栏损坏未时修理潮镇湾子头村四十里村农户种植济作物延伸污水治理设施区域杂草丛生未时清理严重影响设施外观面貌
七绩效评价建议
针村庄污水治理建设现状结合次评价调研数分析提出绩效评价建议：
（）科学规划合理选项推进EPC+O建模式
农村生活污水治理面基础工作薄弱村庄布局分散等实际困难农村污水治理顾局部忽略整体顾前忽略长远应努力探索科学规划建新模式农村生活污水治理坚持科学性时强调务实性持续发展需深入调查研究科学规划开展现场调查测算基础结合村庄发展规划口分布趋势合理选址优先选择已建设完毕成熟环境容量村居做行性研究确定设施建设布局规模避免出现设计水处理规模实际污水处理规模差异较情况形成浪费二进行村庄污水治理设施建设规划时通盘考虑分步实施优先选择口密集户数较区域者稍区域包实施污水治理设施建设利规模效益分摊单位成三进行分散式污水治理设施建设时积极推进EPC+O建模式采市场化方式引入专业化公司进行统设计建设运营体化建新模式根项目周期确定第期招标运维周期选择2－3年期运维周期保持运维工作相稳定性利显现运维成果避免运维周期长短带惰性风险
（二）统筹资源利末端处理村庄生活污水治理农村改厕工程效衔接
**区部分乡镇村民住房建私房农村生活污水治理首先解决广农村厕粪污卫生问题果粪污处理做时清理资源化利效解决建私房生活污水接入污水治理设施问题解决问题部分生活污水然直排入河环境污染源然严重城门失火殃池鱼目前实施局部村居污水治理工程实施农村改厕污水治理紧密衔接通农村居环境整治工作整体规划推进条件必区干厕改成水厕改水厕农村村民建私房生活污水接入污水治理设施推进村庄污水治理建设工程提高污水治理效果
（三）提升项目运维理力度加强运维监考核
强化村庄生活污水治理项目全生命周期规范化理确保设施稳定运行提升治理实效重保障维单位应合约定定期护栏围栏等设备设施进行维护保持功完定期维护处理设施站容站貌周边绿化保证护栏围栏等完整牢固破损现场整洁美观保证污水治理设施正常运行二行业部门出台相关运维理技术运行工作规范构建项目生命周期标准化理体系作全区全市全省村庄生活污水治理行动指南积极推动村庄生活污水治理工作规范化通信息理系统远程线监控系统加强日常监测动态监督查建立效果付费绩效考评制度具体考评指标日常考核务求运维工作进行月度季度分规范项目运行理
八需说明事项
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目建设工程投资预算2108万元包括20村民集居点型污水治理设施设计施工+5年运营维护费20村民集局点型污水治理设施2018年12月竣工投入运行截止次评价项目运维期尚足年运维效果尚充分体现运维期满年需结合运维工作年度考核情况作进步评价
附件：
1．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表
2．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表
3．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告
4．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价访谈分析报告
5．**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目部分设施掠影
**正华联合会计师事务 中国注册会计师：
中国·**
中国注册会计师：
报告日期：二〇九年十月二十三日
附件1：
基础表1：**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目执行信息表
单位：万元
标 段
费名称
中标单位
预算总额
中标价
应支付金额
实际已支付金额
标段
设计费
**恒环境工程限公司
111800
1150
61031
58031
工程费
91669
运行维护费
8900
二标段
设计费
中机国际工程设计研究院限责公司
93000
5000
45821
42821
工程费
太洋水处理工程限公司
57708
运行维护费
13660
二标段
工程监理
江苏翔宇工程监理咨询限公司
6000
4160
3744
3744
合计
210800
182936
110596
104596
说明：工程施工12标段合规定全部建成运行调试完成竣工验收次日起应付合价60竣工验收需整改标段暂扣30万元工程费年运维期结束时支付
基础表2：2018年村庄污水治理（EPC+O）项目基情况明细表
序号
镇（街道）
村居
规划服务户数
实际接入户数
设计设施规模
实际建成规模
实际日均污水处理量
设施附数
拟建网长度（米）
实建网长度（米）
1
兴东街道
双楼村东5组(非规划集居点)
71
71
30m3d
30m3d
2026m3d
15600
1600
1196
2
先锋街道
苏家埭村安置渡房
200
200
50m3d
50m3d
3047m3d
66000
2500
450
3
西亭镇
草庙村蔡店集居点
32
30
15m3d
15m3d
1271m3d
12800
1000
346
4
华芦村协心集居点
22
22
10m3d
10m3d
7248m3d
9200
800
45
5
西禅寺村庙南集居点
74
44
20m3d
20m3d
2928m3d
45200
2000
1565
6
二甲镇
北潭村8组
28
28
10m3d
10m3d
400 m3d
10800
800
925
7
坨墩村34组
45
39
15m3d
15m3d
649 m3d
16000
1200
1021
8
十总镇
柏树墩村
14
14
10m3d
10m3d
958 m3d
6400
800
240
9
张沙村八总洋桥居民点
50
50
20m3d
20m3d
2088m3d
17600
1300
345
10
五总居居民点
30
30
10m3d
10m3d
898 m3d
23200
1200
480
11
张沙村二十三组
20
20
10m3d
10m3d
1447m3d
21600
1200
176
12
石港镇
江海村许港集居点
180
180
60m3d
60m3d
4735m3d
26400
2800
1860
13
金庄居金庄南村集居点
100
100
30m3d
30m3d
2538m3d
23600
2300
560
14
睹史院村石北集居点
80
80
30m3d
30m3d
2599m3d
24800
1800
1180
15
志田村屯天河集居点
30
30
10m3d
10m3d
1102m3d
11600
1600
680
16
潮镇
湾子头村丹房南
27
24
10m3d
10m3d
599 m3d
10800
800
9339
17
口村北区
31
26
10m3d
10m3d
1525m3d
12400
900
845
18
四十里村牡丹区
60
60
20m3d
20m3d
1760m3d
23600
1200
1865
19
国道村田家桥区
70
58
30m3d
30m3d
2076m3d
28000
1400
17543
20
兴仁镇
徐家桥村6组
50
50
20m3d
20m3d
2206m3d
10400
1200
395
1214
1156
28400
168622
附件2：
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目绩效评价指标评分表
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
项目投入
项目决策
立项程序规范性
3
考察①立项前拟进行污水治理村庄选择否已必行性研究专家证风险评估集体决策统筹规划等②项目立项否符合规定程序③审批文件材料否合规完整①②③齐全权重分100缺①扣应权重分50缺②扣应权重分25缺③扣应权重分25
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目**区住建局提出请示**区发展改革委员会会财政局审计局工程实施必性紧迫性进行审核出具初审意见报告**区政府〔2017]020号办文单意**区住建局提出请示审批文件材料合规完整该项目未行性研究扣50权重分
规范
基规范
50
150
绩效目标合理性
2
①绩效目标1分②符合国家省市污水治理政策导求设置科学合理符合项目预期实际1分
**区镇村污水治理实施方案( 20182020 )（通水〔2014]49号方案中规定**区村镇污水治理2018年度目标完成40村居（集居点）农村生活污水治理（12月底前）中20镇建20**区住建局组织建设（包括20公里污水网建设建成累计处理规模410吨日）项目目标符合中华民国国民济社会发展第十三五年规划 纲绩效目标符合中中央国务院关加快生态文明建设指导意见国务院关印发水污染防治行动计划通知等相关文件求绩效目标未说明具体接入污水治理设施户数接入污水处理规模占污水产生量例绩效目标设置够详扣05分
合理
合理
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
治理模式合理性
5
①项目选设计+施工+运维模式合理性济性效益性适性三方面考察三方面均符合3分方面符合扣1分扣完止②项目约定付款方式付款标准均合理2分方面合理扣1分扣完止
①适性：污水收集处理模式接入城镇污水网相集中处理分散处理等模式接模式指接入城市污水网污水治理厂进行统处理相集中模式分散式处理模式指村庄污水法接入城镇污水处理厂城镇污水干需重新建设污水处理设施模式2018年村庄污水治理设施选取村居均距离城镇较远法接入城镇污水干村居部分村居户数均100户适宜选取分散式处理模式②效益性：目前农村污水治理设施建设模式三种分建设单位直接负责工程项目理传统模式EPC模式EPC+O模式EPC+O（设计采购施工养体化）模式指发包建设工程勘察设计采购施工等工程建设全部务工程竣工验收合格期养发包具相应总承包资质条件承包该承包工程建设全程发包负责直工程竣工验收合格养期结束交付发包承发包方式农村污水治理设施项目专业性较强期运营维护需专业员EPC模式传统模式未项目运营列入总承包易造成设施建晒太阳现象根国家审计署发布2018年第2号公告2017年第四季度国家重政策落实情况踪审计结果显示环保项目建设缓慢建成闲置情况较严重江苏省195污水治理设施146闲置真正运行率10EPC+O模式 产权明晰体现谁建谁利设计采购施工阶段工作合理衔接建设工程质量责体明确设计施工进度快实现深度交叉避免设计施工脱节造成职责清项目建成理利问题5年运维期确保项目建成专业理够真正发挥生活污水治理作减少项目投资风险员投入次绩效评价实查20污水治理设施均正常运行③济性：采接模式接入城市污水网污水治理厂进行统处理接成约100万公里2018年村庄污水治理设施选取村居距离污水治理厂直线距离约4km接成约400万2018年村庄污水治理设施20项目建设工程费合计14937707元均设施建设费7469万元降低建设成④2018年
合理
合理
100
500
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
**区村庄污水治理（EPC+O）项目1标段合价101719万元中设计费115万元建设工程费91669万元运维费89万元二标段合价763684万元中设计费50万元建设工程费5770807万元运维费1366033万元合约定付费方式签订合日起周预付合价10全部建成运行调试完成竣工验收次日起付合价60竣工验收满年通审计付合价70合价30作项目5年运行维护理费前四年年合价45例作年运行维护费年项目运行维护费项目运行绩效考核成绩予支付该种付款方式部分工程款延期运维期支付缓解财政压力时加强运营考核约束效果付款方式标准合理
资金拨付
资金位率（）
2
位率100满分位率降低超额1减权重分值1减完止
项目资金申请批复均程序执行保证预算资金时位项目申请资金预算数10459644万元实际拨付位数10459644万元资金位率100
100
100
100
200
资金合规性
2
支出遵合付款进度重支出专款专属项目支出否违规违纪超进度付款出现项扣25分值扣完止
评价组采穿行测试方法检查2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉工程费监理费资金审批拨付流程实际支出证未发现支出合规虚列项目支出情况未发现截留挤占挪项目资金情况超进度付款情况
合规
合规
100
200
计
14
1200
项目理
财务理
财务理规范性
2
否建账单独核算辅助核算财务制度建立财务审核合规存规范票缺项出现3次规范票事项扣减25分值扣完止
**区住建局未该项目设置项目账单独核算**区住房城乡建设局制定**区住房城乡建设局财务理规定理制度合法合规完整检查程中未发现规范票75权重分
规范
基规范
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
财政监控效性
2
已建立财政监控制度效执行满分已建立财政监控制度未效执行50分值未建立分
项目严格执行**区财政局**区住房城乡建设局关财政资金报支规定程序申报审批拨付资金
执行
程序执行
100
200
建设理
设计施工合理性
2
设计施工 **区镇村污水治理实施方案( 20182020 )规定相关技术标准进行设计规模标准服务口数村居水需求匹配求进行施工图审查严格执行批复文件规程规范存重设计变更满分基执行批复文件规程规范求履行设计变更50分值未规定标准进行设计设计深度足造成重设计变更设计规模标准服务口数村居水需求等差异较分
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目实际实施程中基执行批复文件规程规范存设计变更：1标段兴东街道双楼村兴亭路路道法开挖施工应兴东街道政府求设计变更调整拖施工2标段设计变更潮镇国道村田家桥校区末端走北侧收集网线路调整北侧收集网住户收集意愿施工程中没实施湾子头村坨墩村集中校区外散户取消收集污水处理站群众问题南移校区老化粪池位置1标段导致设计变更前期勘察设计位细致扣05分2标段设计变更原农户阻工已做调整扣分该指标分15分
合规
基合规
75
150
开工审批等前期准备工作完备性
1
项目立项批复权重25开工前规定办理质量监督手续权重25建立项目求审批开工报告权重25规定办理工程建设招投标程序权重25
项目区住建局**区民政府提出申请统组织通招标方式确定相关设计施工运维体化单位监理单位分签订合查见标段开工报告未查见质量监督备案手续资料75权重分
合规
基合规
75
075
监理执行情况
2
规定程序选择资质单位承担工程监理(25权重)监理员持证岗合理求(25权重)监理单位符合规定求监理规划细
**区住建局通公开招标方式确定江苏翔宇工程监理咨询限公司**区村庄生活污水治理EPC+O工程监理单位监理单位市政工程监理甲级单位总监理师具注册监理
合规
合规
100
200
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
编制监理资料满足规程建设求(25权重)监理报告完整（25权重）少项容扣分扣完止
师执业资格监理规划实施细满足规程建设求监理报告完整满分
工程变更规范性
1
合中规定工程变更程序50权重分工程变更严格合规定（关规定）执行50权重分
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第13条中规定工程变更容变更程序变更价款等方面容05分实际工程变更联系单中未建设单位盖章未严格合规定执行扣50权重分
规范
般
50
050
合理完备性
2
建设单位中标单位签订合（05分）设立合台账（05分）合容中标文件致（1分）
建设单位两家施工单位家监理单位均签订合05分合容招标文件致1分未设立合台账扣05分
完备
基完备
75
150
质量监督控制
2
①项目单位质量理制度保证体系体系健全工程检查抽检检测工程实体质量评优良1分合格05分合格0分通报批评倒扣1分少项容扣05分扣完止②项目单位安全责制度保证体系健全05分现场安全防护措施位理效安全生产隐患05分发生重安全事分
①两标段施工单位均制定施工组织方案组织机构工作职责岗位责工程容建设理目标质量理进度理安全生产理档案理均作明确规定工程质量检查验收合格05分②标段均制定安全生产理制度安全生产原安全生产目标安全生产制度安全教育制度安全防火责制施工组安全防火职责施工员安全防火职责消防理制度均作明确规定解标段施工程中未发生安全事1分
合规
基合规
75
150
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
工程检查验收
2
制定验收办法05分验收办法程序时组织竣工验收05分立项招投标设计施工监理验收等工程建设档案资料齐全05分沟槽开挖道敷设闭水试验等关键环节签证影资料齐全05分
**区住建局施工单位签订施工合第三部分专条款第18条中规定具体竣工验收程序05分规定2019年1月25日组织竣工验收05分项目立项招投标设计施工监理验收等工程建设档案资料齐全05分沟槽开挖道敷设闭水试验等关键环节签证影资料齐全05分
100
100
100
200
运维理
日常维规范性
3
项目维护单位制定日常理制度（1分）建立农村生活污水治理设施建设移交台账运行维护理台帐（2分）
调查统计两家维单位均建立日常理制度设立运行维护理台账未查见设施建设移交台账扣1分
规范
基规范
67
200
维专业员设施配备
3
落实具体维员明确分领导部门专员行政村具体负责设立投诉电话专负责受理（1分）设施设备维护状况良站容站貌整洁序噪声臭味等投诉（2分出现1处合规扣相应权重分）
实调查两家维单位均明确分领导部门污水治理设施负责实调查发现部分设施杂草未时清理围栏损坏未时修理扣05分
齐全
基齐全
83
250
统计评价信息化建设情况
2
两项占12权重分符合分否扣应权重分
调查两家单位均建立信息理系统远程线监控系统明确专理正常运行满分
较
较
100
200
计
24
1975
项目产出
完成时率
施工进度偏差率
3
计划合规定时间节点明确进度控制措施建设务计划求时完成满分观努力
区住建局两家中标单位签订合中均规定工程竣工时间工期延误违约责两标段完工日期均晚合规定时间
时完成
未时间完成
0
0
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
前期判断准备足导致少部分分部分项工程进度滞分出现半子单位（村居）进度滞影响总体进度未完成倒扣2分
分
成节约率
成控制率
4
实际成建设单位中标价合计数预算成相成节约率增加105分类推直满分止等0分
根**区住建局关采EPC+O模式实施村居型污水处理设施建设请示**区发展改革委员会关采EPC+O模式实施村居型污水处理设施建设工程初审意见报告2018年村庄污水治理（EPC+O）项目工程总造价约2108万元（扣已实施前期形测绘费7万元）实际二标段设计施工运维费费监理费中标金额合计18224740万元成节约率1354满分
0
1354
100
400
质量达标率
工程质量合格率
4
标段工程质量验收合格满分总体合格部分整改意见50分值合格0分子单位（村居）分计算分计算综合分
根2018年村庄污水治理（EPC+O）项目监理单位江苏翔宇工程监理咨询限公司2018年12月出具预验收报告竣工验收证明20村庄污水治理设施工程满足城市污水处理厂工程质量验收规范水排水道工程施工验收规范等求工艺调试满足工程结算竣工求设备均运行控项均验收合格防水膜回流监控设备等般控制项目均存程度整改意见75权重分
100
7500
75
300
目标完成率
网建设完成率
5
实际建设完成网长度设计建设网长度相权重分值出该项指标分
2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉建设网长度284KM实际建设完成长度168622KM网建设完成率5937
100
5937
59
297
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
5937权重分
水处理规模达标率
5
实际建设完成设施水处理规模设计建设设施水处理规模相权重分值出该项指标分
污水治理设施水处理规模均达设计建设规模满分
100
100
100
500
出水水质达标率
6
出水水质污水治理关键项目组进行实检测标段治理工程实施出水水质素均达设计标准满分处未达扣05分扣完止
项目组实抽取出水进行检测标段治理工程出水水质素均达设计标准满分
达标
达标
100
600
计
27
2097
项目效果
社会效益
污水生利情况
2
项目污水源头资源化利措施1分尾水利措施1分
评价组现场调查2018年村庄污水治理设施未建立污水资源化利尾水利措施源头未生活污水分离处理尾水直接排入附荷塘
0
0
设施正常运行率
5
项目组通实检查设施运维单位运维护记录发现处未正常运行未时处理扣1分扣完止
评价组实检查20村庄污水治理设施检查运维理记录发现华芦村协心集居点游雨污水未分流导致实际水处理规模远远设计水处理规模扣025分
100
95
95
475
村庄农户接入率
5
村庄农户接入率达100满分接入率减少1扣05分扣完止
调查统计20村庄污水治理设施规划服务户数1214户实际接入网户数1156户村庄农户接入率9522扣2分
100
9522
60
300
污水治理设施覆盖率
4
建制镇污水处理设施达100满分覆盖率减少5扣1分扣完止
**区现污水治理设施74建污水治理设施建制镇13中十总镇5西亭镇7先锋1兴东4石港9五接4二甲7刘桥7川姜5东社1金沙3兴仁1110
100
8667
50
200
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
**区建制镇15污水治理设施覆盖率8667扣2分
污水收集处理率
3
项目建成实际污水处理量达区域生活污水总量70满分未达扣权重分扣完止
**区农村均综合生活污水量80升（•日）调查统计5村居污水收集处理率未达70扣25权重分
70
7500
75
225
生态效益
环境卫生改善性
2
通问卷调查污水治理设施建设环境明显改善满分河道少量生活污水直排入河现象扣减权重值50治理河道量生活污水直排入河现象环境未改善0分
评价组通实查问卷调查附私房未接入污水治理网村庄污水治理设施附量生活污水直排入河现象分
明显改善
未改善
0
0
项目满意度
居民满意度
4
调查选项换算百分制百分分进行评分满意率90（含）满分满意程度80（含）—90间75分值满意程度70（含）－80间50分值满意程度60（含）－70间25分值满意度70分
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目群众满意度88463分
90
88
75
300
村居满意度
3
调查选项换算百分制百分分进行评分满意率90（含）满分满意程度80（含）—90间75分值满意程度70（含）－80间50分值满意程度60（含）－70间25分值满意度70分
根调查问卷统计数**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目村居满意度90903分
90
91
100
300
计
28
1800
级指标
二级指标
三级指标
权重分值
评分规
业绩值
标准值
业绩值
分率
分
持续影响力
长效机制持续发展力
发展规划建设情况
4
针①②③④分否扣应权重分
**区民政府2018年11月发布**区镇村污水治理实施方案方案中规定2018年2019年2020年年工作目标具体实施容专项规划符合省市相关文件求**市乡镇生活污水处理设施建设运行理整改方案年度工作目标致满分
完善
完善
100
400
长效运维理机制
3
三项占13权重分满足应权重分否分
项目单位**区住建局负责项目运维理考核合中明确规定项目监督考核办法奖惩措施满分
建立健全
建立健全
100
300
计
7
700
合计
100
7772
附件3：
2018年**区村庄污水治理（EPC+O）项目满意度调查分析报告
次调查问卷实行联合制卷调查组讨分析专负责整理**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目涉村居村委会村居居民村庄污水治理设施项目直观感受入手收集村庄污水治理（EPC+O）项目实施程实施效果等方面观感受针信息反馈分析村庄污水治理设施政策制定政策实施政策效果分析政策制定合理性政策实施终产生效果发现存问题提出改进完善建议时次**区未建设村庄污水治理设施村居居民作调查象重点分析村庄污水治理设施建设必性决策提供参考
调查象调查容
1调查象
受益民众受益民众村（社区）未受益民众
2调查容
受益村居村民污水治理设施（EPC+O）项目实施实施效果等方面观感受满意度情况非受益村民调查污水治理设施建设必性
二调查方法调查方式
1调查方法
评价组针调查象设计调查问卷全面调查开展前会先进行证根证结果问卷调查象开展问卷调查
2调查方式问卷发放回收
服务群体调查根2018年村庄污水治理（EPC+O）分布8乡镇特点综合考虑污水处理设施分布情况受益民众选取200进行抽样调查根污水处理设施服务数规模确定服务设施附调查数实际回收173份非受益民众未建设村庄污水处理设施村居机选取100左右进行抽样调查实际回收96份服务设施涉20村（社区）进行全覆盖式调查实际回收20份
三调查结果分析
（）受益村民调查问卷
1评分标准：满意度分制评分计算均问题问卷总数均分值
问题占分值
满意度问题
权重
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄生活污水设施建设程否满意？
20
100
80
60
0
20
请问您您生活村庄生活污水治理
20
100
80
60
0
20
收集排放处理设施否满意？
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
100
80
60
0
20
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
100
80
60
0
20
2调查情况
调查问卷总200份收回173份满意度4问题173份调查问卷分情况表示：
满意度问题
权重
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
合计
您村庄生活污水设施建设程否满意？
20
100
57
14
2
0
173
请问您您生活村庄生活污水治理收集排放处理设施否满意？
20
105
50
16
2
0
173
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
102
49
19
3
0
173
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
106
43
19
5
0
173
数表明部分村民村建设村庄污水治理情况较满意总体满意度达8846具体问题反映：
（1）希够持续理长期做养护理工作
（2）希理处理污水排放
（二）村委会调查问卷
1评分标准：满意度分制评分计算均问题问卷总数均分值
问题占分值：
满意度问题
占
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄污水治理建设程中施工单位矛盾处理方式否满意
20
100
80
60
0
20
2018年村庄污水治理建设您网体化设施工程质量否满意
20
100
80
60
0
20
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
100
80
605
0
20
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
100
80
605
0
20
2调查情况
调查问卷总20份收回20份满意度分情况表示：
满意度问题
占
非常
满意
较
满意
基
满意
太
满意
非常
满意
您村庄污水治理建设程中施工单位矛盾处理方式否满意
20
11
8
1
0
0
2018年村庄污水治理建设您网体化设施工程质量否满意
20
11
8
1
0
0
您村庄污水设施建成理维护工作否满意？
30
12
7
1
0
0
您村庄污水治理设施建成污水效果否满意？
30
13
6
1
0
0
数表明村居（社区）污水治理设施建设维护情况较满意总体满意度达9090调查问卷中部分村项目实施提出建议：
（1）希政府更加投入
（2）进步完善污水治理标准化规范化杜绝时运作时运作现象老百姓家污水坚决直排
（三）非受益村民调查问卷
非受益民众未建设村庄污水处理设施村居机选取100左右进行抽样调查实际回收96份第8问题您觉生活污水否必妥善处理？92份调查问卷回答必3份调查问卷回答谓仅1份调查问卷回复没必说明现阶段村民普遍希够建设村庄污水治理设施
附件4
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
绩效评价访谈分析报告
访谈目
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目投资预算2108万元次绩效评价旨通访谈解评估财政资金效率效益发现资金理中存问题**区污水治理设施专项资金高效合理利**区污水治理建设续发展提出建议
二访谈容
**区2018年村庄污水治理设施项目影响实施程中遇难题解决方案项目推进方式项目实施效果等
三访谈分析
（）项目效果分析
2018年村庄污水治理建设涉8乡镇20集居点位改善述集居点区域定水环境质量该水环境质量改善会系统性普惠性（单点规模先锋街道例先锋农村理预估污水19年1季度3102万吨先锋苏家棣设施1季度处理量044万吨见改善占较
（二）项目加快推进方式
建议建立统规划布局统实施建设统运营统政府监四统模式建议采效仿海政府购买服务方式专业环保团队进行统设计
施工运营回避类问题
（三）高效节途径
整体讲区域纳污力限口密度集中情况污水处理程耗程较办法高效节理高效节需建立纳污力巨（土面积较口密度较然环境污染底值较水系水文条件较等情况）述情形区法达
单独工程性高效节方面讲探索方面进行适高效节：
A设施量动化智化监控化降低工成
B 探索太阳供电（需建立高质量太阳解决方案基础）作常电力补充
C探索制宜目前国家省层面农村污水排放标准刀切(未采环境污染总量—环境纳污总量核算排放标准)根区农村污水特征排放标准基础运行会出现污泥活性较低需量添加污泥炭源药剂等情况直接导致投入产出低边际成等情况
D鼓励城旁接已需建设施需通盘考虑规模利规模效益摊薄单位成
（四）项目实施效果
农村水环境污染贡献较农村面源污染（竖石河例：农村生活COD贡献率2754农业种植养殖COD贡献率1594农村生
活氨氮贡献率2056农村种植养殖氨氮贡献率3097农村生活总磷贡献率1732农村种植养殖总磷贡献率5537）初步测算次村庄型设施建设削减污染物约5区域水环境定改善
（五）项目理维护情况
述项目EPC施工单位运维运维期5年目前维护情况较
（六）项目采EPC+O模式适性济性效益性
EPC+O方式适建设单位技术力量足资金足等情况定质量风险质量风险转嫁承包方效均摊项目环节风险建设阶段部分投入资金转移运维阶段支付减轻资金前期压力适产生现金流中长期项目
PPP模式方式适建设单位技术力量足资金足长期产出现金流项目相关风险股权例担EPC+O模式相PPP模式未贴现通胀数政策风险等素中寻求合适衡点难度较理方理水定求
（七）项目长效护监督机制
已建立踪机制反馈机制EPC+O合具体考核条款时通远程视频巡检远程监系统巡检乙方环保部门定期水质监测进行监督
（八）步工作规划
根**区镇村污水治理实施方案明确提出：2020年底区行政村（村部）少处型污水治理设施接省求做全建设全运行统规划布局统实施建设统运营统政府监四统模式探索采效仿海政府购买服务方式专业环保团队进行统设计施工运营
附件5
**区2018年村庄污水治理（EPC+O）项目
部分污水治理设施掠影
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