保险公司半年合规反洗钱工作总结
年安诚保险xx分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反洗钱工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反洗钱工作总结：
XX年半年合规工作回顾
半年xx安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中合规工作目标进步具体化年初确立13333总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规组织建设情况
加强合规工作组织领导合规工作常态化机制化司注重合规组织建设公司负责变动时分公司合规反洗钱工作领导组进行更新（安保苏发[XX]81号）加强合规工作常态化理更落实公司合规政策效防范降低公司营中合规风险分公司部门机构设立专（兼）职合规理员履行相应工作职责司年3月印发关明确合规理员工作职责通知〔安保苏发[XX] 40号〕合规工作网络工作机制更趋完善
2合规制度建设
合规制度建设整合规工作重组织部分坚定执行保监会总公司合规制度前提时俱进创新效源头防止腐败行发生领导员时刻提高警惕
绷紧廉洁业根弦根总公司中层领导员廉洁业承诺实施办法结合司实际制定安诚保险xx分公司中层领导员廉洁业承诺实施办法安保苏发〔XX〕23号认真贯彻落实xx保监局关印发通知（苏保监发〔XX〕89号）总公司发XX 年金库专项治理工作实施方案（安保发〔XX〕105号）文件求制定xx分公司XX年金库专项治理工作实施方案安保苏发〔XX〕67号根xx保监局关进步加强保险公司分支机构高级理员营销服务部负责职资格理通知（苏保监发〔XX〕123号）XX版行政许指引求提高拟高员合规意识解相关法规知识制定拟高员保险法规培训测试理办法安保苏发〔XX〕34号制度出台总公司保监局相关政策效进促进司合规工作序运行
3合规风险控情况
风险控整合规工作重环年司断强化合规风险排查工作根保监发XX1号关进步加保险公司中介业务违法行查处力度清理整顿保险代理市场通知规范承保流程加强合规营规避监风险司发出关承保数真实性求风险预警通知（安苏承预警函XX6号）求级承保中心出单程中真实录入项信息1业务源必须实录入严格区分代理业务直销业务 2严格遵反洗钱承保理赔客户信息查询制度等规定实收集客户类信息资料真实录入业务系统 3业务员业务必须真实互挂类违规事件发现核实分公司机构相关责问责予重处 控高风险车型业务司出台关高风险车型业务承保通知（安苏承预警函XX7号）根分公司XX年两核会议针高风险车型业务承保求宣导期
级机构然继续量类高风险业务签报全部集中体现特种车10吨货车（含卸车）时分公司类业务营数持续恶化进步控类业务承保风险司高风险车型界定作出高风险业务承保规定控求
司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证 年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况
合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真组织复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收5阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉潜规砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
半年中介业务检查年合规检查重头戏根保监会关加强保险公司中介业务理通知（保监发〔XX〕107号）安诚财产保险股份限公司关成立中介业务理领导组通知（安保发〔XX〕365号）文件精神xx分公司XX年1月5日成立中介业务检查组1月13日转发关进步加保险公司中介业务违法行查处力度清理整顿保险代理市场通知（保监发〔XX〕1号）传达总公司关中介业务查纠工作通知1月27日全辖发关开展中介业务专项检查通知（安保
苏发〔XX〕13号）文件求机构2月24日前进行中介业务查纠工作重点检查中介机构业务财务等方面合法真实透明合作关系着重检查否利中介业务渠道弄虚作假虚增成非法套取资金等问题分公司2月22日起苏州常州南通扬州四家公司进行现场检查分公司根现场结果结合机构查情况分公司时总公司报送查报告存问题制定整改措施
根保监会总公司关开展第二次保险机构财务业务数真实性检查工作通知精神司认真开展财务业务数真实性查整改积极稳妥推进查工作司总公司文件基础制定分公司第二次财务业务数真实性检查实施方案（安保苏发〔XX〕48号印发）方案进步明确工作目标整体求组织保障查容查范围查时间安排查报告容求报送时间4月18日司时转发总公司关开展第二次财务业务数真实性查工作补充通知（安保发〔XX〕57号文）总公司求第时间传达宣导位利开展查整改工作赢动
5合规培训开展情况
半年司合规培训工作围绕三层面进行通总公司oa合规专栏进行宣导总公司oa合规专栏时合规资料政策法规合规动态容展示时通晨会工作例会进行宣导变合规合规二组织层面员参加分公司合规系列视屏学培训总公司安排学培训认真组织做记录提出求加强互动三财务承保理赔等条线根总公司监机构求时进行类合规培训理赔总公司新理赔系统呼中心台线工作统部署求新车险理赔系统已XX年6月29日正式线运作更集中理根总公司新理赔系统呼台线工作计划求XX年6月13日全省理赔查勘车进行gps系统安装新车险理赔系统进行绑定XX年6月20日理赔查勘手机
进行严格细致系统培训认真学总公司查勘手机规定根xx分公司实际情况制定合理查勘手机理规定查勘员签订书面协议规范查勘手机
6合规理存问题隐患违规事件处理情况
合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：
全员合规意识进步提高然保监会70号文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益
行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反洗钱工作总结回顾
总公司南京行正确指导司反洗钱工作新进展现半年司反洗钱工作总结：
1注重领导完善组织领导体系
做反洗钱工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反洗钱工作计划财务部设立反洗钱名设立反洗钱岗负责
项工作构建较完善反洗钱组织体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反洗钱职提供强力组织保证组织推动项工作取实效
2反洗钱控制度建设执行情况
半年反洗钱工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反洗钱工作系列文件坚持xx分公司反洗钱部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准理办法实施细（安保苏发[XX]73号）反洗钱理办法（安保苏发[XX]80号）等部控制制度求明确部门反洗钱工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户洗钱风险划分标准等力促进反洗钱工作规范运作公司开展反洗钱工作提供
总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反洗钱筛选系统 承保反洗钱客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反洗钱工作风险起效作
3反洗钱部审计情况
反洗钱工作中坚持总公司南京行求认真做反洗钱部审计工作做定期定期进行反洗钱审计确保规定动作走样
XX年5月9日司总公司报送关反洗钱工作部检查报告精心构建完善
组织领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况总司反洗钱部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反洗钱宣传培训情况
XX年1011月反洗钱宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反洗钱宣传
公司围绕反洗钱法律法规实施结合工作实际通组织员工学总公司oa合规专栏中关反洗钱工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反洗钱知识积极组织反洗钱工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反洗钱法律法规宣导员工做学法知法守法提高反洗钱工作基技断增强员工执行反洗钱法律法规觉性
XX年元月 17日总公司法律合规部胡苏司司反洗钱工作进行培训指导提出反洗钱工作具体求4月14日总公司进行XX年反洗钱专题培训司反洗钱条线员参加视屏培训通培训司受训员反洗钱工作力效提高
XX年5月6日司派员参加XX年xx省反洗钱工作会司认真作传达学重点宣导南京行刘兴亚副行长做工作报告
5配合监情况
进步满足监机构反洗钱工作求提高公司员工反洗钱工作力增强反洗钱工作效性司XX年4月18日出台印发关明确反洗钱工作员工作职责通知（安保
苏发[XX]53号）重新公布部门机构专（兼）职反洗钱工作员名单专（兼）职反洗钱工作员须履行工作职责进行进步明确规范
年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反洗钱工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况
6月24日南京行反洗钱处王海涛科长吴正德副科长司进行反洗钱非现场监走访检查期间XX年1月XX年5月分总刘浩陪检查作反洗钱工作专题汇报
次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反洗钱义务情况司反洗钱工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反洗钱工作取成效予充分肯定时反洗钱工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况
司开展反洗钱工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反洗钱工作重容说司已履行保密义务贯穿反洗钱工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况
a客户身份识情况
司审针客户身份识情况项目采取分区保费金额分区间划分（3000元3000元6000元间6000元）方式XX年度全省范围已承保交强险商业险客户企业客户抽样检查抽样客户24中客户企业客户12抽样保费源均现金银行存款中客户6发生理赔金额企业客户7发生理赔金额赔款分汇保险账户
b客户等级划分客户身份档案保
XX年度xx全省客户数量54142中私客户数量42292公客户数量11850客户风险等级划分全部属常规客户
私客户基信息身份证件公客户基信息组织机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反洗钱相关报表
反洗钱工作存问题整改措施
1反洗钱项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反洗钱工作认识重视程度尚存定差距反洗钱部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规总公司监机构项合规检查行动折扣参高效高质做规定动作
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期组织相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制
总司合规反洗钱工作然取阶段性成果深知司合规反洗钱工作存衡性合
规反洗钱工作重道远半年继续总公司监机构求扎实做合规项基础工作促进司快发展作出新贡献
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年安诚保险xx分公司着力造诚信基础合规文化断通身合规带动行业合规成保险行业合规坚定支持者实践者受益者合规反洗钱工作逐步走规范化常态化轨道现司半年合规反洗钱工作总结：
XX年半年合规工作回顾
半年xx安诚保险始终坚守合规营坚持走合规促发展合规出效益路效转方式促规范防风险稳增长落实具体工作中合规工作目标进步具体化年初确立13333总体工作安排中首条合规工作合规工作核心切围绕合规切必须合规合规实行票否决
1分公司属机构合规组织建设情况
加强合规工作组织领导合规工作常态化机制化司注重合规组织建设公司负责变动时分公司合规反洗钱工作领导组进行更新（安保苏发[XX]81号）加强合规工作常态化理更落实公司合规政策效防范降低公司营中合规风险分公司部门机构设立专（兼）职合规理员履行相应工作职责司年3月印发关明确合规理员工作职责通知〔安保苏发[XX] 40号〕合规工作网络工作机制更趋完善
2合规制度建设
合规制度建设整合规工作重组织部分坚定执行保监会总公司合规制度前提时俱进创新效源头防止腐败行发生领导员时刻提高警惕
绷紧廉洁业根弦根总公司中层领导员廉洁业承诺实施办法结合司实际制定安诚保险xx分公司中层领导员廉洁业承诺实施办法安保苏发〔XX〕23号认真贯彻落实xx保监局关印发
3合规风险控情况
风险控整合规工作重环年司断强化合规风险排查工作根保监发XX1号关进步加保险公司中介业务违法行查处力度清理整顿保险代理市场通知规范承保流程加强合规营规避监风险司发出关承保数真实性求风险预警通知（安苏承预警函XX6号）求级承保中心出单程中真实录入项信息1业务源必须实录入严格区分代理业务直销业务 2严格遵反洗钱承保理赔客户信息查询制度等规定实收集客户类信息资料真实录入业务系统 3业务员业务必须真实互挂类违规事件发现核实分公司机构相关责问责予重处 控高风险车型业务司出台关高风险车型业务承保通知（安苏承预警函XX7号）根分公司XX年两核会议针高风险车型业务承保求宣导期
级机构然继续量类高风险业务签报全部集中体现特种车10吨货车（含卸车）时分公司类业务营数持续恶化进步控类业务承保风险司高风险车型界定作出高风险业务承保规定控求
司高度重视风险排查工作公司领导亲挂帅通风险排查财务承保理赔等环节合规性真实性切实保证 年初司机构保协发出合规工作征询意见函合规事宜保险联谊互动请司属机构合规情况进行评价分收回征询意见函反馈情况司机构均违规处罚情况监机构保协司动合规做法予充分肯定
4合规检查督促指导情况
合规工作项系统工程促进机构合规工作总公司专项治理实施方案工作求全面推进金库专项治理工作求机构认真组织复查工作注重总结专项治理验建立健全长效机制探索源头根治效途径全面复查督导抽查阶段整改落实机制建设总结验收5阶段项工作进行中警示家法责众意识丢掉潜规砸烂金库坚决摒弃违规违纪做法堂堂正正做明明白白做事
半年中介业务检查年合规检查重头戏根保监会关加强保险公司中介业务理通知（保监发〔XX〕107号）安诚财产保险股份限公司关成立中介业务理领导组通知（安保发〔XX〕365号）文件精神xx分公司XX年1月5日成立中介业务检查组1月13日转发关进步加保险公司中介业务违法行查处力度清理整顿保险代理市场通知（保监发〔XX〕1号）传达总公司关中介业务查纠工作通知1月27日全辖发关开展中介业务专项检查通知（安保
苏发〔XX〕13号）文件求机构2月24日前进行中介业务查纠工作重点检查中介机构业务财务等方面合法真实透明合作关系着重检查否利中介业务渠道弄虚作假虚增成非法套取资金等问题分公司2月22日起苏州常州南通扬州四家公司进行现场检查分公司根现场结果结合机构查情况分公司时总公司报送查报告存问题制定整改措施
根保监会总公司关开展第二次保险机构财务业务数真实性检查工作通知精神司认真开展财务业务数真实性查整改积极稳妥推进查工作司总公司文件基础制定分公司第二次财务业务数真实性检查实施方案（安保苏发〔XX〕48号印发）方案进步明确工作目标整体求组织保障查容查范围查时间安排查报告容求报送时间4月18日司时转发总公司关开展第二次财务业务数真实性查工作补充通知（安保发〔XX〕57号文）总公司求第时间传达宣导位利开展查整改工作赢动
5合规培训开展情况
半年司合规培训工作围绕三层面进行通总公司oa合规专栏进行宣导总公司oa合规专栏时合规资料政策法规合规动态容展示时通晨会工作例会进行宣导变合规合规二组织层面员参加分公司合规系列视屏学培训总公司安排学培训认真组织做记录提出求加强互动三财务承保理赔等条线根总公司监机构求时进行类合规培训理赔总公司新理赔系统呼中心台线工作统部署求新车险理赔系统已XX年6月29日正式线运作更集中理根总公司新理赔系统呼台线工作计划求XX年6月13日全省理赔查勘车进行gps系统安装新车险理赔系统进行绑定XX年6月20日理赔查勘手机
进行严格细致系统培训认真学总公司查勘手机规定根xx分公司实际情况制定合理查勘手机理规定查勘员签订书面协议规范查勘手机
6合规理存问题隐患违规事件处理情况
合规理项需常抓懈工作司前合规理实践隐忧：
全员合规意识进步提高然保监会70号文件出台层面员合规理念日益提高实际营工作中员工期通擦边球走捷径增加利益
行业律新变化合规工作面窘境前行业律游戏规屡遭撞车险手续费付早已突破监设定限保险业竞争更趋复杂变坚守合规变更加困难
二半年反洗钱工作总结回顾
总公司南京行正确指导司反洗钱工作新进展现半年司反洗钱工作总结：
1注重领导完善组织领导体系
做反洗钱工作司成立分公司杨全良总理组长分总刘浩副组长机构部门负责成员反洗钱工作领导组设立反洗钱工作领导办公室明确分公司计财部具体负责反洗钱工作计划财务部设立反洗钱名设立反洗钱岗负责
项工作构建较完善反洗钱组织体系旦相关岗位员发生变动司时予调整补充履行反洗钱职提供强力组织保证组织推动项工作取实效
2反洗钱控制度建设执行情况
半年反洗钱工作突出制度先行做章循时转发总公司总行关反洗钱工作系列文件坚持xx分公司反洗钱部控制制度反洗钱客户风险等级划分标准理办法实施细（安保苏发[XX]73号）反洗钱理办法（安保苏发[XX]80号）等部控制制度求明确部门反洗钱工作职责规定客户身份识额疑交易报等具体做法制定客户洗钱风险划分标准等力促进反洗钱工作规范运作公司开展反洗钱工作提供
总体讲司承保财务理赔等关键环节建立识监控防火墙司财务反洗钱筛选系统 承保反洗钱客户信息系统具识疑交易信息功效防范化解反洗钱工作风险起效作
3反洗钱部审计情况
反洗钱工作中坚持总公司南京行求认真做反洗钱部审计工作做定期定期进行反洗钱审计确保规定动作走样
XX年5月9日司总公司报送关反洗钱工作部检查报告精心构建完善
组织领导体系二制度执行执行情况三疑交易报送相关情况总司反洗钱部审计工作行总公司正确指导序力运行
4反洗钱宣传培训情况
XX年1011月反洗钱宣传月分公司秦淮支公司联合举办宣传活动秦淮支公司营业厅通挂宣传横幅发放宣传资料设立咨询台方式客户做反洗钱宣传
公司围绕反洗钱法律法规实施结合工作实际通组织员工学总公司oa合规专栏中关反洗钱工作规章制度操作领邀请总公司相关专家公司讲授反洗钱知识积极组织反洗钱工作条线员参加总公司视屏培训利司务会晨会等形式进行反洗钱法律法规宣导员工做学法知法守法提高反洗钱工作基技断增强员工执行反洗钱法律法规觉性
XX年元月 17日总公司法律合规部胡苏司司反洗钱工作进行培训指导提出反洗钱工作具体求4月14日总公司进行XX年反洗钱专题培训司反洗钱条线员参加视屏培训通培训司受训员反洗钱工作力效提高
XX年5月6日司派员参加XX年xx省反洗钱工作会司认真作传达学重点宣导南京行刘兴亚副行长做工作报告
5配合监情况
进步满足监机构反洗钱工作求提高公司员工反洗钱工作力增强反洗钱工作效性司XX年4月18日出台印发关明确反洗钱工作员工作职责通知（安保
苏发[XX]53号）重新公布部门机构专（兼）职反洗钱工作员名单专（兼）职反洗钱工作员须履行工作职责进行进步明确规范
年初司机构保协发出合规工作征求意见表恳请司机构包括反洗钱工作容合规工作进行评价保协反馈情况年司合规工作进行积极评价违规处罚情况
6月24日南京行反洗钱处王海涛科长吴正德副科长司进行反洗钱非现场监走访检查期间XX年1月XX年5月分总刘浩陪检查作反洗钱工作专题汇报
次监走访通听汇报台账进系统详细解司履行反洗钱义务情况司反洗钱工作效质量进行现场评估重点客户身份识客户身份资料客户等级划分交易记录保存等情况进行检查司反洗钱工作取成效予充分肯定时反洗钱工作中存问题进行反馈提出针性整改意见
6保密义务履行情况
司开展反洗钱工作中注意履行保密义务系统设计工作职责强调客户资料交易信息保密工作实际操作中履行保密义务作考核工作质量评估反洗钱工作重容说司已履行保密义务贯穿反洗钱工作全程
7客户身份识客户身份资料交易记录保存等情况
a客户身份识情况
司审针客户身份识情况项目采取分区保费金额分区间划分（3000元3000元6000元间6000元）方式XX年度全省范围已承保交强险商业险客户企业客户抽样检查抽样客户24中客户企业客户12抽样保费源均现金银行存款中客户6发生理赔金额企业客户7发生理赔金额赔款分汇保险账户
b客户等级划分客户身份档案保
XX年度xx全省客户数量54142中私客户数量42292公客户数量11850客户风险等级划分全部属常规客户
私客户基信息身份证件公客户基信息组织机构代码证书家中支公司完整留存影印件复印件装订存档全部做严格保密客户信息交易容未发生泄漏现象
时司时行报送非现场监报表总公司反洗钱相关报表
反洗钱工作存问题整改措施
1反洗钱项协调机制合力尚未真正形成部门机构间联席会议召集次数偏少基层机构掌握业务数限真正价值公安机关情报会商线索公安机关移交疑交易线索难收集目前情况难形成合力发挥联动效应
2反洗钱工作认识重视程度尚存定差距反洗钱部理制度制定未执行现象较普遍
三半年合规理工作计划
半年然坚持合规促发展合规出效益合规司项工作生命线坚持中介业务合规数真实合规控理合规总公司监机构项合规检查行动折扣参高效高质做规定动作
1开展查纠加强合规检查适时进行项合规检查时加合规专项稽查力度开展合规查纠违规问责工作制度化常态化
2加强合规培训增强合规意识加强合规者受益违规者受罚宣导转变领导干部员工营理念努力合规营工作细化环节岗位中形成合规营风险防范实务标准求基础结合监部门行业协会总公司相关求定期组织相关培训考核合规培训常化深入化
3强化合规理完善控制度进步强化职部门理服务加强合规营夯实理基础完善梳理控制度努力造合规事事事合规合规公司合规文化合规理长效机制
总司合规反洗钱工作然取阶段性成果深知司合规反洗钱工作存衡性合
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