农村信社半年案防情况汇报
xx年半年认真贯彻全国银行业案件专项治理第九次工作会议精神进步加案件专项治理工作力度防范化解案件风险切实握突出二重点（控制综合业务系统案件信贷系统案件发生）落实三坚持（坚持检查严坚持追责严坚持防堵严）取四项成效（ 降低案件发生率降低新案发生率提高查案件率提高成功堵截率）案防工作指导思想全面开展制度落实年活动逐步完善十联动机制规范项业务营活动达预期工作目实现全辖案件零发生具体做法：
成绩工作做法
()强督导确保系统营环境正常序
联社牢牢握案件专项治理――常规化理――操作风险防范――长效机制建设线狠抓案防项具体工作措施落实取较效果
1抓员工行排查防营道德风险严格省联社员工良行排查理实施办法求坚持月员工办业务行表现思想动态等方面采取调查座谈等方式进行排查标准排查出重点18重点员理实行帮帮教帮助树立正确生观纪律观念促转化现已4良行转化解重点监控时难转化员采取诫勉谈话调离岗位离岗岗等方式进行理处理理重点监控期间没出现违规违纪行效防范员工道德风险
2抓业务风险理防营操作案件重点抓现金理贷款业务存款业务等三易发风险业务控工作
（1）现金业务安全风险控制：认真落实四五制度二强化节日安全检查三组织专门案件专项治理检查
（2）贷款类案件风险控制：认真做信贷资产五级分类二狠抓额农贷基础工作三强化信贷风险理系统理操作风险防范四梳理相关信贷产品理操作规程五强调责落实违规处理六强化信贷资金会计出口关
（3）存款类业务案件控制：强化综合业务系统操作风险防范二进步落实岗位轮换亲缘回避银企账等制度突出防止存款入账盗客户资金等问题发生
3开展制度落实年活动促约束机制位省联社求制订制度落实年活动实施方案层层成立领导组工作专班明确学目标方法阶段学务提出相应工作求建立适度活动问责机制确保制度落实年活动全市信社序开展半年学规章制度54修订规章制度7废规章制度3办活动专刊27集中组织学10次数达5700余次通活动开展员工执行制度规操作觉性增强互相约束监督意识明显提高营中违规行年期较幅度降
4强化案防责落实项案防措施签订案全防范责状逐级落实案件防范责制层层签订xx年度案防工作责状二制定防案处置预案制定xx市农村信社案件突发事件紧急处置预案明确应急处置方式工作流程报告路径工作措施责划分相关求形成套专项处置程序三建立案防分析制度月召开案防形势分析会议认真分析案件防范业务理工作中存问题提出相应整改措施四建立完善案件重问题报告制度
二重检查促案件治理措施执行落实
() 坚持检查严加部审计工作力度
1组织开展七项目审计：开展xx年财务会计决算真实性网资金营运中间业务信社财务费xx年度高员离济责审计 xx年4月前10万100万元（含）期未收回贷款新旧展期贷款专项全市员工责贷款等专项审计活动
2突击开展四项专项检查：组织科技审计财务部门全市综合业务系统操作情况进行检查二财务信贷等部门级成专班开展贷款专项清理三财务部门福卡发行情况进行检查四社股金整改进行督导检查
(二) 坚持防堵严强化规范操作整改问题
1现金业务安全风险控制着重解决存单抵库日三碰库制度执行位金库钥匙行交接库存现金超限额金库设置守库值班登记规范单值班守库额现金时入库支付手续规范现金调运等九方面问题
2贷款类案件风险控制着重解决贷前调查实抵押合规违规展期新旧贷理位合约定期结息发放手续规范贷款责明确联保合规逆程序发放贷款等九方面问题
3存款类业务案件控制重点解决综合业务系统网点员配备足授权理严柜员密码理执行位柜员营业期间离开时执行柜员签退员工持操作代号严格执行定期账等六问题
（三）坚持追责严严肃查处违规行
半年充分发挥职部门理作狠抓违规违纪苗头查处违规操作行额农贷基础工作力现金理位案件治理工作项措施搞形式义等涉责时进行处理处理违规违纪员57次中：行政记处分2行政记处分6行政警告处分2通报批评47予违规员罚款8470元扣收xx年绩效工资176358元xx年度期未收回贷款相关责234达书面通知责令岗清收限期收回审计界定责贷款员119责令岗清收限期收回力扼制出现严重违规违纪甚违法行出现杜绝案件发生
二半年案件专项治理工作措施
xx年半年防案控险做工作取定成绩存足处表现案件形势分析够深入注重检查处理员工续思想动态回访够全面注重时审计忽略续审计等银监局省联社案防工作会议精神继续深入搞案件防范工作
()开展制度落实年活动员工警示教育工作联社制度落实年活动方案集中时间组织制度学加案例剖析力度违规违纪查处力度组织开展查检查验收工作时认真开展员工警示教育工作确保活动收效果
(二)完善十联动机制
针票业务案件高发实行规定收取保证金推行行托保证金联动禁止开贴保证金做法
二线业务卡证章理基层机构行政章理联动
三基层定期交流轮岗会计委派制行联动
四重岗位强制性休假岗位审计紧密衔接联
五激励基层员工署名揭发违法违纪问题员工保护制度配套建设联动
六贷款三查职调查三查档案妥善保责制配套建设联动
七完善审计体制充实审计队伍提升工作质效加强审计问责制度建设配套联动
八查案破案处分适时位双重考核制度建设联动
九案件查处相应信息披露制度建设联动
十基层操作风险控奖惩举激励约束机制建设联动
(三)抓重点排查组织员重点行表现思想动态手业务进行全方位检查摸排确保重点行处时时监控理
(五)抓四五制度落实联社坚持做四组织次非营业时间金库突击抽查开展次控制度执行情况抽查召开次专题会印发控制度执行情况通报分析月案防形式督促信社做五查次库开展次业务真实性抽查开展次控制度执行情况检查组织次专题学开展次交心谈心
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xx年半年认真贯彻全国银行业案件专项治理第九次工作会议精神进步加案件专项治理工作力度防范化解案件风险切实握突出二重点（控制综合业务系统案件信贷系统案件发生）落实三坚持（坚持检查严坚持追责严坚持防堵严）取四项成效（ 降低案件发生率降低新案发生率提高查案件率提高成功堵截率）案防工作指导思想全面开展制度落实年活动逐步完善十联动机制规范项业务营活动达预期工作目实现全辖案件零发生具体做法：
成绩工作做法
()强督导确保系统营环境正常序
联社牢牢握案件专项治理――常规化理――操作风险防范――长效机制建设线狠抓案防项具体工作措施落实取较效果
1抓员工行排查防营道德风险严格省联社员工良行排查理实施办法求坚持月员工办业务行表现思想动态等方面采取调查座谈等方式进行排查标准排查出重点18重点员理实行帮帮教帮助树立正确生观纪律观念促转化现已4良行转化解重点监控时难转化员采取诫勉谈话调离岗位离岗岗等方式进行理处理理重点监控期间没出现违规违纪行效防范员工道德风险
2抓业务风险理防营操作案件重点抓现金理贷款业务存款业务等三易发风险业务控工作
（1）现金业务安全风险控制：认真落实四五制度二强化节日安全检查三组织专门案件专项治理检查
（2）贷款类案件风险控制：认真做信贷资产五级分类二狠抓额农贷基础工作三强化信贷风险理系统理操作风险防范四梳理相关信贷产品理操作规程五强调责落实违规处理六强化信贷资金会计出口关
（3）存款类业务案件控制：强化综合业务系统操作风险防范二进步落实岗位轮换亲缘回避银企账等制度突出防止存款入账盗客户资金等问题发生
3开展制度落实年活动促约束机制位省联社求制订制度落实年活动实施方案层层成立领导组工作专班明确学目标方法阶段学务提出相应工作求建立适度活动问责机制确保制度落实年活动全市信社序开展半年学规章制度54修订规章制度7废规章制度3办活动专刊27集中组织学10次数达5700余次通活动开展员工执行制度规操作觉性增强互相约束监督意识明显提高营中违规行年期较幅度降
4强化案防责落实项案防措施签订案全防范责状逐级落实案件防范责制层层签订xx年度案防工作责状二制定防案处置预案制定xx市农村信社案件突发事件紧急处置预案明确应急处置方式工作流程报告路径工作措施责划分相关求形成套专项处置程序三建立案防分析制度月召开案防形势分析会议认真分析案件防范业务理工作中存问题提出相应整改措施四建立完善案件重问题报告制度
二重检查促案件治理措施执行落实
() 坚持检查严加部审计工作力度
1组织开展七项目审计：开展xx年财务会计决算真实性网资金营运中间业务信社财务费xx年度高员离济责审计 xx年4月前10万100万元（含）期未收回贷款新旧展期贷款专项全市员工责贷款等专项审计活动
2突击开展四项专项检查：组织科技审计财务部门全市综合业务系统操作情况进行检查二财务信贷等部门级成专班开展贷款专项清理三财务部门福卡发行情况进行检查四社股金整改进行督导检查
(二) 坚持防堵严强化规范操作整改问题
1现金业务安全风险控制着重解决存单抵库日三碰库制度执行位金库钥匙行交接库存现金超限额金库设置守库值班登记规范单值班守库额现金时入库支付手续规范现金调运等九方面问题
2贷款类案件风险控制着重解决贷前调查实抵押合规违规展期新旧贷理位合约定期结息发放手续规范贷款责明确联保合规逆程序发放贷款等九方面问题
3存款类业务案件控制重点解决综合业务系统网点员配备足授权理严柜员密码理执行位柜员营业期间离开时执行柜员签退员工持操作代号严格执行定期账等六问题
（三）坚持追责严严肃查处违规行
半年充分发挥职部门理作狠抓违规违纪苗头查处违规操作行额农贷基础工作力现金理位案件治理工作项措施搞形式义等涉责时进行处理处理违规违纪员57次中：行政记处分2行政记处分6行政警告处分2通报批评47予违规员罚款8470元扣收xx年绩效工资176358元xx年度期未收回贷款相关责234达书面通知责令岗清收限期收回审计界定责贷款员119责令岗清收限期收回力扼制出现严重违规违纪甚违法行出现杜绝案件发生
二半年案件专项治理工作措施
xx年半年防案控险做工作取定成绩存足处表现案件形势分析够深入注重检查处理员工续思想动态回访够全面注重时审计忽略续审计等银监局省联社案防工作会议精神继续深入搞案件防范工作
()开展制度落实年活动员工警示教育工作联社制度落实年活动方案集中时间组织制度学加案例剖析力度违规违纪查处力度组织开展查检查验收工作时认真开展员工警示教育工作确保活动收效果
(二)完善十联动机制
针票业务案件高发实行规定收取保证金推行行托保证金联动禁止开贴保证金做法
二线业务卡证章理基层机构行政章理联动
三基层定期交流轮岗会计委派制行联动
四重岗位强制性休假岗位审计紧密衔接联
五激励基层员工署名揭发违法违纪问题员工保护制度配套建设联动
六贷款三查职调查三查档案妥善保责制配套建设联动
七完善审计体制充实审计队伍提升工作质效加强审计问责制度建设配套联动
八查案破案处分适时位双重考核制度建设联动
九案件查处相应信息披露制度建设联动
十基层操作风险控奖惩举激励约束机制建设联动
(三)抓重点排查组织员重点行表现思想动态手业务进行全方位检查摸排确保重点行处时时监控理
(五)抓四五制度落实联社坚持做四组织次非营业时间金库突击抽查开展次控制度执行情况抽查召开次专题会印发控制度执行情况通报分析月案防形式督促信社做五查次库开展次业务真实性抽查开展次控制度执行情况检查组织次专题学开展次交心谈心
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