金融机构关于做好审计检查整改工作经验材料—经验材料

金融机构关做审计检查整改工作验材料—验材料
 
　　年着金融领域合规营风险防范意识断增强外部审计检查项目日益频繁行审计检查发现问题整改工作越越重视通种途径断加整改力度整改工作逐步走常态化规范化轨道唐山分行分行领导班子直高度重视审计检查发现问题整改先通健全组织机构完善规章制度工作流程强化资源配置加责追究力度等种措施断细化理狠抓落实连续年完成级行达整改率目标整改报告报质量受省分行通报表扬确保整改工作务利完成时效促进全行项业务合规健康发展
　　成绩取级领导高度重视全行齐抓密分工作中应继续坚持发扬全行整改工作实践认存问题足防范风险业务发展摆布合理职责分工够明晰举反三整改措施够具体整改工作标准够清晰整改结果报送质量需进步提高等定程度影响整改工作效果
　　进步提高整改工作质量全面消类违规问题带风险整改工作中建议方面采取措施加完善：
　　应进步提高整改工作重视程度
　　外部审计检查发现问题整改工作保证行合规营防范类风险重手段着年外部审计监检查工作力度断加相关机构业务条线部门应切实提高认识克服重发展轻理思想合理摆布两者关系进步完善组织机制合理安排资源配置细化责分工深入研究整改工作方法确保整改工作全面落实
　　二应进步强化系统性整改措施务必杜绝屡查屡犯
　　针项整改项目建议条线部门相关机构建立整改项目专题会议制度认真级行整改求审计检查部门理建议整改建议等容针问题进行系统梳理分析注意审计发现问题区分性性制定切实行举反三整改措施提高系统性整改效果坚决杜绝类似问题次发生避免问题改问题导致整改建议落实落实位情况发生时工作员违规失职处理办法轻微违规行积
分理办法等相关文件求时确认问题责认真负责做认定追究工作充分发挥惩戒制度警示作
　　三应进步提高整改报告质量
　　目前外部审计检查项目较整改工作量较审计部门级行整改工作报时限求较严格整改办部门整改办行应涉条线机构问题发现日起早制定相应措施抓紧落实整改严格报送求时限进行报送避免发生迟报漏报情况应切实提高整改工作报送质量严格报告求撰写整改报告相关报表中问题整改状态界定严格省分行发关明确部审计发现问题整改状态整改完成率计算口径通知结合问题整改实际情况准确区分整改状态避免观臆断时整改程中力争做完全整改量避免出现 效整改等情况
　　四应进步完善整改工作档案资料
　　机构部门应明确专整改资料实行专夹保规定档针具体问题量留存整改便续追踪检查中时提供严格落实整改台账销号制度确保存问题彻底消

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