公交易承诺书（3篇）
第1篇：公交易制度公交易制度
第章总
第条进步完善证券投资基金理公司公交易制度保证公司理投资组合公保护投资者合法权益根中华民国证券投资基金法（简称基金法）证券投资基金理公司理办法（证监会令第22号）等法律法规制定指导意见
第二条公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者通第三方交易安排投资组合间进行利益输送
指导意见称投资组合包括封闭式基金开放式基金社保组合企业年金特定客户资产理组合等
第三条公司公交易制度规范范围应包括投资品种级市场申购二级市场交易等投资理活动时应包括授权研究分析投资决策交易执行业绩评估等投资理活动相关环节
第四条公司应合理设置类资产理业务间类资产理业务部组织结构保证投资组合投资决策相独立性时确保获投资信息投资建议实施投资决策方面享公机会 第五条公司应建立科学投资决策体系加强交易执行环节部控制通工作制度流程技术手段保证公交易原实现时应通投资交易行监控分析评估信息披露加强公交易程结果监督
第二章投资决策部控制
第六条公司应断完善研究方法投资决策流程提高投资决策科学性客观性确保投资组合享公投资决策机会建立公交易制度环境
第七条公司应建立客观研究方法投资分析建议均应充分事实数支持避免观臆断严禁利幕信息作投资
第八条公司应根述研究方法建立全公司适投资象备选库交易手备选库制定明确备选库建立维护程序
第九条公司应备选库基础根投资组合投资目标投资风格投资范围关联交易限制等建立投资组合投资象风格库交易手备选库投资组合理基础根投资授权构建具体投资组合
第十条公司应健全投资授权制度明确投资决策委员会投资总监投资组合理等投资决策体职责权限划分合理确定投资组合理投资权限投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序
第十条公司应建立系统交易方法投资组合理应根投资组合投资风格投资策略制定客观完整交易决策规规进行交易决策保证投资组合交易决策客观性独立性 第三章交易执行部控制
第十二条公司应投资理职交易执行职相隔离实行集中交易制度建立完善公交易分配制度确保投资组合享公交易执行机会
第十三条果投资风格相似投资组合证券相交易需求公司应保证投资组合交易时机公性获相相交易价格
第十四条交易公开竞价交易公司应严格执行交易系统中公交易程序特殊原参公交易程序交易指令应进行严格公性审核
第十五条公司应完善银行间市场交易交易宗交易等非集中竞价交易交易分配制度保证投资组合获公交易机会部分债券级市场申购非公开发行股票申购等公司名义进行交易投资组合理应交易前独立确定投资组合交易价格数量公司应价格优先例分配原交易结果进行分配需严格公性审核
第四章行监控分析评估
第十六条公司应加强投资交易行监察稽核力度建立效异常交易行日常监控分析评估制度建立相关记录制度确保公交易稽核
第十七条公司应非公开发行股票申购公司名义进行债券级市场申购申购方案分配程进行审核监控保证分配结果符合公交易原 第__条公司应根市场公认第三方信息投资组合交易手间议价交易交易价格公允性进行审查相关投资组合理应交易价格异常情况进行合理性解释
第__条公司应投资组合交易公开竞价交易中日交易交易时机交易价差进行监控时投资组合交易日交易反交易交易时机交易价差进行分析相关投资组合理应异常交易情况进行合理性解释
第二十条公司应导致公交易利益输送异常交易行进行监控异常交易发生前投资组合买卖该异常交易证券情况进行分析相关投资组合理应异常交易情况进行合理性解释
第二十条公司应公交易作投资组合业绩分析交易绩效评价重关注容发现异常情况应进行分析
第五章报告信息披露
第二十二条公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十三条公司应分季度年度公司理投资组合整体收益率差异分投资类（股票债券）收益率差异时间窗（日5日10日）交易交易价差进行分析投资组合理督察长总理签署妥善保存分析报告备查
果述分析期公司理投资风格相似投资组合间业绩表现差异超5公司应监察稽核季度报告年度报告中做专项分析 第二十四条会计师事务应公司年度部控制评价报告中公司执行公交易制度情况进行评价
第二十五条公司应投资组合定期报告中公交易制度执行情况投资组合投资风格相似投资组合间业绩较异常交易行做专项说明投资理督察长总理分签署
第六章附
第二十六条公司公交易制度完善程度公司诚信水规范程度重标志监部门作公司日常监做出行政许重
第二十七条指导意见发布日起施行
第2篇：公交易执法公交易指交易双方符合市场交易规商业交易_惯基础进行愿等公正合理交易活动行
欺骗性奖销售指营者奖销售名义虚假手段诱购买者信真做出错误购买决策行
市场壁垒指方政府保护辖行政区域济利益采取种行政措施阻断者限制辖区外贸易分割市场行
回扣市场交易方作行贿争取利交易机会交易条件暗中帐外受贿交易方影响决定权员支付钱财行
股份保指某企业占企业股票资份额
独占指家家较公司企业特定市场处竞争状态取压倒性位排竞争力
商业声誉指社会商品品质特点积极评价
名优标志国际国关机构社会组织评定名优产品发营者种质量荣誉称号
限制竞争协议行产生原：着商品济发展营者数目日趋增市场竞争日益激烈样情况营者间避免相残杀谋取超额利润发采取某联合措施限制彼间竞争
限制竞争协议行危害：
1直接损害关营者合法权益
2损害消费者合法权益
3妨碍竞争机制应功充分发挥误导生产消费者利社会生产力发展
4限制营者间公竞争破坏市场秩序
公交易执法必性：
1保证社会义市场济健康正常发展必须加强公交易监督执法
2加强社会义市场济中关公交易法制建设必须加强公交易监督执法
3保护正交易合法权益必须加强公交易监督执法
垄断行特征：
1违法性
2排性
3控制性
4危害性
公交易执法象产生原：外部原1国新旧体制存转轨程中旧计划体制尚未退出济运行新市场体制没建立健全加国竞争法体系健全完整具体事实细方法尚出台新旧两种体制脱节导致体制存空隙致法营者钻体制健全空子市场交易竞争中获取非法利益部原：1法律观念2道德水准3利益动机
商业贿赂国出现直接原：
1企业济组织财产权济体制改革中逐步确立
2国市场体系处发育成熟阶段
3国种济成分存量乡镇企业私营企业体工商户没较固定供销渠道原材料供应求条件获物资供应行商业贿赂行没稳定销售象推销商品会买通采购员争取交易机会
商业贿赂国出现危害：
1商业贿赂扭曲竞争背离价值规律
2破坏资源合理分配
3商业贿赂滋生腐败温床
公交易行民事责形式：
1停止侵害
2排妨碍
3消危险
4返财产
5恢复原状
6修理重作更换
7赔偿损失
8支付违约金
9消影响恢复名誉
10赔礼道歉
第3篇：10公交易制度深圳**投资理限公司公交易制度
深圳**投资理限公司
公交易制度
第章 总
第条 确保公司类客户享受等资产理服务公类投资者根中华民国证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理部控制指引等法律法规规范性法律文件相关监求制定制度
第二条 制度适投资组合包括公司理全部投资组合包括限契约型私募基金特定资产理企业年金保险资金委托投资账户等
第三条 公交易原适公司旗投资品种涵盖级市场分销二级市场交易等投资理活动研究授权决策交易执行等投资理活动相关环节均严格遵守公原
第四条 公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者间接通第三方交易安排投资组合间进行利益输送严禁利理投资组合第三方谋取正利益
第二章 保障投资决策公措施
第五条 建立科学合理投资运作体系：研究业务投资运作提
1
深圳**投资理限公司公交易制度
供公全方位支持投资决策实行投资总监负责制明确投资总监投资理投资权限业绩风险评估数量分析基础投资组合进行事监控
第六条 公司通例会制度确保投资环节高效时沟通例会容包括：投资部周例会动态沟通
第七条 投资组合享公司统投资研究台投资研究采取部研究外部研究辅外部研究相结合方式投研部门投资分析建议均应充分事实数支持严禁利幕消息作投资保证类资产理业务部投资组合理间投资决策独立性
第八条 投资决策投资运作重环节通层次决策体明确授权范围建立公司投资决策风险防范体系投资总监公司投资决策高决策员
第九条 投资总监会根研究分析报告投资建议根现行法律法规投资组合相关合协议关规定根投资期回报率风险性确定投资原投资目标投资策略投资组合总体目标总体设计外投资总监根风险控制职部门建议监督投资组合相关合协议规定范围适时调整投资组合提高投资组合抗风险力
第十条 投资理投资决策委员会授权范围遵循投资总监制定投资目标总体投资计划制定具体投资组合方案提供投资计划书执行关决策决议负责具体投资运作交易指令
2
深圳**投资理限公司公交易制度
达负责投资组合中投资象研究分析
第十条 投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序投资决策层面权限：
（）投资总监决定投资组合资产配置例范围
（二）超出规定例限制股需提交公司理层审批
（三）基金理投资理公司规定例限制范围决定股选择
第十二条 投资组合买卖标证券时根时间优先价格优先数量优先例分配原
第十三条 公司建立交易分配公部控制流程投资理职交易执行职相隔离实行包括投资品种集中交易制度确保公交易操作稽核持续
第十四条 投资理投资某证券时非出现申购赎回股投资例超标等素理投资风险相似投资组合达投资指令时应公获相相交易价格
第十五条 某基金达指令买卖某证券时已基金正买卖该证券交易员立停止执行该证券关指令通知相关投资理公交易条件触发相关投资理间进行协调约定统指令价格修改指令价格发送交易室投资理意见致时投资部门负责协调交易员基金相指令价格买卖证券时开始执行指令
3
深圳**投资理限公司公交易制度
第三章 公交易监控稽核
第十六条 公司合规风控部投资理投资指令进行复核发现违法公交易制度异常交易行应立投资总监汇报必时应停止执行疑异常投资指令
第十七条 公司合规风控部投资组合突破投资限制指引指标情况进行记录踪合规风控部投资理系统中维护投资黑名单池银行间交易手变动申请进行审批
第__条 公司合规风控部资产理业务环节执行情况相关部风险控制制度实施情况进行监督评价公交易执行情况进行日常监控发现异常情况时报告公司理层进行踪调查导致违法违规行异常交易应时部门报告
第__条 公司合规风控部投资组合交易日交易反交易情况进行抽样查重点关注导致公交易（幕信息利益输送）情形识异常情况相关投资理异常交易情况进行合理性解释
第二十条 公司严格禁止投资组合投资组合间交易日进行反交易导致公交易利益输送交易行通系统中进行设置禁止日反交易交叉交易
第二十条 确投资组合投资策略流动性等需求发生日反交易投资理应根公司关制度流程求提供决策
4
深圳**投资理限公司公交易制度
等资料留存记录备查完全关指数构成例进行投资组合等外
第二十二条 公司应动避免利益突资产理合交易行中存存利益突关联交易应进行说明中国证监会报告
第四章 公交易执行情况分析报告
第二十三条 公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行涉嫌证券市场操行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十四条 公司应定期公司理投资组合连续四季度时间窗交易价差进行分析投资组合理总理签署妥善保存分析报告备查
第二十五条 公交易关调查记录工作底稿证种文档报告等应妥善保存
第五章 附
第二十六条 制度公司合规风控部负责制定修订解释 第二十七条 制度公司董事会批准日起生效实施
深圳**投资理限公司 年10月12日
5
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第1篇：公交易制度公交易制度
第章总
第条进步完善证券投资基金理公司公交易制度保证公司理投资组合公保护投资者合法权益根中华民国证券投资基金法（简称基金法）证券投资基金理公司理办法（证监会令第22号）等法律法规制定指导意见
第二条公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者通第三方交易安排投资组合间进行利益输送
指导意见称投资组合包括封闭式基金开放式基金社保组合企业年金特定客户资产理组合等
第三条公司公交易制度规范范围应包括投资品种级市场申购二级市场交易等投资理活动时应包括授权研究分析投资决策交易执行业绩评估等投资理活动相关环节
第四条公司应合理设置类资产理业务间类资产理业务部组织结构保证投资组合投资决策相独立性时确保获投资信息投资建议实施投资决策方面享公机会 第五条公司应建立科学投资决策体系加强交易执行环节部控制通工作制度流程技术手段保证公交易原实现时应通投资交易行监控分析评估信息披露加强公交易程结果监督
第二章投资决策部控制
第六条公司应断完善研究方法投资决策流程提高投资决策科学性客观性确保投资组合享公投资决策机会建立公交易制度环境
第七条公司应建立客观研究方法投资分析建议均应充分事实数支持避免观臆断严禁利幕信息作投资
第八条公司应根述研究方法建立全公司适投资象备选库交易手备选库制定明确备选库建立维护程序
第九条公司应备选库基础根投资组合投资目标投资风格投资范围关联交易限制等建立投资组合投资象风格库交易手备选库投资组合理基础根投资授权构建具体投资组合
第十条公司应健全投资授权制度明确投资决策委员会投资总监投资组合理等投资决策体职责权限划分合理确定投资组合理投资权限投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序
第十条公司应建立系统交易方法投资组合理应根投资组合投资风格投资策略制定客观完整交易决策规规进行交易决策保证投资组合交易决策客观性独立性 第三章交易执行部控制
第十二条公司应投资理职交易执行职相隔离实行集中交易制度建立完善公交易分配制度确保投资组合享公交易执行机会
第十三条果投资风格相似投资组合证券相交易需求公司应保证投资组合交易时机公性获相相交易价格
第十四条交易公开竞价交易公司应严格执行交易系统中公交易程序特殊原参公交易程序交易指令应进行严格公性审核
第十五条公司应完善银行间市场交易交易宗交易等非集中竞价交易交易分配制度保证投资组合获公交易机会部分债券级市场申购非公开发行股票申购等公司名义进行交易投资组合理应交易前独立确定投资组合交易价格数量公司应价格优先例分配原交易结果进行分配需严格公性审核
第四章行监控分析评估
第十六条公司应加强投资交易行监察稽核力度建立效异常交易行日常监控分析评估制度建立相关记录制度确保公交易稽核
第十七条公司应非公开发行股票申购公司名义进行债券级市场申购申购方案分配程进行审核监控保证分配结果符合公交易原 第__条公司应根市场公认第三方信息投资组合交易手间议价交易交易价格公允性进行审查相关投资组合理应交易价格异常情况进行合理性解释
第__条公司应投资组合交易公开竞价交易中日交易交易时机交易价差进行监控时投资组合交易日交易反交易交易时机交易价差进行分析相关投资组合理应异常交易情况进行合理性解释
第二十条公司应导致公交易利益输送异常交易行进行监控异常交易发生前投资组合买卖该异常交易证券情况进行分析相关投资组合理应异常交易情况进行合理性解释
第二十条公司应公交易作投资组合业绩分析交易绩效评价重关注容发现异常情况应进行分析
第五章报告信息披露
第二十二条公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十三条公司应分季度年度公司理投资组合整体收益率差异分投资类（股票债券）收益率差异时间窗（日5日10日）交易交易价差进行分析投资组合理督察长总理签署妥善保存分析报告备查
果述分析期公司理投资风格相似投资组合间业绩表现差异超5公司应监察稽核季度报告年度报告中做专项分析 第二十四条会计师事务应公司年度部控制评价报告中公司执行公交易制度情况进行评价
第二十五条公司应投资组合定期报告中公交易制度执行情况投资组合投资风格相似投资组合间业绩较异常交易行做专项说明投资理督察长总理分签署
第六章附
第二十六条公司公交易制度完善程度公司诚信水规范程度重标志监部门作公司日常监做出行政许重
第二十七条指导意见发布日起施行
第2篇：公交易执法公交易指交易双方符合市场交易规商业交易_惯基础进行愿等公正合理交易活动行
欺骗性奖销售指营者奖销售名义虚假手段诱购买者信真做出错误购买决策行
市场壁垒指方政府保护辖行政区域济利益采取种行政措施阻断者限制辖区外贸易分割市场行
回扣市场交易方作行贿争取利交易机会交易条件暗中帐外受贿交易方影响决定权员支付钱财行
股份保指某企业占企业股票资份额
独占指家家较公司企业特定市场处竞争状态取压倒性位排竞争力
商业声誉指社会商品品质特点积极评价
名优标志国际国关机构社会组织评定名优产品发营者种质量荣誉称号
限制竞争协议行产生原：着商品济发展营者数目日趋增市场竞争日益激烈样情况营者间避免相残杀谋取超额利润发采取某联合措施限制彼间竞争
限制竞争协议行危害：
1直接损害关营者合法权益
2损害消费者合法权益
3妨碍竞争机制应功充分发挥误导生产消费者利社会生产力发展
4限制营者间公竞争破坏市场秩序
公交易执法必性：
1保证社会义市场济健康正常发展必须加强公交易监督执法
2加强社会义市场济中关公交易法制建设必须加强公交易监督执法
3保护正交易合法权益必须加强公交易监督执法
垄断行特征：
1违法性
2排性
3控制性
4危害性
公交易执法象产生原：外部原1国新旧体制存转轨程中旧计划体制尚未退出济运行新市场体制没建立健全加国竞争法体系健全完整具体事实细方法尚出台新旧两种体制脱节导致体制存空隙致法营者钻体制健全空子市场交易竞争中获取非法利益部原：1法律观念2道德水准3利益动机
商业贿赂国出现直接原：
1企业济组织财产权济体制改革中逐步确立
2国市场体系处发育成熟阶段
3国种济成分存量乡镇企业私营企业体工商户没较固定供销渠道原材料供应求条件获物资供应行商业贿赂行没稳定销售象推销商品会买通采购员争取交易机会
商业贿赂国出现危害：
1商业贿赂扭曲竞争背离价值规律
2破坏资源合理分配
3商业贿赂滋生腐败温床
公交易行民事责形式：
1停止侵害
2排妨碍
3消危险
4返财产
5恢复原状
6修理重作更换
7赔偿损失
8支付违约金
9消影响恢复名誉
10赔礼道歉
第3篇：10公交易制度深圳**投资理限公司公交易制度
深圳**投资理限公司
公交易制度
第章 总
第条 确保公司类客户享受等资产理服务公类投资者根中华民国证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理部控制指引等法律法规规范性法律文件相关监求制定制度
第二条 制度适投资组合包括公司理全部投资组合包括限契约型私募基金特定资产理企业年金保险资金委托投资账户等
第三条 公交易原适公司旗投资品种涵盖级市场分销二级市场交易等投资理活动研究授权决策交易执行等投资理活动相关环节均严格遵守公原
第四条 公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者间接通第三方交易安排投资组合间进行利益输送严禁利理投资组合第三方谋取正利益
第二章 保障投资决策公措施
第五条 建立科学合理投资运作体系：研究业务投资运作提
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深圳**投资理限公司公交易制度
供公全方位支持投资决策实行投资总监负责制明确投资总监投资理投资权限业绩风险评估数量分析基础投资组合进行事监控
第六条 公司通例会制度确保投资环节高效时沟通例会容包括：投资部周例会动态沟通
第七条 投资组合享公司统投资研究台投资研究采取部研究外部研究辅外部研究相结合方式投研部门投资分析建议均应充分事实数支持严禁利幕消息作投资保证类资产理业务部投资组合理间投资决策独立性
第八条 投资决策投资运作重环节通层次决策体明确授权范围建立公司投资决策风险防范体系投资总监公司投资决策高决策员
第九条 投资总监会根研究分析报告投资建议根现行法律法规投资组合相关合协议关规定根投资期回报率风险性确定投资原投资目标投资策略投资组合总体目标总体设计外投资总监根风险控制职部门建议监督投资组合相关合协议规定范围适时调整投资组合提高投资组合抗风险力
第十条 投资理投资决策委员会授权范围遵循投资总监制定投资目标总体投资计划制定具体投资组合方案提供投资计划书执行关决策决议负责具体投资运作交易指令
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深圳**投资理限公司公交易制度
达负责投资组合中投资象研究分析
第十条 投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序投资决策层面权限：
（）投资总监决定投资组合资产配置例范围
（二）超出规定例限制股需提交公司理层审批
（三）基金理投资理公司规定例限制范围决定股选择
第十二条 投资组合买卖标证券时根时间优先价格优先数量优先例分配原
第十三条 公司建立交易分配公部控制流程投资理职交易执行职相隔离实行包括投资品种集中交易制度确保公交易操作稽核持续
第十四条 投资理投资某证券时非出现申购赎回股投资例超标等素理投资风险相似投资组合达投资指令时应公获相相交易价格
第十五条 某基金达指令买卖某证券时已基金正买卖该证券交易员立停止执行该证券关指令通知相关投资理公交易条件触发相关投资理间进行协调约定统指令价格修改指令价格发送交易室投资理意见致时投资部门负责协调交易员基金相指令价格买卖证券时开始执行指令
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深圳**投资理限公司公交易制度
第三章 公交易监控稽核
第十六条 公司合规风控部投资理投资指令进行复核发现违法公交易制度异常交易行应立投资总监汇报必时应停止执行疑异常投资指令
第十七条 公司合规风控部投资组合突破投资限制指引指标情况进行记录踪合规风控部投资理系统中维护投资黑名单池银行间交易手变动申请进行审批
第__条 公司合规风控部资产理业务环节执行情况相关部风险控制制度实施情况进行监督评价公交易执行情况进行日常监控发现异常情况时报告公司理层进行踪调查导致违法违规行异常交易应时部门报告
第__条 公司合规风控部投资组合交易日交易反交易情况进行抽样查重点关注导致公交易（幕信息利益输送）情形识异常情况相关投资理异常交易情况进行合理性解释
第二十条 公司严格禁止投资组合投资组合间交易日进行反交易导致公交易利益输送交易行通系统中进行设置禁止日反交易交叉交易
第二十条 确投资组合投资策略流动性等需求发生日反交易投资理应根公司关制度流程求提供决策
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深圳**投资理限公司公交易制度
等资料留存记录备查完全关指数构成例进行投资组合等外
第二十二条 公司应动避免利益突资产理合交易行中存存利益突关联交易应进行说明中国证监会报告
第四章 公交易执行情况分析报告
第二十三条 公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行涉嫌证券市场操行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十四条 公司应定期公司理投资组合连续四季度时间窗交易价差进行分析投资组合理总理签署妥善保存分析报告备查
第二十五条 公交易关调查记录工作底稿证种文档报告等应妥善保存
第五章 附
第二十六条 制度公司合规风控部负责制定修订解释 第二十七条 制度公司董事会批准日起生效实施
深圳**投资理限公司 年10月12日
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公交易局工作汇报
安承诺书
公竞争承诺书（4篇）
交武术承诺书
易制毒承诺书（5篇）
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