XX资产理限公司
公交易办法
XX资产理限公司
公交易制度
第章 总
第条 确保公司类客户享受等资产理服务公类投资者XX资产理限公司（简称公司公司）根中华民国证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理部控制指引等法律法规规范性法律文件相关监求制定制度
第二条 制度适投资组合包括公司理全部投资组合包括限公募基金特定资产理社保组合企业年金保险资金委托投资账户特定客户资产理组合等
第三条 公交易原适公司旗投资品种涵盖级市场分销二级市场交易等投资理活动研究授权决策交易执行等投资理活动相关环节均严格遵守公原
第四条 公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者间接通第三方交易安排投资组合间进行利益输送严禁利理投资组合第三方谋取正利益
第二章 保障投资决策公措施
第五条 建立科学合理投资运作体系：研究业务投资运作提供公全方位支持投资决策实行投资决策委员会领导投资理负责制明确投资决策委员会投资部门负责投资理投资权限交易执行员空间投资决策严格分离业绩风险评估数量分析基础投资组合进行事监控
第六条 公司通例会制度确保投资环节高效时沟通例会容包括：投资决策委员会月例会投资理部周例会交易部动态沟通
第七条 投资组合享公司统投资研究台投资研究采取部研究外部研究辅外部研究相结合方式投研部门投资分析建议均应充分事实数支持严禁利幕消息作投资保证类资产理业务部投资组合理间投资决策独立性
第八条 投资决策投资运作重环节通层次决策体明确授权范围建立公司投资决策风险防范体系投资决策委员会公司投资决策高决策机构
第九条 投资决策委员会分析研究部提供研究分析报告投资建议根现行法律法规投资组合相关合协议关规定根投资期回报率风险性确定投资原投资目标投资策略投资组合总体目标总体设计外投资决策委员会根风险控制职部门建议监督投资组合相关合协议规定范围适时调整投资组合提高投资组合抗风险力
第十条 投资理投资决策委员会授权范围遵循投资决策委员会制定投资目标总体投资计划制定具体投资组合方案提供投资计划书执行关决策决议负责具体投资运作交易指令达负责投资组合中投资象研究分析
第十条 投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序投资决策层面权限：
（）投资决策委员会决定投资组合资产配置例范围
（二）超出规定例限制股需提交投资决策委员会投资总监审批
（三）基金理投资理公司规定例限制范围决定股选择
第十二条 投资组合买卖标证券时根时间优先价格优先数量优先例分配原
第十三条 公司建立交易分配公部控制流程投资理职交易执行职相隔离实行包括投资品种集中交易制度确保公交易操作稽核持续
第十四条 投资理投资某证券时非出现申购赎回股投资例超标等素理投资风险相似投资组合达投资指令时应公获相相交易价格
第十五条 某基金达指令买卖某证券时已基金正买卖该证券交易员立停止执行该证券关指令通知相关投资理公交易条件触发相关投资理间进行协调约定统指令价格修改指令价格发送交易室投资理意见致时投资部门负责协调交易员基金相指令价格买卖证券时开始执行指令
第三章 公交易监控稽核
第十六条 公司交易部门投资理投资指令进行复核发现违法公交易制度异常交易行应立投资总监汇报抄送风险理职部门必时应停止执行疑异常投资指令
第十七条 基金估值核算部门日负责投资限制指引指标进行日终报告风险理部投资组合突破投资限制指引指标情况进行记录踪风险理部投资理系统中维护投资黑名单池银行间交易手变动申请进行审批
第十八条 公司合规部门资产理业务环节执行情况相关部风险控制制度实施情况进行监督评价公交易执行情况进行日常监控发现异常情况时报告公司理层进行踪调查导致违法违规行异常交易应时部门报告
第十九条 公司风险控制部门投资组合交易日交易反交易情况进行抽样查重点关注导致公交易（幕信息利益输送）情形识异常情况相关投资理异常交易情况进行合理性解释
第二十条 公司严格禁止投资组合投资组合间交易日进行反交易导致公交易利益输送交易行通系统中进行设置禁止日反交易交叉交易
第二十条 确投资组合投资策略流动性等需求发生日反交易投资理应根公司关制度流程求提供决策等资料留存记录备查完全关指数构成例进行投资组合等外
第二十二条 公司应动避免利益突资产理合交易行中存存利益突关联交易应进行说明中国证监会报告
第四章 公交易执行情况分析报告
第二十三条 公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行涉嫌证券市场操行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十四条 公司应定期公司理投资组合连续四季度时间窗交易价差进行分析投资组合理总理签署妥善保存分析报告备查
第二十五条 公交易关调查记录工作底稿证种文档报告等应妥善保存
第五章 附
第二十六条 制度（公司XX部门）负责制定修订解释
第二十七条 制度XX审批通发布日起施行
（公司XX部门审批部门）签章：
XX资产理限公司签章
年 月 日
— END —
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公交易办法
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公交易制度
第章 总
第条 确保公司类客户享受等资产理服务公类投资者XX资产理限公司（简称公司公司）根中华民国证券投资基金法私募投资基金监督理暂行办法私募投资基金理部控制指引等法律法规规范性法律文件相关监求制定制度
第二条 制度适投资组合包括公司理全部投资组合包括限公募基金特定资产理社保组合企业年金保险资金委托投资账户特定客户资产理组合等
第三条 公交易原适公司旗投资品种涵盖级市场分销二级市场交易等投资理活动研究授权决策交易执行等投资理活动相关环节均严格遵守公原
第四条 公司应严格遵守法律法规关公交易相关规定投资理活动中公投资组合严禁直接者间接通第三方交易安排投资组合间进行利益输送严禁利理投资组合第三方谋取正利益
第二章 保障投资决策公措施
第五条 建立科学合理投资运作体系：研究业务投资运作提供公全方位支持投资决策实行投资决策委员会领导投资理负责制明确投资决策委员会投资部门负责投资理投资权限交易执行员空间投资决策严格分离业绩风险评估数量分析基础投资组合进行事监控
第六条 公司通例会制度确保投资环节高效时沟通例会容包括：投资决策委员会月例会投资理部周例会交易部动态沟通
第七条 投资组合享公司统投资研究台投资研究采取部研究外部研究辅外部研究相结合方式投研部门投资分析建议均应充分事实数支持严禁利幕消息作投资保证类资产理业务部投资组合理间投资决策独立性
第八条 投资决策投资运作重环节通层次决策体明确授权范围建立公司投资决策风险防范体系投资决策委员会公司投资决策高决策机构
第九条 投资决策委员会分析研究部提供研究分析报告投资建议根现行法律法规投资组合相关合协议关规定根投资期回报率风险性确定投资原投资目标投资策略投资组合总体目标总体设计外投资决策委员会根风险控制职部门建议监督投资组合相关合协议规定范围适时调整投资组合提高投资组合抗风险力
第十条 投资理投资决策委员会授权范围遵循投资决策委员会制定投资目标总体投资计划制定具体投资组合方案提供投资计划书执行关决策决议负责具体投资运作交易指令达负责投资组合中投资象研究分析
第十条 投资组合理授权范围决策超投资权限操作需严格审批程序投资决策层面权限：
（）投资决策委员会决定投资组合资产配置例范围
（二）超出规定例限制股需提交投资决策委员会投资总监审批
（三）基金理投资理公司规定例限制范围决定股选择
第十二条 投资组合买卖标证券时根时间优先价格优先数量优先例分配原
第十三条 公司建立交易分配公部控制流程投资理职交易执行职相隔离实行包括投资品种集中交易制度确保公交易操作稽核持续
第十四条 投资理投资某证券时非出现申购赎回股投资例超标等素理投资风险相似投资组合达投资指令时应公获相相交易价格
第十五条 某基金达指令买卖某证券时已基金正买卖该证券交易员立停止执行该证券关指令通知相关投资理公交易条件触发相关投资理间进行协调约定统指令价格修改指令价格发送交易室投资理意见致时投资部门负责协调交易员基金相指令价格买卖证券时开始执行指令
第三章 公交易监控稽核
第十六条 公司交易部门投资理投资指令进行复核发现违法公交易制度异常交易行应立投资总监汇报抄送风险理职部门必时应停止执行疑异常投资指令
第十七条 基金估值核算部门日负责投资限制指引指标进行日终报告风险理部投资组合突破投资限制指引指标情况进行记录踪风险理部投资理系统中维护投资黑名单池银行间交易手变动申请进行审批
第十八条 公司合规部门资产理业务环节执行情况相关部风险控制制度实施情况进行监督评价公交易执行情况进行日常监控发现异常情况时报告公司理层进行踪调查导致违法违规行异常交易应时部门报告
第十九条 公司风险控制部门投资组合交易日交易反交易情况进行抽样查重点关注导致公交易（幕信息利益输送）情形识异常情况相关投资理异常交易情况进行合理性解释
第二十条 公司严格禁止投资组合投资组合间交易日进行反交易导致公交易利益输送交易行通系统中进行设置禁止日反交易交叉交易
第二十条 确投资组合投资策略流动性等需求发生日反交易投资理应根公司关制度流程求提供决策等资料留存记录备查完全关指数构成例进行投资组合等外
第二十二条 公司应动避免利益突资产理合交易行中存存利益突关联交易应进行说明中国证监会报告
第四章 公交易执行情况分析报告
第二十三条 公司相关部门果发现涉嫌违背公交易原行涉嫌证券市场操行应时公司理层汇报采取相关控制改进措施
第二十四条 公司应定期公司理投资组合连续四季度时间窗交易价差进行分析投资组合理总理签署妥善保存分析报告备查
第二十五条 公交易关调查记录工作底稿证种文档报告等应妥善保存
第五章 附
第二十六条 制度（公司XX部门）负责制定修订解释
第二十七条 制度XX审批通发布日起施行
（公司XX部门审批部门）签章：
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