证券公司营业部工作思路和计划

营业部工作思路计划

兰州市场分析
兰州甘肃省省会西北区处座中四联位置黄河游济区重济中心西陇海兰新济带重支撑点辐射源兰州济社会项事业蓬勃发展综合济实力进入全国中城市50强兰州甘肃省政治文化济科教中心西北区第二城市兰州现辖城关七里河西固安宁红古５区永登榆中皋兰3县市域总面积131万方公里中市区面积16316方公里常住口43594万2012年国务院批复设立西北区第国家级新区——兰州新区明确提出建设兰州新区作深入实施西部开发战略重举措2020年致力兰州发展西北区现代化市根2021年2月份甘肃辖区证券统计报表显示甘肃省2021年截2月份证券客户托资产XX亿元交易额XX亿元综述证券行业发展提升空间
二关营业部未规划设想
（）零售业务：
1员方面
首先辖营业部加招收优质客户理力推广纪制度节约刚性成次加强营业部团队建设特提高纪思想认识做公司企业文化认感辅助意义活动例培训辩拓展等活动营造作位公司文化氛围
2渠道方面
协助辖营业部接银行渠道银行渠道永远券商客户效源营业部省级分行层面建立起畅渠道合作关系层层落实市行网点分支机构具体方式采取银行合作开展营销活动举办高净值客户沙龙讲座等通类活动拓宽客户资源稳定客户资源转化成新增客户
3增收方面
营业部应两融业务作重抓手力推广制定相应奖惩措施通员工间竞赛方式开展两融业务赛扩两融利息收入期达扭亏直盈利目标
（二）投行业务：
截2021年5月27日甘肃辖区资市场境市公司XX家股转系统挂牌公司XX家优质丰富潜客户营业部应利市处董秘群总裁群银行税务会计师律师等资源积极引导辖区营业部服务市公司时求营业部做程量考核工作例建立完善工作日志积极发现业务线索进行持续进
次通监市办董秘圈银行业非银行业金融业机构推荐接触辖区业突出业绩优良市企业发行公司债通市公司董事会接触承揽市公司转债业务营销市公司股东承揽交换债业务
加强辖区员业务培训制做相应业务手册辖区业务员解熟悉投行业务
时加强金融机构合作增加中间业务收入
（三）控合规：
控合规业务发展前提核心体系搭建需制度架构员日常工作等方面齐进行
首先确立控合规日常工作展业程中重性制度做合规风险理工作提供充分工作行准
次根工作需求明确员职责做控合规日常工作安排推进监督工作建立控合规责机制尤问责机制营业部负责合规风险理第责负责
建立合规风险持续宣传培训机制控合规培训列入营业部日常培训计划时宣导培训会情况列入日常考核范畴
三未三年营业部业务目标
通布局未三年营业部目标：
1三年新增资产规模低X亿
2业务收入年低XX万
3营业部未三年净利润目标：XX万XX万XX万
四需资源支持
1总部高频交易客户方面否特殊政策例实现A股期权低佣金否取消低佣金限制
2零售业务高净值客户方面总部否相应产品予匹配增加客户黏性
3公司层面成立资源集市区业务线索集市展示增加撮合成交概率时公司制定相应政策协作单位利润分配制度方式予明确
4营业部通业务竞赛模式增强队伍战斗力时提升队伍凝聚力赛结果进行公示予相应奖励处罚需公司予营销费支持
5目前营业部处位置较偏僻周边金融机构极少方便拓展业务建议网点关闭者迁址转移利开展业务区



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