会计师事务所首次从事证券服务业务备案表

会计师事务首次事证券服务业务备案表

会计师事务名称： 填报日期： 年 月 日
成立
时间

批准设立机关

批准设立文号

执业证书编号

首席合伙

监联系

监联系职务

首席合伙电话

监联系电话

监联系传真

监联系电子邮箱

注册

通 讯 址

邮政编码

统社会信代码

会计师事务员工总数

注册会计师数

年度审计业务收入
万元
年末净资产
万元
累计职业风险基金
万元
保险合效期职业保险累计赔偿限额
万元
分名称
注册
负责
监联系
监联系电话
注册会计师数













合计


会计师事务承诺提交备案材料真实准确完整存虚假记载误导性陈述重遗漏

首席合伙 会计师事务
（签章） （盖章）

年 月 日
注：1会计师事务分注册填写级市
2首席合伙监联系电话应包含固定电话手机号码
3年度审计业务收入含增值税
4特说明附表中数金额截备案申请月末数字填列

附表2：
注册会计师合伙情况表
会计师事务名称（盖章）： 基准日 年 月 日（备案申请月末） 填报日期 年 月 日
序号
姓 名
证件类型
证件号码
分
入职
时间
注册会计师证书编号
注册时间
取注册会计师证书连续执业时间
否事证券服务业务
否担质量控制员
否合伙
否合伙事务理委员会成员
合伙事务理委员会中分工情况
否执行事务合伙
担合伙起始时间
















































































注：1注册会计师注册时间先序填写
2分填写总分全称
3身份证证件类型必须填写身份证没身份证填写护等身份证件
4注册时间担合伙起始时间格式年月日
5取注册会计师证书连续执业时间精确月
6表应包括全部注册会计师合伙合伙注册会计师需填写注册会计师证书编号注册时间取注册会计师证书连续执业时间
7质量控制员指会计师事务质量控制部门员质量控制合伙
8事证券服务业务指证券服务业务报告签字
附表3：
会计师事务执业员执业行处罚处理情况表
会计师事务名称（盖章）： 填报日期： 年 月 日
序 号
处罚处
理象
证件
类型
证件
号码
处罚处理类型
处罚处理决定文号
处罚处理决定名称
处罚处理
机关
处罚处理日期
处罚处理事


















































注：1处罚处理象包括会计师事务执业员
2处罚处理象会计师事务证件类型统社会信代码处罚处理象执业员需填写具体姓名身份证证件类型必须填写身份证没身份证填写护等身份证件
3处罚处理类型包括立案调查司法机关侦查刑事处罚行政处罚监督理措施律监措施纪律处分述处罚处理类型序进行排序处罚处理类型处罚处理日期先序排序




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