2021年投资者教育工作总结报告
撰写：___________
日 期：___________
2021年投资者教育工作总结报告
投资者教育工作项日常营密切相关艰巨需长抓懈工作数年部直建立投资者教育行效长效机制目标断努力年根___证监局___辖区投资者教育规划指示精神中证协证券公司营业部投资者教育工作业务规范具体求部投资者教育工作制度建设宣传教育业务环节园建设___投诉等方面进行全面查梳理认真总结旨发现足时加完善改进
确立投资者教育目标工作计划实施方案
年初着全员参分工明确责原讨制定__年投资者教育工作计划实施方案明确成员投资者教育工作中具体职责工作成效绩效挂钩保证投资者教育工作环节落实处保质保量时根年度计划营业部财物方面积极配合
二充分做风险揭示工作
年建立值班理制度客户办理开户等相关业务时值班理面客户提示证券投资程中项风险客户充分理解请客户风险揭示书签认完成风险水测试程中解客户风险偏实际风险承受力客户回访环节提醒客户注意投资风险权证投资者安排专密切___期权证品种须逐通知客户注意期行权风险网交易电话委托等环节动弹出话窗口语音提示等形式提示风险跑马灯营业场显著位置播出张贴股市风险投资须谨慎等标语助委托机器张贴请定期更改您___等温馨提示揭示风险程中做风险揭示工作事风险揭示工作落实位
三进步做投资者园建设
年利营业场装修契机部投资者教育园进行全新设计建设形式更醒目美观容维护做出新部署求求紧密结合市场特点创新业务发展进步完善园建设时更新补充园宣传容做容齐全外观醒目整齐美观做污损营业部领导定期检查作园理员考核目前园容齐全覆盖交易品种相关法律法规半年根投资顾问业务宣传需新开辟投资顾问业务专栏
四提升身素质更办股民学校
年营业部业务学呈现新气象俗话说铁须身硬着市场发展投资品种推陈出新业员专业水专业素质提升应步进年营业部开展期业务学会计算机操作新系统学运融资融券股指期货等市场新业务培训谓容丰富通学员综合素质明显提升年部袭做法月举办次新股民入市基础知识培训针老股民题专题讲座配合新业务推出举办关做两规定专题宣传教育活动专题讲座讲座走进股指期货专题讲座走进融资融券专题讲座反___专题讲座国债回购专题讲座等时加强公司研发总部合作客户举办季度投资策略报告视频会目标通传播投资知识传授投资验培养投资技倡导理性投
资观念力争进入市场投资者成具较高专业水准合格投资者风险讲够规讲透
五遗余力做普法宣传工作制作发放宣传教育材料
法制证券市场健康发展基石__月__日部营业部门口张挂横幅______投资者教育权益保护创作普法专题板报营业部张贴弘扬法治精神促进社会谐防范非法证券投资活动遵纪守法荣违法乱纪耻法保护投资者权益建立健康序市场环境落实___普法规划提高全民法律素质远离非法证券投资活动提高防范意识加强法制宣传教育提高证券业员法律素质等标语开设投资者教育___专柜安排验丰富工作员回答投资者提出投资者教育___等问题投资者教育园开设反___专栏发放反___宣传手册
六建立投资者交流渠道加强投资者沟通
开设咨询电话安排验丰富工作员做客户咨询服务工作服务质量水作业绩考核指标开设投资者信箱听取投资者意见建议时回复开设___投资者发送需资料接受投资者咨询答疑解惑建立短信交流台日客户发送新证券资讯重视投资者投诉营业部设投诉电话严格规定投诉处理时间做投诉处理记录重视客户回访客户意见建议时处理回馈年部客户发送部客户发送爱建证券__年投资策略报告___份爱建证券__年第季度投资策略报告___份爱建证券__年第二季度投资策略报告___份爱建证券__年第三季度投资策略报告___份爱建证券__年第四季度投资策略报告___份爱建证券创业板投资手册___股指期货投资手册___份防范非法证券活动风险___份创业板投资者教育全___份反___26问___份等
七加强营业部客户服务佣金理规范营销员业务行
___员工认真学中证协___加强证券公司客户服务证券交易佣金理___求员工熟知客户服务证券交易佣金理项求禁止行求员工转变观念工作重点放提升客户服务水服务质量提高营业部核心竞争力年___月份部老客户感佩部柜台员优质服务___晚报发表文章表扬部外着重求营销员加强合规意识严格规范佣金收取行价格战搞正竞争切提升服务出发保护投资者合法权益维护良市场秩序营销行合规性作考核项重指标
八增配力加强投资者适性理合适产品推荐合适投资者
投资者资金情况教育程度心理素质性格偏风险承受力等诸方面存巨差异区客户实际需求出发真正做合适产品推荐合适投资极限度降低投资风险关键做投资者分类理年部加强客户适性理方面做努力尝试引导部分风险承受力较低客户选择投资基金债券产品
九落实科学发展观时俱进中国证券市场发展脚步
___证券市场新兴加转轨特点年断新制度新产品推出制度国际市场特点业员需断学先武装更教育坚持时俱进科学
发展观武装努力学新知识股指期货创业板融资融券等更客户服务开展投资者教育工作公司总部营业部充分认识必须通学通断学落实科学发展观时俱进中国证券市场发展脚步公司年加投入进行员工岗职业培训工作时营造良学氛围努力培养员工动学新知识惯造支专业化服务团队通断学投资者教育工作断创新利种手段开展活动切利资源利起服务投资者教育工作
十总结验促进提高
否认投资者教育工作始终探索中实践实践中探索
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日 期：___________
2021年投资者教育工作总结报告
投资者教育工作项日常营密切相关艰巨需长抓懈工作数年部直建立投资者教育行效长效机制目标断努力年根___证监局___辖区投资者教育规划指示精神中证协证券公司营业部投资者教育工作业务规范具体求部投资者教育工作制度建设宣传教育业务环节园建设___投诉等方面进行全面查梳理认真总结旨发现足时加完善改进
确立投资者教育目标工作计划实施方案
年初着全员参分工明确责原讨制定__年投资者教育工作计划实施方案明确成员投资者教育工作中具体职责工作成效绩效挂钩保证投资者教育工作环节落实处保质保量时根年度计划营业部财物方面积极配合
二充分做风险揭示工作
年建立值班理制度客户办理开户等相关业务时值班理面客户提示证券投资程中项风险客户充分理解请客户风险揭示书签认完成风险水测试程中解客户风险偏实际风险承受力客户回访环节提醒客户注意投资风险权证投资者安排专密切___期权证品种须逐通知客户注意期行权风险网交易电话委托等环节动弹出话窗口语音提示等形式提示风险跑马灯营业场显著位置播出张贴股市风险投资须谨慎等标语助委托机器张贴请定期更改您___等温馨提示揭示风险程中做风险揭示工作事风险揭示工作落实位
三进步做投资者园建设
年利营业场装修契机部投资者教育园进行全新设计建设形式更醒目美观容维护做出新部署求求紧密结合市场特点创新业务发展进步完善园建设时更新补充园宣传容做容齐全外观醒目整齐美观做污损营业部领导定期检查作园理员考核目前园容齐全覆盖交易品种相关法律法规半年根投资顾问业务宣传需新开辟投资顾问业务专栏
四提升身素质更办股民学校
年营业部业务学呈现新气象俗话说铁须身硬着市场发展投资品种推陈出新业员专业水专业素质提升应步进年营业部开展期业务学会计算机操作新系统学运融资融券股指期货等市场新业务培训谓容丰富通学员综合素质明显提升年部袭做法月举办次新股民入市基础知识培训针老股民题专题讲座配合新业务推出举办关做两规定专题宣传教育活动专题讲座讲座走进股指期货专题讲座走进融资融券专题讲座反___专题讲座国债回购专题讲座等时加强公司研发总部合作客户举办季度投资策略报告视频会目标通传播投资知识传授投资验培养投资技倡导理性投
资观念力争进入市场投资者成具较高专业水准合格投资者风险讲够规讲透
五遗余力做普法宣传工作制作发放宣传教育材料
法制证券市场健康发展基石__月__日部营业部门口张挂横幅______投资者教育权益保护创作普法专题板报营业部张贴弘扬法治精神促进社会谐防范非法证券投资活动遵纪守法荣违法乱纪耻法保护投资者权益建立健康序市场环境落实___普法规划提高全民法律素质远离非法证券投资活动提高防范意识加强法制宣传教育提高证券业员法律素质等标语开设投资者教育___专柜安排验丰富工作员回答投资者提出投资者教育___等问题投资者教育园开设反___专栏发放反___宣传手册
六建立投资者交流渠道加强投资者沟通
开设咨询电话安排验丰富工作员做客户咨询服务工作服务质量水作业绩考核指标开设投资者信箱听取投资者意见建议时回复开设___投资者发送需资料接受投资者咨询答疑解惑建立短信交流台日客户发送新证券资讯重视投资者投诉营业部设投诉电话严格规定投诉处理时间做投诉处理记录重视客户回访客户意见建议时处理回馈年部客户发送部客户发送爱建证券__年投资策略报告___份爱建证券__年第季度投资策略报告___份爱建证券__年第二季度投资策略报告___份爱建证券__年第三季度投资策略报告___份爱建证券__年第四季度投资策略报告___份爱建证券创业板投资手册___股指期货投资手册___份防范非法证券活动风险___份创业板投资者教育全___份反___26问___份等
七加强营业部客户服务佣金理规范营销员业务行
___员工认真学中证协___加强证券公司客户服务证券交易佣金理___求员工熟知客户服务证券交易佣金理项求禁止行求员工转变观念工作重点放提升客户服务水服务质量提高营业部核心竞争力年___月份部老客户感佩部柜台员优质服务___晚报发表文章表扬部外着重求营销员加强合规意识严格规范佣金收取行价格战搞正竞争切提升服务出发保护投资者合法权益维护良市场秩序营销行合规性作考核项重指标
八增配力加强投资者适性理合适产品推荐合适投资者
投资者资金情况教育程度心理素质性格偏风险承受力等诸方面存巨差异区客户实际需求出发真正做合适产品推荐合适投资极限度降低投资风险关键做投资者分类理年部加强客户适性理方面做努力尝试引导部分风险承受力较低客户选择投资基金债券产品
九落实科学发展观时俱进中国证券市场发展脚步
___证券市场新兴加转轨特点年断新制度新产品推出制度国际市场特点业员需断学先武装更教育坚持时俱进科学
发展观武装努力学新知识股指期货创业板融资融券等更客户服务开展投资者教育工作公司总部营业部充分认识必须通学通断学落实科学发展观时俱进中国证券市场发展脚步公司年加投入进行员工岗职业培训工作时营造良学氛围努力培养员工动学新知识惯造支专业化服务团队通断学投资者教育工作断创新利种手段开展活动切利资源利起服务投资者教育工作
十总结验促进提高
否认投资者教育工作始终探索中实践实践中探索
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