董事会秘书处工作制度
第章 总
第条 规范公司董事会秘书行保护投资者合法权益根中华 民国公司法中华民国证券法深圳证券交易股票市规 山西美锦源股份限公司章程关规定特制订工作细
第二条 公司设立董事会秘书名董事会秘书公司高级理员董 事会负责
第三条 董事会秘书公司负诚信勤勉义务利职权 谋取利益
第四条 公司董事会聘董事会秘书时聘名证券事务代表协 助董事会秘书履行职责董事会秘书履行职责时证券事务代表行 权利履行职责期间然免董事会秘书公司信息披露事务 负责
证券事务代表应证券交易董事会秘书资格培训取董事会秘 书资格证书
第五条 公司董事会秘书证券事务代表均应遵守制度规定
第二章 董事会秘书聘解聘职资格
第六条 董事会秘书董事长提名董事会聘解聘
公司董事高员兼董事会秘书董事高员兼董 事会秘书某行需董事高员董事会秘书分作出 该兼董事(高员)董事会秘书双重身份作出
第七条 董事会秘书应具学专科学历事财务税收法律 金融企业理股权事务等工作三年然担
董事会秘书应具良品质职业道德严格遵守关法律法规 规章够忠诚履行职责具良处理公事务力列情形 士担公司董事会秘书
()公司法第百四十七条规定情形
(二)受中国证监会次行政处罚未满三年
(三)三年受证券交易公开谴责三次通报批评
(四)公司现监事
(五)证券交易认定适合担董事会秘书情形
第八条 公司应原董事会秘书离职三月聘董事会秘书
第九条 公司董事会秘书空缺期间董事会应指定名董事高级理员代行董事会秘书职责报证券交易备案时快确定董事会秘书选 公司指定代行董事会秘书职责员前董事长代行董事会秘书职责 董事会秘书空缺期间超三月董事长应代行董事会秘书职责直 公司正式聘董事会秘书
第十条 公司应关拟聘董事会秘书会议召开五交易日前该董事会秘书关材料报送证券交易证券交易收关材料日起五 交易日未提出异议董事会聘
第十条 公司董事会正式聘董事会秘书证券事务代表应时公告 证券交易提交资料：
()董事会秘书证券事务代表聘书者相关董事会决议
(二)董事会秘书证券事务代表通讯方式包括办公电话住宅电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
(三)公司董事长通讯方式包括办公电话移动电话传真通信址 专电子邮件信箱址等
述关通讯方式资料发生变更时公司应时证券交易提交变更 资料
第十二条 公司应聘董事会秘书时签订保密协议求承诺 职期间离持续履行保密义务直关信息披露止涉公司违 法违规信息外
董事会秘书离前应接受董事会监事会离审查公司监事会监 督移交关档案文件正办理办理事项
第十三条 公司应保证董事会秘书职期间求参加证券交易组 织董事会秘书续培训
第十四条 公司履行信息披露义务时应指派董事会秘书证券事务代 表者第九条规定代行董事会秘书职责员负责证券交易联系办理信息 披露股权理事务
第十五条 董事会秘书情形公司应事实发生日起 月解聘董事会秘书
()出现细第七条规定情形
(二)连续三月履行职责
(三)执行职务时出现重错误疏漏投资者造成重损失
(四)违反国家法律法规规章细证券交易规定公司 章程投资者造成重损失
第十六条 公司解聘董事会秘书应具充分理解聘 董事会秘书解聘者辞职时公司应时证券交易报告说明原 公告
董事会秘书权公司解聘者辞职关情况证券交易提 交陈述报告
第三章 董事会秘书职责
第十七条 董事会秘书职责：
()负责公司相关事证券交易证券监机构间时 沟通联络保证证券交易时取工作联系
(二)负责处理公司信息披露事务督促公司制定执行信息披露理制度重信息部报告制度促公司相关事法履行信息披露义务 规定证券交易办理定期报告时报告披露工作
(三)协调公司投资者关系接投资者访回答投资者咨询投资者 提供公司已披露资料
(四)法定程序筹备董事会会议股东会准备提交拟审议董事 会股东会文件
协助董事会行职权时切实遵守国家关法律法规公司章程证券交易 关规章制度
(五)参加董事会会议制作会议记录签字
(六)负责公司信息披露关保密工作制订保密措施促公司董事会全体成员相关知情关信息正式披露前保守秘密幕信息泄露时 时采取补救措施证券交易报告
(七)负责保公司股东名册董事名册董事会印章股东董事监事高级理员持公司股票资料董事会股东会会议文件会 议记录等
(八)协助董事监事高级理员解信息披露相关法律法规规章 市规证券交易规定公司章程设定责
(九)促董事会法行职权董事会拟作出决议违反法律法规规章市规证券交易规定公司章程时应提醒会董事提请 列席会议监事发表意见果董事会坚持作出述决议董事会秘书应 关监事意见记载会议记录立证券交易报告
(十)公司重决策提供咨询建议
(十)负责筹备公司境外推介宣传活动
(十二)协助组织公司外投资融资等资运作工作
(十三)根董事会授权公司法证券交易求履行职责
第十八条公司应董事会秘书履行职责提供便利条件董事监事高级 理员公司关员应支持配合董事会秘书工作
董事会秘书履行职责权解公司财务营情况参加涉信息披露关会议查阅涉信息披露文件求公司关部门员时 提供相关资料信息
董事会秘书履行职责程中受妨碍严重阻挠时直接证券交易报告
第四章绩效评价
第十九条 董事会秘书应严格履行职责接受公司董事会监事会指导 考核外必须根证券交易市公司信息披露工作考核办法规定接 受中国证监会证券交易指导考核
第二十条 公司根董事会秘书工作业绩进行绩效评价考核
第五章附
第二十条 工作制度董事会决议通日起生效公司董事会负责解释
第二十二条 工作制度国家日颁布法律法规合法程序修改公司章程相抵触时执行法律法规公司章程规定
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第章 总
第条 规范公司董事会秘书行保护投资者合法权益根中华 民国公司法中华民国证券法深圳证券交易股票市规 山西美锦源股份限公司章程关规定特制订工作细
第二条 公司设立董事会秘书名董事会秘书公司高级理员董 事会负责
第三条 董事会秘书公司负诚信勤勉义务利职权 谋取利益
第四条 公司董事会聘董事会秘书时聘名证券事务代表协 助董事会秘书履行职责董事会秘书履行职责时证券事务代表行 权利履行职责期间然免董事会秘书公司信息披露事务 负责
证券事务代表应证券交易董事会秘书资格培训取董事会秘 书资格证书
第五条 公司董事会秘书证券事务代表均应遵守制度规定
第二章 董事会秘书聘解聘职资格
第六条 董事会秘书董事长提名董事会聘解聘
公司董事高员兼董事会秘书董事高员兼董 事会秘书某行需董事高员董事会秘书分作出 该兼董事(高员)董事会秘书双重身份作出
第七条 董事会秘书应具学专科学历事财务税收法律 金融企业理股权事务等工作三年然担
董事会秘书应具良品质职业道德严格遵守关法律法规 规章够忠诚履行职责具良处理公事务力列情形 士担公司董事会秘书
()公司法第百四十七条规定情形
(二)受中国证监会次行政处罚未满三年
(三)三年受证券交易公开谴责三次通报批评
(四)公司现监事
(五)证券交易认定适合担董事会秘书情形
第八条 公司应原董事会秘书离职三月聘董事会秘书
第九条 公司董事会秘书空缺期间董事会应指定名董事高级理员代行董事会秘书职责报证券交易备案时快确定董事会秘书选 公司指定代行董事会秘书职责员前董事长代行董事会秘书职责 董事会秘书空缺期间超三月董事长应代行董事会秘书职责直 公司正式聘董事会秘书
第十条 公司应关拟聘董事会秘书会议召开五交易日前该董事会秘书关材料报送证券交易证券交易收关材料日起五 交易日未提出异议董事会聘
第十条 公司董事会正式聘董事会秘书证券事务代表应时公告 证券交易提交资料：
()董事会秘书证券事务代表聘书者相关董事会决议
(二)董事会秘书证券事务代表通讯方式包括办公电话住宅电话移动电话传真通信址专电子邮件信箱址等
(三)公司董事长通讯方式包括办公电话移动电话传真通信址 专电子邮件信箱址等
述关通讯方式资料发生变更时公司应时证券交易提交变更 资料
第十二条 公司应聘董事会秘书时签订保密协议求承诺 职期间离持续履行保密义务直关信息披露止涉公司违 法违规信息外
董事会秘书离前应接受董事会监事会离审查公司监事会监 督移交关档案文件正办理办理事项
第十三条 公司应保证董事会秘书职期间求参加证券交易组 织董事会秘书续培训
第十四条 公司履行信息披露义务时应指派董事会秘书证券事务代 表者第九条规定代行董事会秘书职责员负责证券交易联系办理信息 披露股权理事务
第十五条 董事会秘书情形公司应事实发生日起 月解聘董事会秘书
()出现细第七条规定情形
(二)连续三月履行职责
(三)执行职务时出现重错误疏漏投资者造成重损失
(四)违反国家法律法规规章细证券交易规定公司 章程投资者造成重损失
第十六条 公司解聘董事会秘书应具充分理解聘 董事会秘书解聘者辞职时公司应时证券交易报告说明原 公告
董事会秘书权公司解聘者辞职关情况证券交易提 交陈述报告
第三章 董事会秘书职责
第十七条 董事会秘书职责：
()负责公司相关事证券交易证券监机构间时 沟通联络保证证券交易时取工作联系
(二)负责处理公司信息披露事务督促公司制定执行信息披露理制度重信息部报告制度促公司相关事法履行信息披露义务 规定证券交易办理定期报告时报告披露工作
(三)协调公司投资者关系接投资者访回答投资者咨询投资者 提供公司已披露资料
(四)法定程序筹备董事会会议股东会准备提交拟审议董事 会股东会文件
协助董事会行职权时切实遵守国家关法律法规公司章程证券交易 关规章制度
(五)参加董事会会议制作会议记录签字
(六)负责公司信息披露关保密工作制订保密措施促公司董事会全体成员相关知情关信息正式披露前保守秘密幕信息泄露时 时采取补救措施证券交易报告
(七)负责保公司股东名册董事名册董事会印章股东董事监事高级理员持公司股票资料董事会股东会会议文件会 议记录等
(八)协助董事监事高级理员解信息披露相关法律法规规章 市规证券交易规定公司章程设定责
(九)促董事会法行职权董事会拟作出决议违反法律法规规章市规证券交易规定公司章程时应提醒会董事提请 列席会议监事发表意见果董事会坚持作出述决议董事会秘书应 关监事意见记载会议记录立证券交易报告
(十)公司重决策提供咨询建议
(十)负责筹备公司境外推介宣传活动
(十二)协助组织公司外投资融资等资运作工作
(十三)根董事会授权公司法证券交易求履行职责
第十八条公司应董事会秘书履行职责提供便利条件董事监事高级 理员公司关员应支持配合董事会秘书工作
董事会秘书履行职责权解公司财务营情况参加涉信息披露关会议查阅涉信息披露文件求公司关部门员时 提供相关资料信息
董事会秘书履行职责程中受妨碍严重阻挠时直接证券交易报告
第四章绩效评价
第十九条 董事会秘书应严格履行职责接受公司董事会监事会指导 考核外必须根证券交易市公司信息披露工作考核办法规定接 受中国证监会证券交易指导考核
第二十条 公司根董事会秘书工作业绩进行绩效评价考核
第五章附
第二十条 工作制度董事会决议通日起生效公司董事会负责解释
第二十二条 工作制度国家日颁布法律法规合法程序修改公司章程相抵触时执行法律法规公司章程规定
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