支行办公室工作计划
认真贯彻落实省联社三届四次社员会精神确保安 徽江农村商业银行标准基层支行创建(简称创建)工作扎实序开展取预期成效省联社创 建工作求特制订工作计划
创建指导思想
创建工作始终科学发展观指导坚持基础 抓规范提素质促发展工作思路巩固扩创建成 果着力提升合规风险理效性全面规范项基础 理断提高理水
二创建总体目标
行全辖基层网点计32中级支行18家二级支行1家分理处xx家20xx年度创建工作继续续级支行二级支行(含分理处)延伸基层支行机关总部延伸 二级支行创建结果纳入级支行创建考核年度创建等 级目标需达 693 实现级支行6家(分XXX XXX) 二级支行9家(分XXXXXX)三级支行3家(分XXX XXX)逐步完成创建新三年(20xx20xx)规划阶段性目 标务
三创建总体求
进步统思想提高认识全行员工深刻领 会创建工作重意义坚持树立创建促合规创建促发 展根理念落实合规风险理项规章制度规范做 日常营行创建工作业务营发展机结合起 实现全员全程合规作创建工作终目标全面深入扎实开展创建工作
二完善规划目标扎实序推进网点根总行 创建工作求着扎实推进务求实效原员工 签订标准基层支行创建工作责状做创建岗位目标 符合实际方案措施切实行日常创建工作做全覆盖 死角实现创建单位真正全面健康快速发展
三加强学培训普合规知识总部制定学培 训制度形式全方位开展创建培训工作培训结束 适通测试等方式进行检验确保培训效果效利 流程合规风险理系统信息科技台定期针岗位 员工开展合规知识测试全面提升全行员工综合素质
四加检查力度严格违规问责相关职部门制 定年度创建工作检查方案整合类检查资源计划 步骤开展创建检查监督工作针营理中种合 规问题找出合规风险点逐条解决明确违规问题相关 员责实行违规问责处罚屡查屡犯责加 处罚力度时检查中发现问题进行全面梳理认真 分析原制定落实切实行措施根源防止质 类违规问题发生
四创建措施
()成立组织加强领导明确职责
成立江农商行标准基层支行创建工作领导 组董事长组长班子成员副组长职部门 负责成员工作领导组负责全辖基层网点创建 工作组织实施考核验收等创建工作领导组设办公 室办公室设合规理部分行长兼办公室综 合理部合规理部工作员办公室成员日常创建工 作合规理部门负责开展
二明确创建五项基础规范接条线责部门 中综合理部负责 组织理规范 合规理部负责 文 明服务规范风险理部业务理部负责信贷基础规 范财务会计部电子银行部负责会计基础规范监 察保卫部负责安全保卫规范创建业务条线责部门 负责基层支行接创建规范检查辅导培训审计稽核 部门负责基层支行日常创建督查工作
三成立支行创建工作实施组求支行成立创建 五项基础规范实施组实行手负责制单项实施 创建组负责应标准明确：组织理规范信贷基 础规范支行行长负责文明服务规范会计基础规范 勤(办会计)副行长负责安全保卫规范副行长 安全员负责
(二)认真落实创建三查工作机制
基层营业网点加创建查频率支行做 网点合规隔日查旬查月度控合规检查时严 格五项基础规范创建评分细容开展网点创 建查评工作求查频率少季度开展次检查 时成立检查组明确条块检查责员通流程 合规风险理系统总行条线部门提交检查结果
二机关职部门深入开展业务条线检查包支行创建检查时掌握基层创建工作动态定期创建支行业务条线开展情况进行考评指导基层网点正确理解 执行项规章制度基层网点创建工作中存问题 差距加督促整改力度通完善制度流程强化培训教育提供资源支持等方式予解决推进创建工作全面开 展
三总部进步加基层支行创建督查力度结 合季度业务营真实性检查稽核常规检查开展专项创 建督查等种形式基层支行创建进展取成果进 行现场非现场督查确保全辖创建水整体提升
(三)全面开展机关总部创建
总部根省联社制定法行社标准总部规范考 核标准开展总部创建工作总部认真组织实施总部创建工 作业务发展综合绩效中心部控制流程建设 抓手合规风险理机制建设基础全面完善法 治理结构规范总部组织架构合理划分岗位职责科 学设计制度流程转变工作作风营造文明工作氛围全 面加强部门建设机关效建设企业文化建设
(四)严格创建申报验收标准 基层网点重视创建程效提升基础规范水
做创建规划目标实施方案 步骤组织实施 坚决杜绝创建工作中形式义短期行严格创建申报 门槛创建验收考评实施细求结合职部门日 常条线检查总行督查情况解分析达创建申报条件 支行方准予申报总部创建申报材料进行细致审 核达条件方安排现场验收
二年度终创建支行现场验收工作总行严 求统标准统口径搞情分现场验收 验收方案严格验收标准程序开展现场验收明 确验收责求负责验收员实行问责验收 验收单位达验收意见书提出整改意见 踪落实整改情况
(五)建立创建工作长效机制
建立逐级申报验收复查摘牌制度年总行实 行逐级申报验收制度复查未通创建等级网点 坚决予摘牌防范遏制创建工作中短期突击行
二建立中长期激励机制网点建立完善创建工 作考核制度确立创建工作中长期目标建立创建工作中长 期激励机制做期考核中长期考核相结合处罚激 励相结合形成创建工作综合考核体系
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认真贯彻落实省联社三届四次社员会精神确保安 徽江农村商业银行标准基层支行创建(简称创建)工作扎实序开展取预期成效省联社创 建工作求特制订工作计划
创建指导思想
创建工作始终科学发展观指导坚持基础 抓规范提素质促发展工作思路巩固扩创建成 果着力提升合规风险理效性全面规范项基础 理断提高理水
二创建总体目标
行全辖基层网点计32中级支行18家二级支行1家分理处xx家20xx年度创建工作继续续级支行二级支行(含分理处)延伸基层支行机关总部延伸 二级支行创建结果纳入级支行创建考核年度创建等 级目标需达 693 实现级支行6家(分XXX XXX) 二级支行9家(分XXXXXX)三级支行3家(分XXX XXX)逐步完成创建新三年(20xx20xx)规划阶段性目 标务
三创建总体求
进步统思想提高认识全行员工深刻领 会创建工作重意义坚持树立创建促合规创建促发 展根理念落实合规风险理项规章制度规范做 日常营行创建工作业务营发展机结合起 实现全员全程合规作创建工作终目标全面深入扎实开展创建工作
二完善规划目标扎实序推进网点根总行 创建工作求着扎实推进务求实效原员工 签订标准基层支行创建工作责状做创建岗位目标 符合实际方案措施切实行日常创建工作做全覆盖 死角实现创建单位真正全面健康快速发展
三加强学培训普合规知识总部制定学培 训制度形式全方位开展创建培训工作培训结束 适通测试等方式进行检验确保培训效果效利 流程合规风险理系统信息科技台定期针岗位 员工开展合规知识测试全面提升全行员工综合素质
四加检查力度严格违规问责相关职部门制 定年度创建工作检查方案整合类检查资源计划 步骤开展创建检查监督工作针营理中种合 规问题找出合规风险点逐条解决明确违规问题相关 员责实行违规问责处罚屡查屡犯责加 处罚力度时检查中发现问题进行全面梳理认真 分析原制定落实切实行措施根源防止质 类违规问题发生
四创建措施
()成立组织加强领导明确职责
成立江农商行标准基层支行创建工作领导 组董事长组长班子成员副组长职部门 负责成员工作领导组负责全辖基层网点创建 工作组织实施考核验收等创建工作领导组设办公 室办公室设合规理部分行长兼办公室综 合理部合规理部工作员办公室成员日常创建工 作合规理部门负责开展
二明确创建五项基础规范接条线责部门 中综合理部负责 组织理规范 合规理部负责 文 明服务规范风险理部业务理部负责信贷基础规 范财务会计部电子银行部负责会计基础规范监 察保卫部负责安全保卫规范创建业务条线责部门 负责基层支行接创建规范检查辅导培训审计稽核 部门负责基层支行日常创建督查工作
三成立支行创建工作实施组求支行成立创建 五项基础规范实施组实行手负责制单项实施 创建组负责应标准明确：组织理规范信贷基 础规范支行行长负责文明服务规范会计基础规范 勤(办会计)副行长负责安全保卫规范副行长 安全员负责
(二)认真落实创建三查工作机制
基层营业网点加创建查频率支行做 网点合规隔日查旬查月度控合规检查时严 格五项基础规范创建评分细容开展网点创 建查评工作求查频率少季度开展次检查 时成立检查组明确条块检查责员通流程 合规风险理系统总行条线部门提交检查结果
二机关职部门深入开展业务条线检查包支行创建检查时掌握基层创建工作动态定期创建支行业务条线开展情况进行考评指导基层网点正确理解 执行项规章制度基层网点创建工作中存问题 差距加督促整改力度通完善制度流程强化培训教育提供资源支持等方式予解决推进创建工作全面开 展
三总部进步加基层支行创建督查力度结 合季度业务营真实性检查稽核常规检查开展专项创 建督查等种形式基层支行创建进展取成果进 行现场非现场督查确保全辖创建水整体提升
(三)全面开展机关总部创建
总部根省联社制定法行社标准总部规范考 核标准开展总部创建工作总部认真组织实施总部创建工 作业务发展综合绩效中心部控制流程建设 抓手合规风险理机制建设基础全面完善法 治理结构规范总部组织架构合理划分岗位职责科 学设计制度流程转变工作作风营造文明工作氛围全 面加强部门建设机关效建设企业文化建设
(四)严格创建申报验收标准 基层网点重视创建程效提升基础规范水
做创建规划目标实施方案 步骤组织实施 坚决杜绝创建工作中形式义短期行严格创建申报 门槛创建验收考评实施细求结合职部门日 常条线检查总行督查情况解分析达创建申报条件 支行方准予申报总部创建申报材料进行细致审 核达条件方安排现场验收
二年度终创建支行现场验收工作总行严 求统标准统口径搞情分现场验收 验收方案严格验收标准程序开展现场验收明 确验收责求负责验收员实行问责验收 验收单位达验收意见书提出整改意见 踪落实整改情况
(五)建立创建工作长效机制
建立逐级申报验收复查摘牌制度年总行实 行逐级申报验收制度复查未通创建等级网点 坚决予摘牌防范遏制创建工作中短期突击行
二建立中长期激励机制网点建立完善创建工 作考核制度确立创建工作中长期目标建立创建工作中长 期激励机制做期考核中长期考核相结合处罚激 励相结合形成创建工作综合考核体系
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