远离非法期货活动
2019年10月目录
CONTENTS
非法期货危害预防01
02 学生容易陷入陷阱
03 分辨识非法期货危害预防
（）什期货
（二）什非法期货
（三）非法期货危害
（四）防范非法期货
（五）案例分享
01
Part one（）什期货
现货远期（标准化远期合约）
期货交易理条例第二条规定：
01点01
03点03
02 点02
期货交易指采公开集中
交易方式者国务院期货监督
理机构批准方式进行
期货合约者期权合约交易标
交易活动
期权合约指期货交易场统
制定规定买方权
某时间特定价格买入者卖
出约定标物（包括期货合约）
标准化合约
期货合约指期货交易场统制定
规定某特定时间点
交割定数量标物标准化合约期
货合约包括商品期货合约金融期货合
约期货合约什期货央视新闻告诉期货交易基制度
1保证金制度
2日负债结算制度
3强行仓制度
4涨跌停板制度
5交割制度（二）什非法期货
期货交易理条例
第六条规定：
未国务院批准者国
务院期货监督理机构
批准单位者
设立期货交易场
者形式组织
期货交易相关活动
期货交易理条例
第十五条规定：
未国务院期货监督
理机构批准单位
者设立者
变相设立期货公司
营期货业务
期货交易理条例第四
十二条规定：
境单位者事境外
期货交易办法国务院
期货监督理机构会国务
院商务部门等关部门
制订报国务院批准施行（二）什非法期货
非法期货活动指关公司未国务院期货监督理机构批准擅
设立者变相设立期货交易期货公司期货营机构者擅
事期货业务者组织变相期货交易活动
核心素2： 未法核准批准
事法律法规明确禁止特许期货活动
非法期货类型：
境外期货（外盘期货）
期货配资（盘外盘虚盘）
二元期权
贵金属原油等类期货电子盘微交易
虚盘诈骗
非法期货投资咨询非法期货特征？
1欺骗性虚假信息夸宣传承诺收益手段
种形式作掩护引诱投资者
2涉众性法机构针特定公众跨区作案
受害者遍布全国省市
3反复性违法成低手法易复制形式翻新快极易
死灰复燃
4隐蔽性虚假身份虚假信息通网络微
信坛博客微博等媒体行骗私密性互动
性强
5媒体化利网络电视广播等众媒体作营销
台发布招揽信息影响传播快（三）非法期货危害
▪ 1损害投资者利
益
点01
点03
点02
▪ 3影响行业声誉
▪ 2危害市场秩
序社会稳定（四）防范非法期货？
▪
1核实相关机构营资质
期货交易理条例中国证监会
期货市场进行集中统监未
中国证监会批准单位
形式组织期货交易相关活
动设立期货交易公司应
国务院期货监督理机构批准许
开展业务
▪ 3拒绝高利诱惑法期货
活动着低投入高收益旗
号提供幕信息包赚赔
专家贴身指导接私募
等宣传方式
▪ 4识非法期货交易资金交
付特点法分子常折优
惠频繁催款制造紧迫感等方式
求投资者资金存入私账户
▪ 2解期货投资交易保证金特
点期货投资风险身股票
投资正规期货交易保证金收
取严格规定门槛较高非法期
货投资采极低保证金例透露出
重预警信号（五）案例分享
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单击处添加标题单击处添加标题单击处添加标题单击处添加标题单击处添加标题单击处添加
标题单击处添加标题单击处添加标题
案例· 全国首例配资类非法营期货业务犯罪案件宣判
乐易金融涉案员非法营罪获刑
2016年8月山东省淄博市淄公安侦部门成功侦破乐易金融投资者交易
体验中心（简称乐易金融）非法营案该案例系全国首例配资类非法
营期货业务犯罪案件
警方调查郑某周某等2014年9月创立温州乐易金融创新研究中心（
普通合伙）建立专门网站全国省市发展代理商设立乐易金融
网点面社会公开招揽客户参乐易金融期货项目模式：乐易金
融招揽客户入金（缴纳保证金）客户提供1050倍等例配资客
户乐易金融提供专门软件进行配资期货交易乐易金融客户交易手
数收取手续费截2016年1月案发乐易金融发展3203名客户收取334亿
余元客户入金非法获利3000余万元客户损失高达18亿余元2017年12月
山东省淄博市淄区民法院乐易金融非法营案进行宣判告郑某
周某等6构成非法营罪分判处期徒刑罚金（五）案例分享
案例·二 警惕股市陷阱——广东高明：网贷款炒股 学生骗67万案例·二 公司非法营期货员工爆料公司黑幕：亏钱案例·三白富美诱骗钩 非法期货交易设局圈钱
（五）案例分享学生容易陷入
陷阱02
Part two身边案例· 某某学生欲寻找暑假工作家公司该公司考核
学生表达力求学生录制段视频视频中
求学生朗读段话术出示身份证录制完成公
司学生回等通知结果该公司未联系学生该
生月收贷款逾期需偿信息
面试——贷款身边案例· ***目前月收入***工作***身份证
***现投资需愿申请**贷款业务额度*万贷
款贷款期限**已知晓该业务项风险……
面试——贷款身边案例·二
张陷入校园贷骗局买新手机张刚开学
学长宿舍推荐分期乐APP舍友起注册
分期乐买款7000元苹果7PLUS选择12
期分期张父母生活费分期然手头没什
钱钱陷入循环知
觉利息越滚越突然发现5万元时候
彻底傻眼
校园贷——杀死未身边案例·二
网站着零首付免利息旗号光
鲜亮丽商品诱惑着——吧里什买起
背入坑学生会知道接踵
作变相利息服务费未时款产生滞
纳金
校园贷——杀死未案例三网贷款炒股 学生骗67万轻信 透露 转账
1 2 3
三原时核实情况 时咨询情况 时报案
1 2 3
三原保护信息安全
安装病毒防护软件
网注册容时填写
私密信息
警惕手机诈骗连接未知WiFi
量远离社交台设计
互动类活动
03
Part three
分辨识监机构：行两会
点01
点03
点02五位体监体系
中国证券监督理委员会派出机构
期货交易
期货市场监控中心中国期货业协会
中国证券监督理委员会四家期货交易+家源交易中心
▪
1郑州期货商品交易
▪ 3海期货交易
▪ 4中国金融期货交易▪ 2连期货商品交易期货市场法律法规
律规
法律
行政法规
部门规章规范
性文件
公司法
反洗钱法
……
期货交易理条例
期货公司监督理办法
期货业员理办法
期货业业员执业行准
……
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2019年10月目录
CONTENTS
非法期货危害预防01
02 学生容易陷入陷阱
03 分辨识非法期货危害预防
（）什期货
（二）什非法期货
（三）非法期货危害
（四）防范非法期货
（五）案例分享
01
Part one（）什期货
现货远期（标准化远期合约）
期货交易理条例第二条规定：
01点01
03点03
02 点02
期货交易指采公开集中
交易方式者国务院期货监督
理机构批准方式进行
期货合约者期权合约交易标
交易活动
期权合约指期货交易场统
制定规定买方权
某时间特定价格买入者卖
出约定标物（包括期货合约）
标准化合约
期货合约指期货交易场统制定
规定某特定时间点
交割定数量标物标准化合约期
货合约包括商品期货合约金融期货合
约期货合约什期货央视新闻告诉期货交易基制度
1保证金制度
2日负债结算制度
3强行仓制度
4涨跌停板制度
5交割制度（二）什非法期货
期货交易理条例
第六条规定：
未国务院批准者国
务院期货监督理机构
批准单位者
设立期货交易场
者形式组织
期货交易相关活动
期货交易理条例
第十五条规定：
未国务院期货监督
理机构批准单位
者设立者
变相设立期货公司
营期货业务
期货交易理条例第四
十二条规定：
境单位者事境外
期货交易办法国务院
期货监督理机构会国务
院商务部门等关部门
制订报国务院批准施行（二）什非法期货
非法期货活动指关公司未国务院期货监督理机构批准擅
设立者变相设立期货交易期货公司期货营机构者擅
事期货业务者组织变相期货交易活动
核心素2： 未法核准批准
事法律法规明确禁止特许期货活动
非法期货类型：
境外期货（外盘期货）
期货配资（盘外盘虚盘）
二元期权
贵金属原油等类期货电子盘微交易
虚盘诈骗
非法期货投资咨询非法期货特征？
1欺骗性虚假信息夸宣传承诺收益手段
种形式作掩护引诱投资者
2涉众性法机构针特定公众跨区作案
受害者遍布全国省市
3反复性违法成低手法易复制形式翻新快极易
死灰复燃
4隐蔽性虚假身份虚假信息通网络微
信坛博客微博等媒体行骗私密性互动
性强
5媒体化利网络电视广播等众媒体作营销
台发布招揽信息影响传播快（三）非法期货危害
▪ 1损害投资者利
益
点01
点03
点02
▪ 3影响行业声誉
▪ 2危害市场秩
序社会稳定（四）防范非法期货？
▪
1核实相关机构营资质
期货交易理条例中国证监会
期货市场进行集中统监未
中国证监会批准单位
形式组织期货交易相关活
动设立期货交易公司应
国务院期货监督理机构批准许
开展业务
▪ 3拒绝高利诱惑法期货
活动着低投入高收益旗
号提供幕信息包赚赔
专家贴身指导接私募
等宣传方式
▪ 4识非法期货交易资金交
付特点法分子常折优
惠频繁催款制造紧迫感等方式
求投资者资金存入私账户
▪ 2解期货投资交易保证金特
点期货投资风险身股票
投资正规期货交易保证金收
取严格规定门槛较高非法期
货投资采极低保证金例透露出
重预警信号（五）案例分享
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标题单击处添加标题单击处添加标题
案例· 全国首例配资类非法营期货业务犯罪案件宣判
乐易金融涉案员非法营罪获刑
2016年8月山东省淄博市淄公安侦部门成功侦破乐易金融投资者交易
体验中心（简称乐易金融）非法营案该案例系全国首例配资类非法
营期货业务犯罪案件
警方调查郑某周某等2014年9月创立温州乐易金融创新研究中心（
普通合伙）建立专门网站全国省市发展代理商设立乐易金融
网点面社会公开招揽客户参乐易金融期货项目模式：乐易金
融招揽客户入金（缴纳保证金）客户提供1050倍等例配资客
户乐易金融提供专门软件进行配资期货交易乐易金融客户交易手
数收取手续费截2016年1月案发乐易金融发展3203名客户收取334亿
余元客户入金非法获利3000余万元客户损失高达18亿余元2017年12月
山东省淄博市淄区民法院乐易金融非法营案进行宣判告郑某
周某等6构成非法营罪分判处期徒刑罚金（五）案例分享
案例·二 警惕股市陷阱——广东高明：网贷款炒股 学生骗67万案例·二 公司非法营期货员工爆料公司黑幕：亏钱案例·三白富美诱骗钩 非法期货交易设局圈钱
（五）案例分享学生容易陷入
陷阱02
Part two身边案例· 某某学生欲寻找暑假工作家公司该公司考核
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司学生回等通知结果该公司未联系学生该
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面试——贷款身边案例·二
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钱钱陷入循环知
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彻底傻眼
校园贷——杀死未身边案例·二
网站着零首付免利息旗号光
鲜亮丽商品诱惑着——吧里什买起
背入坑学生会知道接踵
作变相利息服务费未时款产生滞
纳金
校园贷——杀死未案例三网贷款炒股 学生骗67万轻信 透露 转账
1 2 3
三原时核实情况 时咨询情况 时报案
1 2 3
三原保护信息安全
安装病毒防护软件
网注册容时填写
私密信息
警惕手机诈骗连接未知WiFi
量远离社交台设计
互动类活动
03
Part three
分辨识监机构：行两会
点01
点03
点02五位体监体系
中国证券监督理委员会派出机构
期货交易
期货市场监控中心中国期货业协会
中国证券监督理委员会四家期货交易+家源交易中心
▪
1郑州期货商品交易
▪ 3海期货交易
▪ 4中国金融期货交易▪ 2连期货商品交易期货市场法律法规
律规
法律
行政法规
部门规章规范
性文件
公司法
反洗钱法
……
期货交易理条例
期货公司监督理办法
期货业员理办法
期货业业员执业行准
……
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