银行业合规年度工作总结

2007年XX市农村信社紧密围绕省联社银监部门关合规文化建设活动部署立足学教育组织机构制度建设检查监督四台积极效开展合规文化建设活动树立全员动合规合规责合规创造价值理念增强全员合规操作合规理合规营意识全面防范风险提升营理水促进项业务快发展
立足学教育台提升合规文化意识
认识行动先决条件正确认识会正确行动辖联社抓日常合规文化学教育入手全员充分认识开展合规文化建设活动重意义时召开动员会根省联社总体活动方案部署联社积极响应合规文化建设纳入年度重议事日程时召开动员会全员树立合规操作岗位工作第义理念努力营造讲合规处处显合规社社重合规良氛围二积极开展合规建设讨征文活动****联社开辟合规文化讨台发动全体员工踊跃参求手篇题征文篇学心视文章质量择优奖励推荐发表营造浓厚合规文化氛围三积极开展合规文化知识学竞赛活动辖联社充分利班会类工作会议积极组织岗位员工学金融法律法规规章制度效增强全员法合规营意识**联社银行业合规文化知识竞赛题库印成册子发放位员工组织学进行测试取较效果四开展典型案件警示教育通典型案例分析撰写心体会促进员工树立控理事观念吸取类案件教训增强风险防范意识通种方式学合规观念意识渗透员工观念意识思想行中觉循规事事合规合规成种基求成种觉行动
二立足组织机构台构建合规风险理体系
切实抓合规文化建设活动市农村信社秉承合规高层做起理念组织机构入手构建营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系成立合规文化建设领导组活动开展XX办事处领导高度重视时成立XX市农村信社合规文化建设活动领导组负责组织实施督促联社开展合规文化建设活动组织相关员研究具体实施方案结合实际制定发XX市农村信社建设合规文化年活动实施细指导联社开展建设活动时辖联社时成立理事长组长监事长副职部门负责成员合规文化建设领导组加强合规文化建设活动领导建立活动联系制度具体负责材料报送宣传报道日常工作二设立合规部配备合规员根银监会商业银行合规风险理指引XX银监分局关文件精神结合法治理工作全市11家联社均设立合规部门专司合规理职责辖200基层社均设置合规员作合规文化建设联络员合规文化建设持续深入开展提供组织保障
三立足制度建设台夯实合规理基础
合规农村信社说尚属新生事物级理员认识较模糊合规部门发挥应作市农村信社制度建设入手积极探索建立合规风险理效运行机制断培育良合规风险理文化围绕项业务流程控理结合央行专项票兑付考核求现规章制度进行梳理完善岗位环节章循规范员工业务操作行进步促进控制度体系建设完整统确保控理留死角XX城区联社半年懈努力目前已完成梳理部理制度40余项容涵盖逐级授权分责成费控制财务分配良贷款问责劳动工制度信息披露等方面已建立起较完善控制度体系二建立业员合规营档案业员合规学守法营违规行情况记录案三完善合规问责制度违规行进行责认定追究严格问责季度问责情况监察部门报告**联社利远程监控系统现代化科技台指定专负责网点画面进行循环浏览发现合规操作文明优质服务方面问题时予指出纠正加强柜面员工工作监督四完善激励约束机制合规风险理纳入年度绩效考核范围确保业务拓展遵循合规良衡发挥效指导作体现倡导合规惩处违规奖励优秀理念合规转化竞争优势五建立诚信举报制度公布举报电话畅通举报**鼓励员工社会界举报信社营活动中违法违规行保护举报合法权益维护金融稳定**联社年
9月份起开展社会公开服务承诺网点聘请服务监督员设立服务监督台举报箱增强公众外部监督作促进身服务水社会形象提升
四立足检查监督台提升控制度执行力
合规文化建设活动实施程中市农村信社检查监督入手合规文化建设活动营理目标道德风险防范案件专项治理工作结合进行促进项控制度效落实辖联社立足身实际开展针性检查活动**联社年提出发展序发展规发展效方针8月份起开展期月合规营理检查组织相关员16分成4检查组全县16基层信社信贷理财务理计算机理等控制度执行情况进行全方位检查针检查发现问题提出切实行整改措施开展五班子五员工创建活动通视频会议系统召开动员会号召全体员工加强学切实改进工作作风快速发展中断加强理促进合规营实现快发展目标**联社重点加强关键岗位重环节重点业务常规性突击性检查全县信贷员进行考核良贷款责认定查处员工违规操作未执行控制度等60次罚款17015元员工日常行进行分析排查报告力求种发案隐患消灭萌芽状态位员工思想树立合规操作意识工作中法合规操作营造良合规氛围
 

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