XXX公司2013年反洗钱工作查纠工作报告
XXXX部：
根XXX公司2013年反洗钱查纠工作方案（国寿险鄂发〔2013〕173号）总体安排结合前反洗钱工作中存问题组织反洗钱查纠活动方案中查纠5方面容公司进行认真查纠工作现查纠情况汇报：
领导重视迅速落实查纠工作
接收XXX公司2013年反洗钱查纠工作方案通知文件公司理室高度重视次反洗钱现场检查查纠工作安排公司反洗钱领导组副组长XX宣督导该项工作落实6月2日公司反洗钱领导组副组长XX组织召开公司反洗钱工作组成员参加反洗钱工作会议会议组织学全省系统2013年反洗钱查纠工作方案文件精神特安排布置文件相关查纠工作安排专具体负责工作工作落实岗
二反洗钱查纠工作情况
次查容包括股份公司业务集团代理业务查业务时间范围：2013年1月1日2013年5月31日客户身份识客户身份资料交易记录保存客户洗钱风险等级划分额交易疑交易识报告反洗钱控制度执行基础工作等五方面进行查纠现具体情况说明：
（）客户身份识客户身份资料交易记录保存
根洗钱风险划分标准关键素符合反洗钱标准保全件理赔件新单续期收费进行客户身份重新识检查客户身份资料验证交易记录
1核客户效身份证件者身份证明文件登记客户身份基信息登记表留存款项效身份证件者受托身份证明文件复印件者影印件
2重新甄期交客户累计保费标准否达洗钱标准
3团体投保业务法代表进行身份识符合法律法规条件保险合规定识保险
4中介代理单位签定协议中加入反洗钱容
（二）客户职调查方面
1规定确定反洗钱方面客户风险等级划分标准工作流程客户风险等级划分结果反洗钱资源配置中发挥基础性作单风险特征确定客户风险等级通实际运客户风险等级划分信息反洗钱交易监测金融案件预防交易风险控制等环节中未出现漏洞
2规定高风险客户交易采取强化客户职调查措施求明确流程引导工作员高风险客户者高风险账户持资金源资金途济状况营状况等信息进行解
3法律规定设置具体客户职调查操作规程公司类客户法定代表直接等公司实际控制具体业务流程引导员工开展查询客户信息核实交易背景等客户职调查工作
4保险合生效10工作日完成客户风险等级划分工作时级公司报级公司业务部门反馈客户洗钱风险等级评**果
5半年二级风险等级客户基信息审核次
6年三级风险等级客户基信息审核次
7四级风险等级客户基信息根需定期进行审核
（3）额交易疑交易识报告情况
疑交易识机制：包括工识系统识两种方式识机制首先工根疑交易标准进行存疑交易数进行登记然市公司台提取数发条数进行次工确认核实
疑交易识筛选方法分析机制严格公司发疑交易标准执行
疑交易报告情况具体包括：根提取疑数进行识非疑数注明疑理报市公司口部门疑交易数提交反洗钱工作组进行审议行进行报送非疑数留存电子文档疑交易数形成纸质文档报办公室进行档保存
（4）反洗钱控制度执行
建立XXX公司反洗钱控制度制度分组织机构组织理操作规程监督制度罚等方面进行规范公司反洗钱工作章循
（5）基础工作
①反洗钱计划总结
公司根级公司相关文件精神分制定2011年2012年2013年度反洗钱年度工作计划年度计划中特2013年度计划中分进步健全反洗钱组织体系充实反洗钱队伍加强反洗钱基础工作强化制度执行力加培训力度全面提升反洗钱工作技积极开展疑交易数审核客户风险等级划分工作加强反洗钱宣传营造反洗钱环境氛围开展反洗钱查纠活动时督导问题整改认真落实切实效完成反洗钱日常性工作等七方面进行工作安排
2012年度年度反洗钱工作进行总结年度公司反洗钱机构建设情况反洗钱制度落实情况制定反洗钱措施执行情况额交易疑交易报告情况等方面进行总结发现问题总结验年反洗钱工作基础
②组织机构建设
反洗钱工作开展公司成立反洗钱工作领导组工作组设立反洗钱专兼职岗位根民银行总公司发关健全反洗钱组织机构通知求员发生变化10工作日进行调整补充确保反洗钱组织机构完备
③反洗钱培训宣传工作
贯彻落实反洗钱法律法规觉履行反洗钱法律义务公司分层次象采取方式进行反洗钱培训反洗钱工作组成员采取召开反洗钱工作会议传达级公司相关文件精神客户柜面员天利晨会时客服全休员工传达级公司关反洗钱文件精神求岗位文件求进行落实新入司员公司险部培训计划中加入反洗钱相关容新入司知晓相关反洗钱容
述针公司反洗钱工作进行查纠分查纠中5方面容进行认真查起发现问题时整改效果通次查纠工作更加明白反洗钱工作重性日常工作中应注意问题次查纠契机公司反洗钱工作做日常化规范化制度化防范洗钱风险公司带济损失
XXX公司
二○三年六月十七日
5
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XXXX部：
根XXX公司2013年反洗钱查纠工作方案（国寿险鄂发〔2013〕173号）总体安排结合前反洗钱工作中存问题组织反洗钱查纠活动方案中查纠5方面容公司进行认真查纠工作现查纠情况汇报：
领导重视迅速落实查纠工作
接收XXX公司2013年反洗钱查纠工作方案通知文件公司理室高度重视次反洗钱现场检查查纠工作安排公司反洗钱领导组副组长XX宣督导该项工作落实6月2日公司反洗钱领导组副组长XX组织召开公司反洗钱工作组成员参加反洗钱工作会议会议组织学全省系统2013年反洗钱查纠工作方案文件精神特安排布置文件相关查纠工作安排专具体负责工作工作落实岗
二反洗钱查纠工作情况
次查容包括股份公司业务集团代理业务查业务时间范围：2013年1月1日2013年5月31日客户身份识客户身份资料交易记录保存客户洗钱风险等级划分额交易疑交易识报告反洗钱控制度执行基础工作等五方面进行查纠现具体情况说明：
（）客户身份识客户身份资料交易记录保存
根洗钱风险划分标准关键素符合反洗钱标准保全件理赔件新单续期收费进行客户身份重新识检查客户身份资料验证交易记录
1核客户效身份证件者身份证明文件登记客户身份基信息登记表留存款项效身份证件者受托身份证明文件复印件者影印件
2重新甄期交客户累计保费标准否达洗钱标准
3团体投保业务法代表进行身份识符合法律法规条件保险合规定识保险
4中介代理单位签定协议中加入反洗钱容
（二）客户职调查方面
1规定确定反洗钱方面客户风险等级划分标准工作流程客户风险等级划分结果反洗钱资源配置中发挥基础性作单风险特征确定客户风险等级通实际运客户风险等级划分信息反洗钱交易监测金融案件预防交易风险控制等环节中未出现漏洞
2规定高风险客户交易采取强化客户职调查措施求明确流程引导工作员高风险客户者高风险账户持资金源资金途济状况营状况等信息进行解
3法律规定设置具体客户职调查操作规程公司类客户法定代表直接等公司实际控制具体业务流程引导员工开展查询客户信息核实交易背景等客户职调查工作
4保险合生效10工作日完成客户风险等级划分工作时级公司报级公司业务部门反馈客户洗钱风险等级评**果
5半年二级风险等级客户基信息审核次
6年三级风险等级客户基信息审核次
7四级风险等级客户基信息根需定期进行审核
（3）额交易疑交易识报告情况
疑交易识机制：包括工识系统识两种方式识机制首先工根疑交易标准进行存疑交易数进行登记然市公司台提取数发条数进行次工确认核实
疑交易识筛选方法分析机制严格公司发疑交易标准执行
疑交易报告情况具体包括：根提取疑数进行识非疑数注明疑理报市公司口部门疑交易数提交反洗钱工作组进行审议行进行报送非疑数留存电子文档疑交易数形成纸质文档报办公室进行档保存
（4）反洗钱控制度执行
建立XXX公司反洗钱控制度制度分组织机构组织理操作规程监督制度罚等方面进行规范公司反洗钱工作章循
（5）基础工作
①反洗钱计划总结
公司根级公司相关文件精神分制定2011年2012年2013年度反洗钱年度工作计划年度计划中特2013年度计划中分进步健全反洗钱组织体系充实反洗钱队伍加强反洗钱基础工作强化制度执行力加培训力度全面提升反洗钱工作技积极开展疑交易数审核客户风险等级划分工作加强反洗钱宣传营造反洗钱环境氛围开展反洗钱查纠活动时督导问题整改认真落实切实效完成反洗钱日常性工作等七方面进行工作安排
2012年度年度反洗钱工作进行总结年度公司反洗钱机构建设情况反洗钱制度落实情况制定反洗钱措施执行情况额交易疑交易报告情况等方面进行总结发现问题总结验年反洗钱工作基础
②组织机构建设
反洗钱工作开展公司成立反洗钱工作领导组工作组设立反洗钱专兼职岗位根民银行总公司发关健全反洗钱组织机构通知求员发生变化10工作日进行调整补充确保反洗钱组织机构完备
③反洗钱培训宣传工作
贯彻落实反洗钱法律法规觉履行反洗钱法律义务公司分层次象采取方式进行反洗钱培训反洗钱工作组成员采取召开反洗钱工作会议传达级公司相关文件精神客户柜面员天利晨会时客服全休员工传达级公司关反洗钱文件精神求岗位文件求进行落实新入司员公司险部培训计划中加入反洗钱相关容新入司知晓相关反洗钱容
述针公司反洗钱工作进行查纠分查纠中5方面容进行认真查起发现问题时整改效果通次查纠工作更加明白反洗钱工作重性日常工作中应注意问题次查纠契机公司反洗钱工作做日常化规范化制度化防范洗钱风险公司带济损失
XXX公司
二○三年六月十七日
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