银行员工日常行为风险隐患排查方案

员工行风险排查方案
 
防范化解风险隐患进步加强案件防控长效机制建设员工日常行排查工作纳入常态化理根关印发<案件风险排查方案>通知（全农合银发2013107号）文件精神总行决定全县开展员工行风险排查方案：
员安排
次检查监事长吴海山负责监保部力资源部参加
二排查象
全辖员工
三时间安排
次检查2013年9月10日开始2013年9月30日结束
四检查重点
1参黄赌毒热衷购买彩票炒房炒股炒汇买卖期货黄金现货交易
2额资金炒股
3存家庭负债数目较金融机构逾期贷款情况
4存正常班常旷工失踪行
5存交友混乱常出入高档消费场行
6职工作超强制休假轮岗规定时限
7良记录犯罪前科
8否已出现违规操作行
9授意指示强令关员违规办理业务隐瞒重风险隐患案件业务营中弄虚作假欺瞒
10利职务便岗位便关联方投资营交易等活动提供方便提供泄露客户信息谋取正利益
11利职务便亲属利益关系投资入股实际控制融资性担保机构进行业务合作
12家庭假名义商办企业事第二职业营利性组织中兼职领取报酬
13帮助客户开立账户验资行社名义利职务便控制支付工具
14家庭成员涉嫌民间贷集资等社会融资行参民间资金担保保证等活动民间融资提供便利
15充社会融资掮客介绍参社会融资中收取贿赂提成佣金资金掮客典行额贷款公司担保公司存资金
16利银行员工身份银行营场盗银行信进行民间贷集资活动
17客户存密非工作交
18存济民事纠纷
19存系统外群众良反应强烈情况
20情况
五排查方法
1次排查采取支行查总行巡查相结合方式进行
2支行行长排查会计兼职安全员负责员工排查支行行长名（含）指定员负责注意排查应2（含）实施员重叠
3总行监事长监保部力资源部组织排查
4退员工操邹华东进行排查
六检查求
1检查员高度重视认真负责检查容逐条漏网点检查面100
2查出存问题认真分析研究准确掌握尺度号入座定性准确
3排查结束支行9月30日前排查表排查总结报监保部排查资料支行留底
 
 
 
二O三年九月十日
 
 
 
工行风险排查表
排查：                                       2013年9月  日
序号
排 查 容


1
参黄赌毒热衷购买彩票炒房炒股炒汇买卖期货黄金现货交易
　
　
2
额资金炒股
　
　
3
存家庭负债数目较金融机构逾期贷款情况
　
　
4
存正常班常旷工失踪行
　
　
5
存交友混乱常出入高档消费场行
　
　
6
职工作超强制休假轮岗规定时限
　
　
7
良记录犯罪前科
　
　
8
否已出现违规操作行
　
　
9
授意指示强令关员违规办理业务隐瞒重风险隐患案件业务营中弄虚作假欺瞒
　
　
10
利职务便岗位便关联方投资营交易等活动提供方便提供泄露客户信息谋取正利益
　
　
11
利职务便亲属利益关系投资入股实际控制融资性担保机构进行业务合作
　
　
12
家庭假名义商办企业事第二职业营利性组织中兼职领取报酬
　
　
13
帮助客户开立账户验资行社名义利职务便控制支付工具
　
　
14
家庭成员涉嫌民间贷集资等社会融资行参民间资金担保保证等活动民间融资提供便利
　
　
15
充社会融资掮客介绍参社会融资中收取贿赂提成佣金资金掮客典行额贷款公司担保公司存资金
　
　
16
利银行员工身份银行营场盗银行信进行民间贷集资活动
　
　
17
客户存密非工作交
　
　
18
存济民事纠纷
　
　
19
存系统外群众良反应强烈情况
　
　

20
情况：
排查（签名）：                       支行行长（签名）：                  

 

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