农信社建立案件查防长效机制益探索
农村信合作联社建立案件防范长效机制2002年断探索完善全面实施格式化作业式监督检查办法效杜绝类案件发生保障农信社改革健康发展
格式化作业式监督检查方法简介
格式化农村信社岗位职责控制度操作规程进行逻辑纳控检查容标准求设计成专表格形成具体量化指标增强监督检查针性系统性操作性形成科学严谨效监督检查体系作业式联社信社根控理需格式化表格载体布置专业单位层面负监督检查职责员进行监督检查具体操作完成作业求交联社专门机构审查存档
种办法实施提高监督检查频率效率保证项检查质量深度成农村信社强化监督检查机制加强控建设预防案件重责事重手段工具特年**联社实行统法新运行机制条件进步完善制度继续实施该办法扩范围统格式统标准统部署统考评全辖信社储蓄长分等负监督检查职责员中全面实施该办法形成触角延伸级联动结合全面覆盖案件预防控监督检查格局
二格式化作业式监督检查办法操作效
格式化作业式监督检查办法基功效体现八位八确保
（）监督检查硬约束位确保监督检查规范化 该办法检查容项目表格形式固定形成量化考核硬约束规定查什求样查明确检查样评价格式化作业式监督检查形成体系监督检查序理变成序理序指标变成量化指标设计监督检查表格72份243项检查容
（二）监督检查网络体系位确保监督检查重性
**联社格式化作业式监督检查分八梯级进行：储蓄长承担储蓄项业务监督检查二信社分承担信社分专业监督检查三信社信社项业务监督检查四联社部室理专业监督检查五联社稽核队全辖专业监督检查六监察保卫部监督检查暴露问题检查监督纠正处理七联社分分专业项检查监督八联社全辖控理监督检查负总责
（三）监督检查作业面位确保检查留死角
农村信社点面广果出现监督检查漏环节位该查项目没查必然埋案件事隐患环节会酿成案件实施该办法中检查容设计环节种素考虑进工作环节业务流程关键点风险点加严格约束限制避免控领域空白进形成环环紧扣科学严密相互衔接控体系加监督检查覆盖面增强整体功
（四）监督检查数量位确保监督检查质量
该办法规定检查容项目方法时实施检查次数必查项目做明确求：储蓄长周发生业务必查1次重项目坚持日必查分月必查1次中分信贷月抵贷资产信贷员乡日记检查1次信贷三级检查登记簿登记分储蓄专业副月重点检查调缴款业务规章制度执行储蓄业务办理等信社季必查1次重点检查分监督检查职责履行情况岗位监督登记簿签字辖网点检查1次联社职部门格式化作业式监督检查规定部室季基层网点进行检查抽查稽核队半年全辖专业检查少1次检查面达100监察保卫部必须保证违规违纪时进行纠正处理
（五）监督检查发现问题位确保防范案件事实效性
实行该办法监督检查容数量标准等细致分类载入格式化检查表中果检查检查深细检查表格填漏项检查作业完成受处罚出现问题承担检查责促检查员必须履行检查职责严格规定程序容实施检查细环节查时消隐患解决监督检查走场位检查死角空白问题解决部分检查员身素质高查出问题该查项目没查位问题时该办法解决铁路警察段问题形成专业相互交叉岗位相互联动全方位检查防范体系
（六）监督检查续检查位确保问题时纠正
实施该办法关键环节实行严格检查问责制谁检查谁签字谁承担检查责促查问题纠正处理作工作目标坚持续检查踪督促整改问题检查员格式化检查表格列容逐项检查记录底稿填写表格纳分类提出存问题登记信社分设置专业三级检查登记簿二查单位达检查整改意见书查单位限定时间反馈整改结果检查检查意见书相应格式化检查表联社月检查通报例会通报三监察保卫部问题进行汇总分类整理分需限期整改情况批转专业部门四查求进行二次复查督促问题整改
（七）监督检查发现问题处罚通报位确保惩戒警示力度
维护金融法规农村信社规章制度权威筑牢案件防范体系防线加违章违规责处罚力度提高制度作筑牢案件防线实施格式化作业式监督检查求重功**联社实施程中坚持实施具体责追究违反规章制度行否形成案件否造成损失严肃处理线岗位发案追究相关岗位员关守口责稽核审计存款财务信贷等理部门检查问题未发现发现未时处理导致发生案件追究检查事失职责严追究案发单位领导责做问题原未找准放违规问题未纠正放进彻底根违规违章者吃亏遵章守纪者益正常现象严格责追究震慑违法者教育广干部职工
（八）监督检查考核档案理位确保奖罚事责认定
保证该办法实施联社成立监督检查考评领导组负责检查监督工作领导检查出重问题处理时承担项工作考评项工作考评实行百分制季进行1次检查员达标准项目考核标准予罚款直接月工资中扣收联社分领导处半额罚款基层信社达标准场罚款外绩效考核挂钩年末营目标责制考核中次性扣减奖金应该检查发现问题未检查漏查未造成济损失予批评造成损失5万元予济处罚检查发现重问题隐瞒报虚报情况造成5万元损失予行政法律处分
三实施格式化作业式监督检查需注意环节
创新办法提升农村信社部监督水深化农村信社改革关键抓落实抓落实重手段强化控理监督检查监督检查说农村信社成立种职机构员作没充分发挥案件事发生原监督检查方式没适应业务发展思想变化改变种状况必须断探索创新检查办法创新办法提升控理检查水**市农村信联社创造格式化作业式监督检查办法检查方式创新产物监督检查序理变成序理固定指标变成量化指标加监督检查密度深度预孩案件事中发挥重作
二怀疑理进行格式化容项目设计格式化作业式前提格式化检查表级检查员履行检查职责进行类检查作业重工具格式化表格涵盖容项目否全面否工作环节业务流程风险点加严格约束制约作业式检查质量高低关键格式化检查表格设计引怀疑理控制度业务操作规程规章制度基础假定钻空子观动机持住时候会作案做坏事时候常说检查敌情观念差角度考虑作坏算样格式化检查表设计制订滋生案件事素考虑进保证格式化作业式监督检查全面性实效性控性
三检查效果重抓实施实践证明：格式化作业式监督检查办法具定科学性严密性办法必须抓落实**市农村信合作联社逐步办法进行完善修改充实基础成立专门组织制订专门制度真正抓落实考核手亲抓检查员督促检查分分工负责制度硬约束督促检查员认真履行监督检查职责认真执行格式化作业式监督办法操作流程真正发挥威力作联社职部室执行办法取成功验推基层果功夫抓落实思路办法画饼充饥没实际意义
四抓配套措施落实着格式化作业式监督检查办法实施解决检查存深细位问题种问题隐患时发现纠正然制度办法万提高农村信社控理水必须施相配套措施手段**市农村信社全面实施格式化作业式监督检查时规模开展业员筛子式行考核问题苗头实施重点关注重点行恶性变化苗头关键阶段予果断处理全面推行信贷员换片勤串岗干部交流坐班易社带职工作储蓄员换工作等系列制度办法格式化作业式监督检查相配套强化部监督机制提升控理水效果明显
四银监机构信合行业理部门格式化作业式监督检查办法评价
（）银监机构：
2006年2月9日中国银行业监督理委员会**监分局通**银行业监动态区金融机构推广**联社格式化作业式监督检查办法构建案件防范体系验做法2006年9月中国银行业监督理委员会辽宁监局专门听取**联社实施格式化作业式监督检查办法汇报通辽宁银行业监动态全省银行业进行推广
2006年8月8日中国银监会风险处董汉光**联社格式化作业式监督检查办法进行调研认办法建立农村信社控理构建案件防范体系效形式2006年11月旬中国银行业监督理委员会网站发布格式化作业式检查方式——银行业案件查防益探索文章指出**联社实施格式化作业式监督检查办法遏制案件高发势头取显著成效
（二）信合理部门：
2004年7月辽宁省农村信联社**办事处区农村信社年中工作会议推广**联社实施格式化作业式监督检查验求县（市）区联社鉴**联社做法创新监督检查方式加监督检查力度防范案件发生2006年9月17日辽宁省农村信社联合社**召开全省农村信社案件专项治理暨商业贿赂专项治理工作会议全省进步推广**联社验**联社格式化作业式监督检查方案程序专门表格蓝制订印发辽宁省农村信社格式化作业式监督检查实施方案促进全省控理水提高全省先6家县（市）级联社**考察学实施格式化作业式监督检查验具体操作办法
（三）方面：
2004年中国财政出版社出版发行新时期农村信社改革工作指导型工具书强化控建设种效模式题发表**联社实施格式化作业式监督检查专题调查报告2006年2月北京金融济发展研究出版金融改革发展杂志第12月合刊刊登反映**联社实施格式化作业式监督检查办法效调查报告建立农村信社控理长效机制效尝试2006年中国民银行**分行第33期专刊**联社实施格式化作业式监督检查办法验全省银行业作推广
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农村信合作联社建立案件防范长效机制2002年断探索完善全面实施格式化作业式监督检查办法效杜绝类案件发生保障农信社改革健康发展
格式化作业式监督检查方法简介
格式化农村信社岗位职责控制度操作规程进行逻辑纳控检查容标准求设计成专表格形成具体量化指标增强监督检查针性系统性操作性形成科学严谨效监督检查体系作业式联社信社根控理需格式化表格载体布置专业单位层面负监督检查职责员进行监督检查具体操作完成作业求交联社专门机构审查存档
种办法实施提高监督检查频率效率保证项检查质量深度成农村信社强化监督检查机制加强控建设预防案件重责事重手段工具特年**联社实行统法新运行机制条件进步完善制度继续实施该办法扩范围统格式统标准统部署统考评全辖信社储蓄长分等负监督检查职责员中全面实施该办法形成触角延伸级联动结合全面覆盖案件预防控监督检查格局
二格式化作业式监督检查办法操作效
格式化作业式监督检查办法基功效体现八位八确保
（）监督检查硬约束位确保监督检查规范化 该办法检查容项目表格形式固定形成量化考核硬约束规定查什求样查明确检查样评价格式化作业式监督检查形成体系监督检查序理变成序理序指标变成量化指标设计监督检查表格72份243项检查容
（二）监督检查网络体系位确保监督检查重性
**联社格式化作业式监督检查分八梯级进行：储蓄长承担储蓄项业务监督检查二信社分承担信社分专业监督检查三信社信社项业务监督检查四联社部室理专业监督检查五联社稽核队全辖专业监督检查六监察保卫部监督检查暴露问题检查监督纠正处理七联社分分专业项检查监督八联社全辖控理监督检查负总责
（三）监督检查作业面位确保检查留死角
农村信社点面广果出现监督检查漏环节位该查项目没查必然埋案件事隐患环节会酿成案件实施该办法中检查容设计环节种素考虑进工作环节业务流程关键点风险点加严格约束限制避免控领域空白进形成环环紧扣科学严密相互衔接控体系加监督检查覆盖面增强整体功
（四）监督检查数量位确保监督检查质量
该办法规定检查容项目方法时实施检查次数必查项目做明确求：储蓄长周发生业务必查1次重项目坚持日必查分月必查1次中分信贷月抵贷资产信贷员乡日记检查1次信贷三级检查登记簿登记分储蓄专业副月重点检查调缴款业务规章制度执行储蓄业务办理等信社季必查1次重点检查分监督检查职责履行情况岗位监督登记簿签字辖网点检查1次联社职部门格式化作业式监督检查规定部室季基层网点进行检查抽查稽核队半年全辖专业检查少1次检查面达100监察保卫部必须保证违规违纪时进行纠正处理
（五）监督检查发现问题位确保防范案件事实效性
实行该办法监督检查容数量标准等细致分类载入格式化检查表中果检查检查深细检查表格填漏项检查作业完成受处罚出现问题承担检查责促检查员必须履行检查职责严格规定程序容实施检查细环节查时消隐患解决监督检查走场位检查死角空白问题解决部分检查员身素质高查出问题该查项目没查位问题时该办法解决铁路警察段问题形成专业相互交叉岗位相互联动全方位检查防范体系
（六）监督检查续检查位确保问题时纠正
实施该办法关键环节实行严格检查问责制谁检查谁签字谁承担检查责促查问题纠正处理作工作目标坚持续检查踪督促整改问题检查员格式化检查表格列容逐项检查记录底稿填写表格纳分类提出存问题登记信社分设置专业三级检查登记簿二查单位达检查整改意见书查单位限定时间反馈整改结果检查检查意见书相应格式化检查表联社月检查通报例会通报三监察保卫部问题进行汇总分类整理分需限期整改情况批转专业部门四查求进行二次复查督促问题整改
（七）监督检查发现问题处罚通报位确保惩戒警示力度
维护金融法规农村信社规章制度权威筑牢案件防范体系防线加违章违规责处罚力度提高制度作筑牢案件防线实施格式化作业式监督检查求重功**联社实施程中坚持实施具体责追究违反规章制度行否形成案件否造成损失严肃处理线岗位发案追究相关岗位员关守口责稽核审计存款财务信贷等理部门检查问题未发现发现未时处理导致发生案件追究检查事失职责严追究案发单位领导责做问题原未找准放违规问题未纠正放进彻底根违规违章者吃亏遵章守纪者益正常现象严格责追究震慑违法者教育广干部职工
（八）监督检查考核档案理位确保奖罚事责认定
保证该办法实施联社成立监督检查考评领导组负责检查监督工作领导检查出重问题处理时承担项工作考评项工作考评实行百分制季进行1次检查员达标准项目考核标准予罚款直接月工资中扣收联社分领导处半额罚款基层信社达标准场罚款外绩效考核挂钩年末营目标责制考核中次性扣减奖金应该检查发现问题未检查漏查未造成济损失予批评造成损失5万元予济处罚检查发现重问题隐瞒报虚报情况造成5万元损失予行政法律处分
三实施格式化作业式监督检查需注意环节
创新办法提升农村信社部监督水深化农村信社改革关键抓落实抓落实重手段强化控理监督检查监督检查说农村信社成立种职机构员作没充分发挥案件事发生原监督检查方式没适应业务发展思想变化改变种状况必须断探索创新检查办法创新办法提升控理检查水**市农村信联社创造格式化作业式监督检查办法检查方式创新产物监督检查序理变成序理固定指标变成量化指标加监督检查密度深度预孩案件事中发挥重作
二怀疑理进行格式化容项目设计格式化作业式前提格式化检查表级检查员履行检查职责进行类检查作业重工具格式化表格涵盖容项目否全面否工作环节业务流程风险点加严格约束制约作业式检查质量高低关键格式化检查表格设计引怀疑理控制度业务操作规程规章制度基础假定钻空子观动机持住时候会作案做坏事时候常说检查敌情观念差角度考虑作坏算样格式化检查表设计制订滋生案件事素考虑进保证格式化作业式监督检查全面性实效性控性
三检查效果重抓实施实践证明：格式化作业式监督检查办法具定科学性严密性办法必须抓落实**市农村信合作联社逐步办法进行完善修改充实基础成立专门组织制订专门制度真正抓落实考核手亲抓检查员督促检查分分工负责制度硬约束督促检查员认真履行监督检查职责认真执行格式化作业式监督办法操作流程真正发挥威力作联社职部室执行办法取成功验推基层果功夫抓落实思路办法画饼充饥没实际意义
四抓配套措施落实着格式化作业式监督检查办法实施解决检查存深细位问题种问题隐患时发现纠正然制度办法万提高农村信社控理水必须施相配套措施手段**市农村信社全面实施格式化作业式监督检查时规模开展业员筛子式行考核问题苗头实施重点关注重点行恶性变化苗头关键阶段予果断处理全面推行信贷员换片勤串岗干部交流坐班易社带职工作储蓄员换工作等系列制度办法格式化作业式监督检查相配套强化部监督机制提升控理水效果明显
四银监机构信合行业理部门格式化作业式监督检查办法评价
（）银监机构：
2006年2月9日中国银行业监督理委员会**监分局通**银行业监动态区金融机构推广**联社格式化作业式监督检查办法构建案件防范体系验做法2006年9月中国银行业监督理委员会辽宁监局专门听取**联社实施格式化作业式监督检查办法汇报通辽宁银行业监动态全省银行业进行推广
2006年8月8日中国银监会风险处董汉光**联社格式化作业式监督检查办法进行调研认办法建立农村信社控理构建案件防范体系效形式2006年11月旬中国银行业监督理委员会网站发布格式化作业式检查方式——银行业案件查防益探索文章指出**联社实施格式化作业式监督检查办法遏制案件高发势头取显著成效
（二）信合理部门：
2004年7月辽宁省农村信联社**办事处区农村信社年中工作会议推广**联社实施格式化作业式监督检查验求县（市）区联社鉴**联社做法创新监督检查方式加监督检查力度防范案件发生2006年9月17日辽宁省农村信社联合社**召开全省农村信社案件专项治理暨商业贿赂专项治理工作会议全省进步推广**联社验**联社格式化作业式监督检查方案程序专门表格蓝制订印发辽宁省农村信社格式化作业式监督检查实施方案促进全省控理水提高全省先6家县（市）级联社**考察学实施格式化作业式监督检查验具体操作办法
（三）方面：
2004年中国财政出版社出版发行新时期农村信社改革工作指导型工具书强化控建设种效模式题发表**联社实施格式化作业式监督检查专题调查报告2006年2月北京金融济发展研究出版金融改革发展杂志第12月合刊刊登反映**联社实施格式化作业式监督检查办法效调查报告建立农村信社控理长效机制效尝试2006年中国民银行**分行第33期专刊**联社实施格式化作业式监督检查办法验全省银行业作推广
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