案件防控工作自查自评报告

联社关案件防控工作查评报告
银监分局：
根银监局省联社市农信办关案件防控工作文件精神求****县农村信合作联社2013年度案件防控工作中加强学强化培训提高队伍建设理水突出重点加案件风险排查力度加强控执行力检查加强理提高部控工作力强化潜案件风险进行全面持续排查清理工作时发现消风险隐患杜绝类案件发生实现法治社合规营规范理案件防控目标现2013年案件防控工作评报告：
案件防控工作组织情况县联社委十分重视案件防控工作成立案件防控工作领导组联社委书记理事长组长联社委副书记常务副组长联社委委员监事长副联社科室基层信社负责成员 领导组设办公室办公点设联社纪检监察室办公室直接抓案件防控工作纪检监察室重点抓案件防控工作联社委领导组办公室次召开会议专门研究制定方案措施发文件召开会议安排部署尤年初工作会议联社委书记理事行强调求：学文件提高认识二源头抓做预防三规定处理业务信社业员职岗位制度规定办事操作规程处理业务做规范化理做细化理预防案件发生
二案件防控工作质量情况加强预防教育工作规范员工思想行开展德治社树立正确生观世界观价值观断增强员工事业心责感树立章办事达认真履行岗位职责起风险预防作二坚持注重实际效果实行事制度阳光化努力造支政治强作风正遵纪守法勇创新善学业务精良勤勉廉洁高素质理团队坚持全县信社案件专项治理检查针性检查相结合提高检查工作效性建立惩治教育监督防范体案件防控机制做制度事流程规范操作流程控制风险流程明晰责切实增强制度流程科学性针性效性努力构建岗位约束业务流程制约部审计稽核业务条线监督技术手段防范五道防线取较成效目前****联社项业务法合规操作关键岗位员风险控制加强风险理文化风险理机制初步形成全县信社案件防控思想认识进步提高重业务轻理观念根转变增强法纪观念安全意识控理进步加强效提高全县防范风险力控理明显进步风险理水持续提高案件防控长效机制效建立全面提升县信社风险控力案件防控水杜绝2013年****联社案件发生
三审稽核工作情况切实加强监督规范操作排查风险时发现消风险隐患杜绝类案件发生全面推进合规长效机制建设年活动进步规范营行提高营理水市办县联社2013年稽核监督工作部署求金融法规关方针政策规章制度着实事求客观公正廉洁奉公原开展审稽核工作制定计划明确工作目标深化稽核监工作严肃项理制度法治社规范种业务操作行充分发挥稽核工作服务监督作时转发联社2013年审计工作意见二认真落实稽核员岗位责制稽核工作真正落实处严防工作流形式求稽核员坚持组织负责工作负责负责态度稽核员实行分月稽核责制三
开展辖2013年度业务营情况审计工作辖27信社(部)存款贷款账务控制度进行检查四认真开展员工岗位风险排查行排查活动全面排查案件风险隐患重点排查柜面操作存款贷款等领域案件风险隐患强化柜员理印鉴密押空白证金库尾箱查询账复核授权等六重点环节排查工作排查活动做边排查边整改时效处置五2012年调动交流基层社会计进行离审计监部门四项制度求时位社14位会计职期间全部业务进行认真审计通离审计做排查风险查漏补缺时整改防止更风险发生六重岗位员移交手续进行监交年监交重岗位员移交手续5次确保交接清楚明确划分责确保交接清楚
四控执行力建设情况谁谁负责原落实控制度建设项措施关法律法规建章立制加控执行力度预防案件苗头减少严重违规违纪问题加强理提高部控力充实完善部理制度实行阳光社务根单位业务规模理水员工素质制定完善风险理办法措施转变理思路增强风险意识法合规营作行业理重容提高风险防范力作衡量履职水标准做严理效理科学理建立业务发展风险防范重理机制理效益质量二完善机制强化制度建设执行力全面落实制度提高执行力作重点做制度事流程规范操作流程控制风险流程明晰责切实增强制度流程科学性针性效性努力构建岗位约束业务流程制约部审计监督业务条线监督技术手段防范监督机制加强监督检查作提高制度执行力保证三建立科技防范操作风险****联社监督中心全县信社风险控实现全部监控监督中心县城部天传票进行检查监督风险防控中心利科技网络全县信社营业网点实行远程时时监控
五案件责追究整改情况落实责确保类案件查处进步强化案件防控责加强组织领导责案件防控工作实行联社班子成员包片科室负责包社责制建立健全案件防控工作领导机制业务理案件防控紧密结合起全面落实案件防控岗位责制健全合规检查责制度进步发挥纪检检查审计监督作健全监督职确保审计监察工作效性促进义务营健康序开展
综合评满意
 
 
 


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