案件防控自查报告

案件防控查报告
年行合规理规范年案件防控工作工作重点作名柜员始终坚持客户开户严格执行存款实名制制度手续真实效网络连接正常情况客户身份联网核查现金清点真实效
办理业务程中存混岗现象规定柜员办理业务存收款记账手工记账未签章现象存取错账时告知客户规定进行账务处理客户签字确认折（卡）存款时坚持联网核查留存存款身份证件复印件时离柜退屏印章收妥客户更换补磁存单（折）坚持负责授权进行操作存记账序记账方错误现象确认客户存单（折）真实性效性额交易坚持备案反洗钱报制度
业务办理结束私留存客户存单（折）身份证件复印件客户密码印章等情况客户作废存单（折）坚持剪角作废资料妥善保确认客户卡折开客户资料返公销户手续资料保行规定合规理杜绝切风险隐患
挂失业务包括证挂失密码印章挂失带身份证开户网点挂失挂失代理挂失代理身份证件联网核查挂失授权合规挂失签字确认登记薄记载事项齐全挂失期满公证授权代理效身份证件领取客户存单（折）密码现金挂失资料合规妥善保销柜员操作账务处理进行销权授权负责复核抹帐销容真实性合规性进行审查关销时间频率控合规客户求销情况甄客户真正意图衡量存风险销规定登记登记薄记载事项齐全销资料专夹妥善保修改客户信息修改客户信息客户进行确认修改修改容客户身份证件核
致修改授权修改客户身份证件时返客户查询冻结扣划业务应银行协助权机关单位银行存款查询冻结扣划行核实执法员身份确认资金扣划严格法律规定机构相关办法进行操作结算业务认真审核票真实性票金额预留印鉴加强票审验工作防范风险
行账务问题缴划资金逐笔进行核账频率做日查月结建立账登记薄登记齐全部账户垫款虚增款项问题
代理保险业务代理保险办网点存证岗员存虚假宣传客户资金虚拟入账问题存虚拟入账问题代理保险保险单客户确认书风险提示等重文件理合规真实登记薄登记齐全
记卡业务客户开户资料真实效开户联网核查确认客户身份客户求卡折开时客户卡折全部交予客户 银行卡坚持纳入表外科目进行理作废卡季交时销毁
ATM机操作严格文件规定执行存加出钞问题坚持日查制度检查门禁刷卡器插卡口键盘出钞口等位置存非行安装摄读磁等装置ATM机取款位置张贴非行公示广告 ATM机密码钥匙坚持分理密码定期更换加钞存超限额做日结三日清机现金理制度ATM机加出钞定期定期行长进行检查检查次数合规ATM机登记薄效登记
重空证号连续重空坚持序 存未重空先加盖印章情况营业终重控换复点应手工销号未时销记现象作废证妥善保缴证销毁严格证号码证张数进行销毁
尾箱出入时坚持锁封制度现金超限额存白条抵库账实符账表符现象日间坚持碰库印碰库登记薄柜员离岗时坚持重空现金印章入箱锁日终进行尾箱轮换99尾箱坚持日清点日终尾箱缴重空白证现金尾箱入库保双交接尾箱
切实做案件防控工作切规章制度执行案件防控工作纳入日常工作中坚持标兼治重预防理念长效机制建设重点做五强化断提高案件防控工作程度
 

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