结构性失衡战略技术联盟
——资源配置视角中科技成果产业化
林 淼*林淼1972年出生博士研究方：公政策理技术创新科技政策等Email linmiao@mailtsinghuaeducn
苏 竣 张 雅 娴 陈 玲
(清华学公理学院100084)
摘 文资源配置视角分析科技成果产业化中综合资源供——需求关系指出技术链产业链技术创新链三者间存结构性失衡导致科技成果转化畅根原构造三类提高科技成果转化率基模式途径着重阐述战略技术联盟模式
关键词 技术创新 战略技术联盟 资源配置
1 引言
科技现实生产力转化力薄弱高新技术产业化程度低国科技事业济发展中争事实然提高科技成果转化率实现科技济接年理界争休话题分歧根源确定科技成果转化中瓶颈环节者说科技成果产业化中根症结辨识成解决问题关键方面常规研究数着眼中国特国情素资金体制社会文化等常认科技成果转化中障碍解释足强调中国作尚处社会义初级阶段发展中国家性特征忽略科学技术身性发展规律般制度框架(institutional framework)科技成果产业化实现模式
荐文资源配置(resource allocation)角度力图通科技成果产业化规律揭示找出制约科技成果转化关键环节鉴国外成功验提出操作层面(operational level)突破障碍选模式途径
2 科技成果产业化中症结辨识
科技成果产业化指科研成果发明转化产品形成规模济(economies of scale)范围济(economies of scope)具强市场竞争优势终成国民济分支产业技术济全程通常讲技术创新链图1示
资源配置角度条完整技术创新链形成演进程实质种资源优化配置程图1中曲线A表示项科研成果选题开始实现产业化整技术济程中需综合资源分布状况技术创新链区间条连续曲线该函数表达
(1)
中：
：选题分析力(strategic orientation)
：研究开发力资源(human resources)
：研究开发手段资源(physical resources)
：研究开发资金资源(financial resources)
：研究开发集成力(integration capability)
：配套技术支撑力(technology infrastructure)
：试力(exploratory development)
：中试力(advanced development)
：市场开发力(market entry)
：综合营力(operational knowhow)
：批量生产力(batch production capacity)
A
B
C
a
b
c
科技成果产业化
综合资源
技术链
产业链
技术创新链
图1 科技成果产业化中综合资源供—需求关系
图1中曲线B表示科研机构技术创新链综合资源供状况技术链区间连续函数表示
(2)
图1中曲线C表示产业界技术创新链综合资源供状况相应产业链区间连续函数表示
(3)
数理分析发现整技术创新链存技术链产业链间断bc该间断存意味着技术链产业链间存空间应映射关系换句话说项科研成果实现产业化究竟实现否仅取决技术链供函数产业链供函数取决两者间传递函数
(4)
中
(5)
传递函数F12存性忽视方面会误导社会资金轻易尚具备产业化投资条件科研成果验收鉴定项目盲目投资结果失败案例皆方面促成科研机构盲目乐观旦完成成果鉴定诩转产业化成果致量根具备产业化前景缺乏前期产业化力积累文报告实验样机闲置积压
见科技成果产业化整技术济程中技术链产业链技术创新链三者间存结构性失衡导致科技成果转化畅根原结构性失衡走结构性匹配远非资金体制社会文化等素言概需源设计构造提高科技成果转化率模式途径
3 提高科技成果转化率基模式途径
理解述技术链产业链技术创新链供需间结构性失衡机理基逻辑难找提高科技成果转化率着力点解决结构性失衡途径外三条：
（1） 技术链供曲线产业链供曲线延伸b点c点拢
（2） 产业链供曲线技术链供曲线延伸c点b点拢
（3） 通组织创新实现技术链供曲线产业链供曲线搭接
模式（1）政策含义典型案例1999年国务院国家贸委理10国家局属242科研机构进行理改革重举措通改革推动科研院转制选择包括转变成企业整体部分进入企业转中介机构等方式进入市场属化原促进科技成果产业化国家济建设社会发展服务1999年召开全国技术创新会中中央国务院关加强技术创新发展高科技实现产业化决定中强调促进企业成技术创新体全面提高企业技术创新力显然旨模式（2）突破作
鉴模式（1）模式（2）已宏观决策部门研究机构广泛关注重视文赘述关模式（3）理解数停留科研成果发布包装等表层行信息沟通(information communication)概念重性必性缺乏应认识重视特国际越越盛行种新型合作创新组织形式——政府发起战略技术联盟(government sponsored strategic technology alliances)更缺乏深入系统理实证研究
年国政府发起导美国微电子计算机技术联盟(MCC)半导体制造技术联盟(SEMATECH)欧盟欧洲信息技术开发战略联盟(ESPRIT)日超规模集成电路技术联盟(VLSI)等取预期成功世瞩目国国家重科技计划资助支持年陆续诞生事关国家根利益战略目标战略技术联盟国家高技术研究发展计划（863计划）例进入九五该计划加强研发费数千万元机构参战略技术联盟支持力度面生物领域重项目血液代品研究开发例简说明国家重科技计划导战略技术联盟逻辑涵
床血源日益紧缺血液交叉感染严重蔓延世界性难题完全统计目前仅中国年床血需1500吨10年增长速度递增寻求安全效血液代品已成国际医药生物技术领域研究热点西方发达国家列跨世纪重研发领域国血液代品研究然起步较早少科研机构积累项基础技术单元技术缺乏效技术集成产业化验1997年国家863计划资助支持国家科技部生物中心发起联合北京市科委华北制药集团中国军事医学科学院通整合方优势组织设立跨部门跨行业跨区血液代品研制开发市场开拓战略技术联盟——北京凯正生物工程发展限责公司
该公司充分发挥战略技术联盟独特组织优势短短两年时间里血红蛋白基质血液代品研究方面取突破性进展采具知识产权工艺路线成功动物血红蛋白转化安全效血液代品达国际类研究先进水1999年北京四通天坛生物技术限公司（四通集团公司北京天坛生物制品股份限公司出资组建项目开发公司）承诺投资数亿元巨资加盟血液代品项目期研究开发市场运作16亿元民币独家买断该项目技术生产营权创国单笔技术转新高1999年11月19日凯正四通天坛双方法代表民会堂正式签署血液代品技术合作开发协议技术转合书
血液代品成果技术转成功标志着血液代品研究开发重项目已迈入产业界代表体产业化开发阶段成功实现技术链产业链间利搭接北京凯正生物工程发展限责公司成功实践具重示范指导意义少案实例表明种国家重科技计划导战略技术联盟仅政府发挥引导作提供物理台操作载体(physical platform)会度限制市场机制官产学研资方灵活性积极性失种寻求科技资源佳配置利(do more with less)提高科技成果产业化绩效水效模式途径
4 结未研究框架
文资源配置视角出发结合国外新动国家高技术研究发展计划（863计划）实践述科技成果产业化中症结解决策基结：
(1) 技术创新链微观表现技术链产业链技术链产业链两者间存空间应映射关系
(2) 科技成果产业化关键技术链产业链间搭接模式途径构造建立
(3) 战略技术联盟提高科技成果转化率种效组织形式国家重科技计划导战略技术联盟尤应予格外重视
需补充利益体(stakeholders)介入特鉴国转型期存类政策缺失国家重科技计划导战略技术联盟创建组织协调运行成果产生收益分配全程
(from cradle to grave)会充满矛盾挑战理实践理行变十分复杂困难中战略技术联盟理中性问题知识理学型组织合作绩效等中国作发展中社会义国家社会义初级阶段面特殊困惑政府战略技术联盟中度干预作问题种制企业（私营企业外商独资企业中外合资企业中外合作企业等）参类战略技术联盟界定理问题国中型企业R&D力足问题知识产权分配处置问题等切事关战略技术联盟否推广焦点难点问题迫切需理研究实证分析角度提出科学理思想理理理方法
参考文献
1 中华民国科学技术部 中国科学技术政策指南[M] 北京 中国科学技术出版社 2000
2 尚勇 世界技术创新科技成果产业化[M] 北京 科学技术文献出版社 1999
3 石定寰 国家创新系统 现状未[M] 北京 济理出版社 1999
4 苏竣 林淼 尤政 龚克 航天清华号微卫星创新实践[J] 清华学学报(然科学版) 2001 41(2) 14
5 路风 国企业转变三命题[J] 中国社会科学 2000(5) 427
6 M Sakakibara Evaluating government sponsored R&D consortia in Japan who benefits and how [J] Research Policy 1997(26) 447473
7 J M Whipple and R Frankel The alliance formation process [J] International Food and Agribusiness Management Review 1998 1(3) 335357
8 T K Das and B S Teng A resourcebased theory of strategic alliances [J] Journal of Management 2000 26(1) 3161
9 V Shaw and S Kauser The changing patterns of international strategic alliance activity by British firms [J] Journal of General Management 2000 25(4) 5169
Structural Asymmetry and Strategic Technology Alliances A ResourceBased View of the Transfer and Diffusion of R&D Results
Lin Miao Su Jun Zhang Yaxian and Chen Ling
(School of Public Policy & Management Tsinghua University 100084)
Abstract By examining the supplyneed relation in the transfer and diffusion of R&D results the authors propose a general resourcebased theory for identifying bottleneck aspects in the whole process of technology innovations The findings suggest that the structural asymmetry is one of the deeproot causes of poor performance concerned Furthermore the authors discuss some of the most significant managerial implications of the theoretical framework especially detail strategic technology alliances with a project supported by the National HiTech R&D Program of China
Keywords Technology Innovation Strategic Technology Alliances Resource Allocation
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——资源配置视角中科技成果产业化
林 淼*林淼1972年出生博士研究方：公政策理技术创新科技政策等Email linmiao@mailtsinghuaeducn
苏 竣 张 雅 娴 陈 玲
(清华学公理学院100084)
摘 文资源配置视角分析科技成果产业化中综合资源供——需求关系指出技术链产业链技术创新链三者间存结构性失衡导致科技成果转化畅根原构造三类提高科技成果转化率基模式途径着重阐述战略技术联盟模式
关键词 技术创新 战略技术联盟 资源配置
1 引言
科技现实生产力转化力薄弱高新技术产业化程度低国科技事业济发展中争事实然提高科技成果转化率实现科技济接年理界争休话题分歧根源确定科技成果转化中瓶颈环节者说科技成果产业化中根症结辨识成解决问题关键方面常规研究数着眼中国特国情素资金体制社会文化等常认科技成果转化中障碍解释足强调中国作尚处社会义初级阶段发展中国家性特征忽略科学技术身性发展规律般制度框架(institutional framework)科技成果产业化实现模式
荐文资源配置(resource allocation)角度力图通科技成果产业化规律揭示找出制约科技成果转化关键环节鉴国外成功验提出操作层面(operational level)突破障碍选模式途径
2 科技成果产业化中症结辨识
科技成果产业化指科研成果发明转化产品形成规模济(economies of scale)范围济(economies of scope)具强市场竞争优势终成国民济分支产业技术济全程通常讲技术创新链图1示
资源配置角度条完整技术创新链形成演进程实质种资源优化配置程图1中曲线A表示项科研成果选题开始实现产业化整技术济程中需综合资源分布状况技术创新链区间条连续曲线该函数表达
(1)
中：
：选题分析力(strategic orientation)
：研究开发力资源(human resources)
：研究开发手段资源(physical resources)
：研究开发资金资源(financial resources)
：研究开发集成力(integration capability)
：配套技术支撑力(technology infrastructure)
：试力(exploratory development)
：中试力(advanced development)
：市场开发力(market entry)
：综合营力(operational knowhow)
：批量生产力(batch production capacity)
A
B
C
a
b
c
科技成果产业化
综合资源
技术链
产业链
技术创新链
图1 科技成果产业化中综合资源供—需求关系
图1中曲线B表示科研机构技术创新链综合资源供状况技术链区间连续函数表示
(2)
图1中曲线C表示产业界技术创新链综合资源供状况相应产业链区间连续函数表示
(3)
数理分析发现整技术创新链存技术链产业链间断bc该间断存意味着技术链产业链间存空间应映射关系换句话说项科研成果实现产业化究竟实现否仅取决技术链供函数产业链供函数取决两者间传递函数
(4)
中
(5)
传递函数F12存性忽视方面会误导社会资金轻易尚具备产业化投资条件科研成果验收鉴定项目盲目投资结果失败案例皆方面促成科研机构盲目乐观旦完成成果鉴定诩转产业化成果致量根具备产业化前景缺乏前期产业化力积累文报告实验样机闲置积压
见科技成果产业化整技术济程中技术链产业链技术创新链三者间存结构性失衡导致科技成果转化畅根原结构性失衡走结构性匹配远非资金体制社会文化等素言概需源设计构造提高科技成果转化率模式途径
3 提高科技成果转化率基模式途径
理解述技术链产业链技术创新链供需间结构性失衡机理基逻辑难找提高科技成果转化率着力点解决结构性失衡途径外三条：
（1） 技术链供曲线产业链供曲线延伸b点c点拢
（2） 产业链供曲线技术链供曲线延伸c点b点拢
（3） 通组织创新实现技术链供曲线产业链供曲线搭接
模式（1）政策含义典型案例1999年国务院国家贸委理10国家局属242科研机构进行理改革重举措通改革推动科研院转制选择包括转变成企业整体部分进入企业转中介机构等方式进入市场属化原促进科技成果产业化国家济建设社会发展服务1999年召开全国技术创新会中中央国务院关加强技术创新发展高科技实现产业化决定中强调促进企业成技术创新体全面提高企业技术创新力显然旨模式（2）突破作
鉴模式（1）模式（2）已宏观决策部门研究机构广泛关注重视文赘述关模式（3）理解数停留科研成果发布包装等表层行信息沟通(information communication)概念重性必性缺乏应认识重视特国际越越盛行种新型合作创新组织形式——政府发起战略技术联盟(government sponsored strategic technology alliances)更缺乏深入系统理实证研究
年国政府发起导美国微电子计算机技术联盟(MCC)半导体制造技术联盟(SEMATECH)欧盟欧洲信息技术开发战略联盟(ESPRIT)日超规模集成电路技术联盟(VLSI)等取预期成功世瞩目国国家重科技计划资助支持年陆续诞生事关国家根利益战略目标战略技术联盟国家高技术研究发展计划（863计划）例进入九五该计划加强研发费数千万元机构参战略技术联盟支持力度面生物领域重项目血液代品研究开发例简说明国家重科技计划导战略技术联盟逻辑涵
床血源日益紧缺血液交叉感染严重蔓延世界性难题完全统计目前仅中国年床血需1500吨10年增长速度递增寻求安全效血液代品已成国际医药生物技术领域研究热点西方发达国家列跨世纪重研发领域国血液代品研究然起步较早少科研机构积累项基础技术单元技术缺乏效技术集成产业化验1997年国家863计划资助支持国家科技部生物中心发起联合北京市科委华北制药集团中国军事医学科学院通整合方优势组织设立跨部门跨行业跨区血液代品研制开发市场开拓战略技术联盟——北京凯正生物工程发展限责公司
该公司充分发挥战略技术联盟独特组织优势短短两年时间里血红蛋白基质血液代品研究方面取突破性进展采具知识产权工艺路线成功动物血红蛋白转化安全效血液代品达国际类研究先进水1999年北京四通天坛生物技术限公司（四通集团公司北京天坛生物制品股份限公司出资组建项目开发公司）承诺投资数亿元巨资加盟血液代品项目期研究开发市场运作16亿元民币独家买断该项目技术生产营权创国单笔技术转新高1999年11月19日凯正四通天坛双方法代表民会堂正式签署血液代品技术合作开发协议技术转合书
血液代品成果技术转成功标志着血液代品研究开发重项目已迈入产业界代表体产业化开发阶段成功实现技术链产业链间利搭接北京凯正生物工程发展限责公司成功实践具重示范指导意义少案实例表明种国家重科技计划导战略技术联盟仅政府发挥引导作提供物理台操作载体(physical platform)会度限制市场机制官产学研资方灵活性积极性失种寻求科技资源佳配置利(do more with less)提高科技成果产业化绩效水效模式途径
4 结未研究框架
文资源配置视角出发结合国外新动国家高技术研究发展计划（863计划）实践述科技成果产业化中症结解决策基结：
(1) 技术创新链微观表现技术链产业链技术链产业链两者间存空间应映射关系
(2) 科技成果产业化关键技术链产业链间搭接模式途径构造建立
(3) 战略技术联盟提高科技成果转化率种效组织形式国家重科技计划导战略技术联盟尤应予格外重视
需补充利益体(stakeholders)介入特鉴国转型期存类政策缺失国家重科技计划导战略技术联盟创建组织协调运行成果产生收益分配全程
(from cradle to grave)会充满矛盾挑战理实践理行变十分复杂困难中战略技术联盟理中性问题知识理学型组织合作绩效等中国作发展中社会义国家社会义初级阶段面特殊困惑政府战略技术联盟中度干预作问题种制企业（私营企业外商独资企业中外合资企业中外合作企业等）参类战略技术联盟界定理问题国中型企业R&D力足问题知识产权分配处置问题等切事关战略技术联盟否推广焦点难点问题迫切需理研究实证分析角度提出科学理思想理理理方法
参考文献
1 中华民国科学技术部 中国科学技术政策指南[M] 北京 中国科学技术出版社 2000
2 尚勇 世界技术创新科技成果产业化[M] 北京 科学技术文献出版社 1999
3 石定寰 国家创新系统 现状未[M] 北京 济理出版社 1999
4 苏竣 林淼 尤政 龚克 航天清华号微卫星创新实践[J] 清华学学报(然科学版) 2001 41(2) 14
5 路风 国企业转变三命题[J] 中国社会科学 2000(5) 427
6 M Sakakibara Evaluating government sponsored R&D consortia in Japan who benefits and how [J] Research Policy 1997(26) 447473
7 J M Whipple and R Frankel The alliance formation process [J] International Food and Agribusiness Management Review 1998 1(3) 335357
8 T K Das and B S Teng A resourcebased theory of strategic alliances [J] Journal of Management 2000 26(1) 3161
9 V Shaw and S Kauser The changing patterns of international strategic alliance activity by British firms [J] Journal of General Management 2000 25(4) 5169
Structural Asymmetry and Strategic Technology Alliances A ResourceBased View of the Transfer and Diffusion of R&D Results
Lin Miao Su Jun Zhang Yaxian and Chen Ling
(School of Public Policy & Management Tsinghua University 100084)
Abstract By examining the supplyneed relation in the transfer and diffusion of R&D results the authors propose a general resourcebased theory for identifying bottleneck aspects in the whole process of technology innovations The findings suggest that the structural asymmetry is one of the deeproot causes of poor performance concerned Furthermore the authors discuss some of the most significant managerial implications of the theoretical framework especially detail strategic technology alliances with a project supported by the National HiTech R&D Program of China
Keywords Technology Innovation Strategic Technology Alliances Resource Allocation
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