公开发行证券公司信息披露容格式准
第19号
豁免约收购申请文件
第条 规范市公司收购活动中报送豁免约收购申请文件行根证券法市公司收购理办法（简称收购办法）相关法律法规部门规章关规定制订准
第二条 根收购办法规定应约收购方式增持市公司股份符合收购办法关豁免约收购规定情形收购（简称申请）中国证券监督理委员会（简称中国证监会）申请豁免约收购时应准求制作豁免约收购申请文件（统称申请文件）
第三条 申请文件申请请求豁免约收购中国证监会报送必备文件申请未准求制作报送申请文件中国证监会予受理者求重新制作报送
符合准求申请文件中国证监会做出予受理决定中国证监会审核期限正式受理日起计算中国证监会审核期限求申请报送材料予补充者修改审核期限收公司补充修改材料重新计算
第四条 申请推选中名义统制作报送申请文件申请法定代表（者负责）应收购报告书签字盖章
第五条 准规定申请文件目录申请豁免约收购申请文件低求申请视实际情况增加目录中文件申请确实适必提供应中国证监会做出书面说明中国证监会视审核实际需求申请提供关补充文件
第六条 请收购办法规定履行相关报告公告义务方提出豁免约收购申请
第七条 中国证监会报送豁免约收购申请报告应少包括容：
（）申请名称注册
（二）申请营业务
（三）方框图者效形式全面披露申请相关产权控制关系包括然国资产理部门者终控制文字简介绍股东关关联基情况控制关系（包括员控制）
（四）市公司收购方案
（五）市公司收购方案否已取必授权批准（需）
（六）申请豁免事项理
（七）次收购前市公司股权结构
（八）申请市公司间否存业竞争持续关联交易问题解决方案
（九）申请增持股份否续计划
（十）中国证监会求载明容
第八条 申请应收购中承诺包括履行发起义务具体事项出具承诺书提供履行保证
第九条 申请通协议转方式收购市公司存收购公司原控股股东实际控制未清偿收购公司负债未解收购公司负债提供担保者损害公司利益情形应提供原控股股东实际控制述问题提出解决方案
收购公司董事会独立董事应解决方案否切实行发表意见
第十条 挽救出现严重财务困难市公司进行收购申请应报送申请文件时提出切实行重组方案提供市公司董事会意见独立财务顾问该方案出具专业意见
第十条 申请应市公司收购方案公布前六月申请关联方申请关联方董事监事高级理员否买卖收购公司股票否泄漏关信息者建议买卖收购公司股票事市场操等禁止交易行提交查报告
第十二条 申请应提供关次股权变动证明文件表明次受股份否存质押担保等限制转情形
第十三条 申请应聘请具证券业资格律师次申请豁免约收购出具法律意见书该法律意见书少应列事项发表明确法律意见次申请发表整体结性意见：
（）申请否具合法体资格
（二）次申请否属收购办法规定豁免情形
（三）次收购否已履行法定程序
（四）次收购否存者存法律障碍
（五）申请否已收购办法履行信息披露义务
（六）申请次收购程中否存证券违法行等
第十四条 根收购办法规定申请豁免约收购涉须聘请财务顾问申请应提供财务顾问报告
第十五条 涉国家授权机构持股份者必须取相关部门批准应国务院关部门相关规定提交相关批准文件
第十六条 申请文件应原件提供原件应申请律师提供鉴证意见出文单位盖章保证原件致原出文单位存续承继职权单位做出撤销决定单位出文证明文件真实性
第十七条 申请负责出具专业意见律师专业机构应审慎申报材料出具意见
申请全体董事（者负责）关中介机构应求提供关文件发表声明确保申请文件真实性准确性完整性述文件均应单位负责签字加盖单位公章
第十八条 申请文件纸张应采幅面209×295毫米规格纸张（相标准A4纸张规格）
第十九条 申请文件扉页应附申请法定代表联系律师专业机构联系姓名电话传真方便联系方式
第二十条 申请文件章章间章节间应明显分隔标识
第二十条 申请文件中页码应目录中页码相符例第四章41页码标注41141241341n
第二十二条 申请文件首次报送书面文件二份中份规定提供原件余份原件复印件
第二十三条 准中国证监会负责解释
第二十四条 准2002年12月1日起施行
附件：
豁免约收购申请文件目录
第章 豁免申请
11 申请关豁免约收购申请报告
12 申请关二级市场交易情况查报告
13 申请承诺书（）
第二章 中介机构专业文件
21 法律意见书
22 财务顾问报告（）
第三章 相关批准文件
31 国资产理部门批准文件（涉国股）
32 外资理部门批准文件（涉外资收购）
33 市公司董事会决议股东会决议（涉市公司发行股份者回购股份）
第四章 文件
41 股份转协议（协议收购）
42 市公司收购报告书
43 关股权权属证明文件
44 原控股股东实际控制债务清偿方案（）
45 重组方案（挽救严重财务困难公司进行收购）
46 司法判决书仲裁裁决书（）
47 合理期限持市公司已发行股份超百分三十部分股份非关联方转解决方案（申请银行者证券公司）
48 申请营业执复印件
49 证券登记结算公司申请二级市场交易情况出具证明文件
410 中国证监会求报送文件
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第19号
豁免约收购申请文件
第条 规范市公司收购活动中报送豁免约收购申请文件行根证券法市公司收购理办法（简称收购办法）相关法律法规部门规章关规定制订准
第二条 根收购办法规定应约收购方式增持市公司股份符合收购办法关豁免约收购规定情形收购（简称申请）中国证券监督理委员会（简称中国证监会）申请豁免约收购时应准求制作豁免约收购申请文件（统称申请文件）
第三条 申请文件申请请求豁免约收购中国证监会报送必备文件申请未准求制作报送申请文件中国证监会予受理者求重新制作报送
符合准求申请文件中国证监会做出予受理决定中国证监会审核期限正式受理日起计算中国证监会审核期限求申请报送材料予补充者修改审核期限收公司补充修改材料重新计算
第四条 申请推选中名义统制作报送申请文件申请法定代表（者负责）应收购报告书签字盖章
第五条 准规定申请文件目录申请豁免约收购申请文件低求申请视实际情况增加目录中文件申请确实适必提供应中国证监会做出书面说明中国证监会视审核实际需求申请提供关补充文件
第六条 请收购办法规定履行相关报告公告义务方提出豁免约收购申请
第七条 中国证监会报送豁免约收购申请报告应少包括容：
（）申请名称注册
（二）申请营业务
（三）方框图者效形式全面披露申请相关产权控制关系包括然国资产理部门者终控制文字简介绍股东关关联基情况控制关系（包括员控制）
（四）市公司收购方案
（五）市公司收购方案否已取必授权批准（需）
（六）申请豁免事项理
（七）次收购前市公司股权结构
（八）申请市公司间否存业竞争持续关联交易问题解决方案
（九）申请增持股份否续计划
（十）中国证监会求载明容
第八条 申请应收购中承诺包括履行发起义务具体事项出具承诺书提供履行保证
第九条 申请通协议转方式收购市公司存收购公司原控股股东实际控制未清偿收购公司负债未解收购公司负债提供担保者损害公司利益情形应提供原控股股东实际控制述问题提出解决方案
收购公司董事会独立董事应解决方案否切实行发表意见
第十条 挽救出现严重财务困难市公司进行收购申请应报送申请文件时提出切实行重组方案提供市公司董事会意见独立财务顾问该方案出具专业意见
第十条 申请应市公司收购方案公布前六月申请关联方申请关联方董事监事高级理员否买卖收购公司股票否泄漏关信息者建议买卖收购公司股票事市场操等禁止交易行提交查报告
第十二条 申请应提供关次股权变动证明文件表明次受股份否存质押担保等限制转情形
第十三条 申请应聘请具证券业资格律师次申请豁免约收购出具法律意见书该法律意见书少应列事项发表明确法律意见次申请发表整体结性意见：
（）申请否具合法体资格
（二）次申请否属收购办法规定豁免情形
（三）次收购否已履行法定程序
（四）次收购否存者存法律障碍
（五）申请否已收购办法履行信息披露义务
（六）申请次收购程中否存证券违法行等
第十四条 根收购办法规定申请豁免约收购涉须聘请财务顾问申请应提供财务顾问报告
第十五条 涉国家授权机构持股份者必须取相关部门批准应国务院关部门相关规定提交相关批准文件
第十六条 申请文件应原件提供原件应申请律师提供鉴证意见出文单位盖章保证原件致原出文单位存续承继职权单位做出撤销决定单位出文证明文件真实性
第十七条 申请负责出具专业意见律师专业机构应审慎申报材料出具意见
申请全体董事（者负责）关中介机构应求提供关文件发表声明确保申请文件真实性准确性完整性述文件均应单位负责签字加盖单位公章
第十八条 申请文件纸张应采幅面209×295毫米规格纸张（相标准A4纸张规格）
第十九条 申请文件扉页应附申请法定代表联系律师专业机构联系姓名电话传真方便联系方式
第二十条 申请文件章章间章节间应明显分隔标识
第二十条 申请文件中页码应目录中页码相符例第四章41页码标注41141241341n
第二十二条 申请文件首次报送书面文件二份中份规定提供原件余份原件复印件
第二十三条 准中国证监会负责解释
第二十四条 准2002年12月1日起施行
附件：
豁免约收购申请文件目录
第章 豁免申请
11 申请关豁免约收购申请报告
12 申请关二级市场交易情况查报告
13 申请承诺书（）
第二章 中介机构专业文件
21 法律意见书
22 财务顾问报告（）
第三章 相关批准文件
31 国资产理部门批准文件（涉国股）
32 外资理部门批准文件（涉外资收购）
33 市公司董事会决议股东会决议（涉市公司发行股份者回购股份）
第四章 文件
41 股份转协议（协议收购）
42 市公司收购报告书
43 关股权权属证明文件
44 原控股股东实际控制债务清偿方案（）
45 重组方案（挽救严重财务困难公司进行收购）
46 司法判决书仲裁裁决书（）
47 合理期限持市公司已发行股份超百分三十部分股份非关联方转解决方案（申请银行者证券公司）
48 申请营业执复印件
49 证券登记结算公司申请二级市场交易情况出具证明文件
410 中国证监会求报送文件
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