证券公司敲合规警钟 塑合规文化

敲合规警钟 塑合规文化
证券公司典型风险理型企业营活动始终风险相伴济行背必然文化理念支撑合规理全面纳入公司常规监断深化合规理重性认识精心培育先进合规文化切实强化重点领域环节合规理证券公司工作重中重
现实中永远相没规矩约束切成空谈通日常学行业违法违规案例汇编纪推荐挂牌信资产理等项业务信息技术部控制员工执业行等中台理涉令瞠目案件屡见鲜敲响警钟
2016年12月13日国海证券发生债券风险事件公司原员工张杨等国海证券名义外开展债券代持交易未结合约金额约200亿元涉金融机构20余家债券市场造成严重良影响谓萝卜章事件证监会国海证券违规行作出年暂受理国海证券债券承销业务关文件(已受理文件规定继续办理)暂停资产理产品备案暂停新开证券账户处罚根监部门调查国海证券存项违规行包括员工理混乱激励约束机制失衡未严格落实合规审查隔离墙等制度风险监控未全面效覆盖资产理业务运作规范张杨等员工假公司名义外量开展债券代持交易营业部负责违规客户证券账户客户间提供融资中介服务等受处罚然国海证券异整券商行业敲响警钟
2017年5月前员工李蒙涉嫌合诈骗犯罪证监会吉林证监局相关规定东北证券作出暂停开展代销金融产品业务6月增加部合规检查次数处罚调查程中涉营业部存项违规问题包括业务合文重空白证保领未实行双负责制部分重合领登记记录针部分代销金融产品未组织培训营销员公司金融产品信息解全部分员工纪私推介销售非东北证券发行代销金融产品部岗位制衡失效
通违规案例学深刻认识：
加强合规文化教育提高营理水需开展合规文化教育活动规范业务开展遏制违法违纪防范案件发生具积极深远意义方面员工加强合规文化教育认识成公司合规文化建设倡导者策划者推动者社会知识济社会种新事物断涌现新业务新知识更层出穷形势发展求断加强学全面系统学政治理金融业务法律法规等方面知识断更新知识结构努力提高综合素质更适应业务快速发展需方面提高公司合规文化教育认识公司合规文化建设体公司合规文化实践者创造着公司合规文化教育建设涵科学认识理解加强政治思想职业道德培训考核力求业务培训达综合性系统性专业性实性提升性熟知制度规定够准确握
公司合规文化建设真正科学涵觉融入公司合规文化建设中 
 二加强合规文化教育提升公司合规文化建设基础通学交流研讨员工认识合规开展业务重性结合工作实际严格遵守法律法规公司规章制度终建立适应公司远发展机制形成已特色文化营理念 
三加强合规文化教育提高济效益需加强合规文化教育目通提高公司凝聚力心力降低风险实现公司效益化工作中应该树立正确指导思想防止出现片面追求高速业务增长忽视风险防范控机制建设倾坚持思想教育紧紧抓住思想教育重环节常学关规章制度断增强法合规营意识身边发生典型案例教材始终保持清醒头脑合规开展项业务
证券公司行业特殊性合规种行规范更种文化合规营公司存发展基础构建良证券合规文化利公司身良性发展更利整金融市场稳健运行利构建谐金融秩序断加强合规文化建设保持持续合规营公司营长期利益化
通认真学违行业规案例真正解合规文化建设重性正案件发生更显示出合规文化建设工作重道远






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