证券公司合规工作总结

证券公司合规工作总结

　　xxx市支行领导关业务部门指导XX年度遵中国邮政储蓄银行广东省分行营性分支机构合规理派驻制理办法业务规范年相关求严律认真履行合规理职责做方面工作
　　认真执行日常监督检查促进控制度落实
　　合规理认真做支行日常业务监督检查工作资金重空白证等检查工作日常监督检查中发现问题时作记录分析问题出现原督促相关员进行整改月履职报告中反映记录应列明发现问题合理整改期限法整改短时期法整改注明原时报发现重违规问题潜资金安全隐患等重业务事项注明发生原拟采取措施等业务发生日第时间书面（含电子邮件）报市支行市分行加强合规理日常理工作求日填报合规理日常业务监督会计检查日志第月报合规理履职报告时详细报告网点日月份业务工作情况
　　二加强业务授权复核确保交易真实控
　　加强业务授权复核监督储蓄业务处理系统柜员权限市分行印发业务交易复核审批求严格履行授权职责复核授权关负责营业员办理业务效性合规性完整性进行监督确保授权交易真实控
　　三做业务指导存问题整改落实
　　适应邮储银行业务发展需业务加强业务知识学断提升身业务水熟悉业务规章制度控制度操作流程时协助支行长做业务培训工作指导普通柜员正确办理业务包括柜员理尾箱理现金支票重空白证理报表理档案理等提高员工业务服务水辅导解决营业程中遇业务问题
　　四协助支行长抓安全理柜员排班
　　履行合规理职责时积极协助支行长抓网点安全理天营业终负责检查网点监控设备安全设施监督网点员安全操作理规定执行情况发现障关异常情况时做登记报相关安全技术部门时进行维护负责报告提出风险隐患整改建议
　　XX年度没受级机构正积分没收事监督季差错容分填报差错次数填写事监督发现差错统计表负积极分1分原新岗职工代收电费合规理复核已电费收妥放入抽屉代收电费证交客户

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