银行合理合规查报告整改措施
年**市**区联社坚持标兼治重治原紧紧抓住制度执行监督三环节制度执行年活动载体全面构建合规风险理体系入手狠抓五位深入扎实做合规营合规操作监督检查整改工作进步规范营行防范事案件力促进全辖农村信社快发展做法：
高度重视组织领导位
年初开始联社领导班子合规理工作纳入重议事日程年度目标考核作评先选优重容坚持常抓懈成立委书记理事长组长纪委书记监事长副组长营班子部室负责成员制度执行年合规营合规操作理年活动领导组负责整活动组织开展检查督促落实稽核监察保卫部具体负责项工作二分制定制度执行年活动合规营合规操作查纠工作实施方案明确工作步骤方法求做放矢三实行手负责制联社监事长信社信社职工层层签订合规营合规操作查纠工作责书***份联社领导部门负责分工司责认真履职责率先垂范身作正先正争做合规带头深化改革促进发展奠定基础
二抓合规意识教育培训学位
提高全体员工特新青员工合规意识联社省联社成立出台制度办法金融职业道德规范法律法规种案例作学培训容重点提高员工基制度熟悉程度强化学法懂规遵纪守制意识二统规划分级实施原年联社组织培训学班*期参训员达***中线员工学面达**家真正认识控优先制度先行重性理解熟悉身岗位控点动预防发现风险三采取学集中学分散学岗位交流学互动式讨学等种形式认真学业务流程合规操作手册安全保卫工作理实务等业务书籍时结合案件防控实际典型案件警示教育融入活动中剖析案例总结教训标兼治联社监察部门时收集相关典型案例认真分析成定期文件形式予通报增强学针性撰写学笔记心体会进步加深制度理解认识四运激励机制检验学效果*月中旬采取层层选拔方式信社联社机关推荐**名员工进行合规知识竞赛*月旬组织全辖***名员工分岗位参加省联社制度学考试考试成绩员工目标责考核年岗位聘挂钩考试格率达**
三强化基础理岗位责制落实位
加强基础理规范柜操作提高工作效率减少差错防范事案件永恒题年初针区部分营业网点线岗位员严重足规章制度难贯彻执行严峻现实联社着精简效原根工制度改革方案综合全辖机构网点营规模服务象业务量等素合理确定岗位编制***撤低效网点**二面社会招贤聚公开聘中专毕业生**名短期合工委托省联社招收计算机法律财务审计等专业技术**岗前培训全部充实线岗位定程度缓解员紧缺控落实难矛盾三联社商业银行合规风险理指引求设置合规风险理部门合规风险理岗制定合规风险部门职责岗位职责四造流程银行稽核监察保卫部牵头财务信贷事办公室等部门通力配合重新制定会计出纳信贷等岗位职责项业务手册流程项制度岗位套规定求细化笔业务操作流程防范违规操作切实做章循
四狠抓制度执行监督检查位
二抓专项检查先开展年度会计决算真实性重空证理控制度执行情况贷款息核财务收支合规营合规操作等专项检查重点查找操作流程理环节漏洞弊端针发现问题发出整改通知书***份落实专限期进行整改
三抓稽核检查联社稽核队组建制定稽核队理办法实行分组划片包社开展突袭式检查省联社提出稽核工作实行序时稽核业务全覆盖理求已完成**网点序时稽核检查发现存问题发出整改通知时加强续稽核强化责监督专项检查现场稽核序时稽核整改落实情况进行复查确保稽核工作严肃性
四抓账务会审规范操作行信社季辖分社(储蓄)会计账务重空信贷资料进行交叉检查集中会审奖优罚劣现场督促整改年1*月全辖信社组织会审**
(社)次
五加强责监督搞离职期济责审计年通现场检查民测评社会调查等方式先全区**信社高员离进行审计高员营理水履职情况济责作出客观公正实事求评价岗位轮换**名员工离职进行审计审计中落实违规责贷款***笔金额****万元(中违规责贷款***笔金额***万元)审计员均书写承诺订立限期收贷计划
六抓排查针***案件贷款息账反映出问题5*月联社全区范围开展否参九种员工商办企业排查排查出常出入高档消费场日常消费收入匹配正常班(旷工)常性出现违规操作良记录等行
重点员****名员工岗位工作超3年未轮岗联社采取积极措施加强重点员监控超3年未轮岗适时进行岗位调整*名商行员工家属已承诺规定期限行予纠正效整治规范全区信社员工行较防范道德风险七抓安全检查采取实检查电话询查突击检查重点抽查日间查夜间查相结合方式开展种安全检查***社次时着安全坚固济实原顶山恩阳等***机构安全防护设施进行更新新安装更换报警器*台维修警器具**社次通开展类检查加强基层社财务信贷重空控重点理效规范信社营理行防范案件发生
五建立问责机制责追究位
建立效违规问责约束机制入手限制批评纠正惩处违规违纪单位员工部弘扬正气杜绝违规恶违规失德事姑息迁搞例
层层落实事案件手负责制岗位责制签订事案件防范责书明确职责义务
二建立严格事案件责认定程序报告制度做发案必查案必报查必问责必究检查发现信反映问题初步核实基础符合立案标准条件时予立案迅速报搞瞒案报
三建立双问责机制操作员理员处理联动济处罚组织处理政纪处分步1*月受诫勉谈话信社班子*社次通报批评**社次(含分社储蓄)济处罚**次罚款金额**元岗*免职*名*予政纪处分处理8妄存侥幸心理员亮起红牌维护农村信社规章制度严肃性保障全区农村信社业务营快速健康发展
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年**市**区联社坚持标兼治重治原紧紧抓住制度执行监督三环节制度执行年活动载体全面构建合规风险理体系入手狠抓五位深入扎实做合规营合规操作监督检查整改工作进步规范营行防范事案件力促进全辖农村信社快发展做法：
高度重视组织领导位
年初开始联社领导班子合规理工作纳入重议事日程年度目标考核作评先选优重容坚持常抓懈成立委书记理事长组长纪委书记监事长副组长营班子部室负责成员制度执行年合规营合规操作理年活动领导组负责整活动组织开展检查督促落实稽核监察保卫部具体负责项工作二分制定制度执行年活动合规营合规操作查纠工作实施方案明确工作步骤方法求做放矢三实行手负责制联社监事长信社信社职工层层签订合规营合规操作查纠工作责书***份联社领导部门负责分工司责认真履职责率先垂范身作正先正争做合规带头深化改革促进发展奠定基础
二抓合规意识教育培训学位
提高全体员工特新青员工合规意识联社省联社成立出台制度办法金融职业道德规范法律法规种案例作学培训容重点提高员工基制度熟悉程度强化学法懂规遵纪守制意识二统规划分级实施原年联社组织培训学班*期参训员达***中线员工学面达**家真正认识控优先制度先行重性理解熟悉身岗位控点动预防发现风险三采取学集中学分散学岗位交流学互动式讨学等种形式认真学业务流程合规操作手册安全保卫工作理实务等业务书籍时结合案件防控实际典型案件警示教育融入活动中剖析案例总结教训标兼治联社监察部门时收集相关典型案例认真分析成定期文件形式予通报增强学针性撰写学笔记心体会进步加深制度理解认识四运激励机制检验学效果*月中旬采取层层选拔方式信社联社机关推荐**名员工进行合规知识竞赛*月旬组织全辖***名员工分岗位参加省联社制度学考试考试成绩员工目标责考核年岗位聘挂钩考试格率达**
三强化基础理岗位责制落实位
加强基础理规范柜操作提高工作效率减少差错防范事案件永恒题年初针区部分营业网点线岗位员严重足规章制度难贯彻执行严峻现实联社着精简效原根工制度改革方案综合全辖机构网点营规模服务象业务量等素合理确定岗位编制***撤低效网点**二面社会招贤聚公开聘中专毕业生**名短期合工委托省联社招收计算机法律财务审计等专业技术**岗前培训全部充实线岗位定程度缓解员紧缺控落实难矛盾三联社商业银行合规风险理指引求设置合规风险理部门合规风险理岗制定合规风险部门职责岗位职责四造流程银行稽核监察保卫部牵头财务信贷事办公室等部门通力配合重新制定会计出纳信贷等岗位职责项业务手册流程项制度岗位套规定求细化笔业务操作流程防范违规操作切实做章循
四狠抓制度执行监督检查位
二抓专项检查先开展年度会计决算真实性重空证理控制度执行情况贷款息核财务收支合规营合规操作等专项检查重点查找操作流程理环节漏洞弊端针发现问题发出整改通知书***份落实专限期进行整改
三抓稽核检查联社稽核队组建制定稽核队理办法实行分组划片包社开展突袭式检查省联社提出稽核工作实行序时稽核业务全覆盖理求已完成**网点序时稽核检查发现存问题发出整改通知时加强续稽核强化责监督专项检查现场稽核序时稽核整改落实情况进行复查确保稽核工作严肃性
四抓账务会审规范操作行信社季辖分社(储蓄)会计账务重空信贷资料进行交叉检查集中会审奖优罚劣现场督促整改年1*月全辖信社组织会审**
(社)次
五加强责监督搞离职期济责审计年通现场检查民测评社会调查等方式先全区**信社高员离进行审计高员营理水履职情况济责作出客观公正实事求评价岗位轮换**名员工离职进行审计审计中落实违规责贷款***笔金额****万元(中违规责贷款***笔金额***万元)审计员均书写承诺订立限期收贷计划
六抓排查针***案件贷款息账反映出问题5*月联社全区范围开展否参九种员工商办企业排查排查出常出入高档消费场日常消费收入匹配正常班(旷工)常性出现违规操作良记录等行
重点员****名员工岗位工作超3年未轮岗联社采取积极措施加强重点员监控超3年未轮岗适时进行岗位调整*名商行员工家属已承诺规定期限行予纠正效整治规范全区信社员工行较防范道德风险七抓安全检查采取实检查电话询查突击检查重点抽查日间查夜间查相结合方式开展种安全检查***社次时着安全坚固济实原顶山恩阳等***机构安全防护设施进行更新新安装更换报警器*台维修警器具**社次通开展类检查加强基层社财务信贷重空控重点理效规范信社营理行防范案件发生
五建立问责机制责追究位
建立效违规问责约束机制入手限制批评纠正惩处违规违纪单位员工部弘扬正气杜绝违规恶违规失德事姑息迁搞例
层层落实事案件手负责制岗位责制签订事案件防范责书明确职责义务
二建立严格事案件责认定程序报告制度做发案必查案必报查必问责必究检查发现信反映问题初步核实基础符合立案标准条件时予立案迅速报搞瞒案报
三建立双问责机制操作员理员处理联动济处罚组织处理政纪处分步1*月受诫勉谈话信社班子*社次通报批评**社次(含分社储蓄)济处罚**次罚款金额**元岗*免职*名*予政纪处分处理8妄存侥幸心理员亮起红牌维护农村信社规章制度严肃性保障全区农村信社业务营快速健康发展
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