国家开放学电专科金融市场2024期末试题答案（试卷号：2027）
单项选择题（题1分10分题项正确答案．请正确答案序号填写括号）
1．金融工具收益两种形式中列( )收益形式项
A．利息 B．股息
C．红利 D．资利
2．( )货币市场敏感晴雨表
A．官方利率 B．市场利率
C．拆利率 D．贴现率
3．列种金融衍生工具赋予持实质种权利？( )
A．金融期货 B．金融期权
C．金融互换 D．金融远期
4．衡量货币市场基金表现坏标准( )
A 基金投资收益率 B．基金净资产值
C．基金价格 D．基金组合
5．利率预期假说市场分割假说根分歧( )
A．市场否完全竞争
B．投资者否理性
C．期限证券否完全代
D．参者否具完全相预期
6．列项市场风险特征？( )
A．素引起
B．影响股票收益
c．通分散投资化解
D．股票投资收益相关
7．( )投资基金分成长型基金收入型基金
A．否赎回 B．组织形式
C．营目标 D．投资象
8．列项掉期交易特点？( )
A．买卖时进行
B．买卖货币种类相
C．买卖汇率相
D．买卖交割期限
9．诚信原中( )针投保单方面约束
A．告知 B．说明
C．保证 D．弃权禁止反言
10金融期权交易早始( )
A．股票期权 B．利率期权
C．外汇期权 D．股票价格指数期权
二项选择题（题2分20分题两正确答案请正确答案序号填写括号）
11衍生金融市场形成条件( )
A．风险推动金融创新
B．金融制放松
C．技术进步
D．证券化兴起
E．资输出入需
12金融期货市场规包括方面( )
A 规范期货合约 B．保证金制度
C．期货价格制度 D．交割期制度
E．期货交易时间制度佣金制度
13效市场假设条件( )
A 完全竞争市场
B．理性投资者导市场
C．投资者成信息
D．交易费
E．资金资市场中流动
14开放型基金封闭型基金区( )
A 基金规模变性
B．基金单位买卖方式
C．基金单位买卖价格形成方式
D．基金投资策略
E．基金融资渠道
15债券实际收益率水决定( )
A．债券供求关系 B．债券票面利率
C．债券偿期限 D．债券发行发式
E．债券发行价格
16够规避债券投资风险投资策略包括( )
A．投资规模型化 B．投资种类分散化
C．投资期限短期化 D．投资期限梯型化
E．投资品种相集中
17风险产生根源股票投资风险区分( )
A．企业风险 B．货币市场风险
C．市场价格风险 D．道德风险
E．购买力风险
18家庭部门相机构投资者具特点( )
A 投资理专业化 B．投资理化
C．投资金额定化 D．投资行规范化
E．投资结构组合化
19证券交易中纪客户间形成列关系( )
A．委托代理关系 B．债权债务关系
C．理关系 D．买卖关系
E．信关系
20列影响汇率变动素( )
A．国民济发展状况
B．国际收支状况
c．通货状况
D．外汇投机心理预期影响
E．国汇率政策影响
三名词解释（题5分15分）
21．基金证券：称投资基金证券指投资基金发起社会公众公开发行证明持持份额享资产权资产收益权剩余财产分配权价证券
22．回购协议：指证券持出售证券时证券购买商签定协议约定定期限原定价格约定价格购回卖证券获取时资金种交易行质说回购协议种抵押贷款抵押品证券
23违约风险：称倒帐风险指债券发行公司债券期前法支付利息期时法偿金性通常政府发行债券违约风险种风险存公司债券中
四判断正误说明原（题6分24分）
24．公司债券公司证券部分
答：正确公司证券公司债券包括股票
25．安全性指金融工具转变现金遭受损失力
答：错误定义指流动性安全性称风险性指投资金融工具金收益够安全收回遭受损失性
26．般言买卖封闭型基金费低开放式基金
答：错误般言买卖封闭型基金费高买卖开放型基金费投资者买卖封闭型
基金时价格外支付定交易税手续费
27．远期利率协议通常市场利率作参利率
答：错误通常伦敦银行间业拆放利率(LIBOR)作参利率
五简答题（题8分16分）
28．简述股票债券区
答：二者相互区：
(1)性质
(2)发行者范围
(3)期限性
(4)风险收益
(5)责权利
29．效市场三种形式？
答：(1)弱式效市场：果市场价格充分反映市场中切历史信息者说切历史信息已反映前价格中市场称弱式效市场
(2)半强式效市场：果市场价格充分反映市场中切历史信息时充分反映历史信息外切公开信息市场宏观信息企业微观信息等市场称半强式效市场
(3)强式效市场：果市场价格充分反映市场中切公开信息充分反映切幕信息市场达强式效
六案例分析题（15分）
30．中国证券投资基金初创20世纪90年代初期规范90年代末期1998年3月南方基金理公司成立作中国第家规范运作基金公司发起设立国第规范化封闭式基金基金开元中国证券市场迎封闭式基金发展黄金时代2001年9月21日第开放式基金华安创新证券投资基金正式设立首次募集50亿份基金单位成中国证券基金业发展阶段性标志截止2008年12月31日国440证券投资基金总规模达25750亿份19379亿元
2008年伴着外围金融市场动荡中国证券市场单边跌中国证券基金业出现两重现象基金资产净值出现高达so降二基金净现金流出现首次净流出尤股票型基金然数量264增长315资产净值29434 97亿元减少12798 74亿元基行业身投资市场发展必然结果中国证券基金业历历史全面深刻次结构转型根性转变中国证券基金业基成长方式系统性改变国基金业发展基业务架构推动行业基金理行业进化资产理行业更长期角度中国证券基金业阶段走成熟奠定重基础
根学知识结合资料请回答问题：
(1)证券投资基金价格决定素？
(2)开放型基金封闭型基金区？
(3)概括前国发展证券投资基金政策
答：(1)①基金资产净值②基金市场供求关系③股票市场走势④封闭期长短⑤政府关基金政策
(2)①基金规模变性②基金单位买卖方式③基金单位买卖价格形成方式④基金投资策略
(3)①前国证券投资基金实行扶持政策体现税收费②国基金税收情况国现行税收政策基金理公司征收税营业税基金基金投资征税存重复征税问题③国基金关费方面基金实行优惠政策原量减少基金基金理公司负担
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单项选择题（题1分10分题项正确答案．请正确答案序号填写括号）
1．金融工具收益两种形式中列( )收益形式项
A．利息 B．股息
C．红利 D．资利
2．( )货币市场敏感晴雨表
A．官方利率 B．市场利率
C．拆利率 D．贴现率
3．列种金融衍生工具赋予持实质种权利？( )
A．金融期货 B．金融期权
C．金融互换 D．金融远期
4．衡量货币市场基金表现坏标准( )
A 基金投资收益率 B．基金净资产值
C．基金价格 D．基金组合
5．利率预期假说市场分割假说根分歧( )
A．市场否完全竞争
B．投资者否理性
C．期限证券否完全代
D．参者否具完全相预期
6．列项市场风险特征？( )
A．素引起
B．影响股票收益
c．通分散投资化解
D．股票投资收益相关
7．( )投资基金分成长型基金收入型基金
A．否赎回 B．组织形式
C．营目标 D．投资象
8．列项掉期交易特点？( )
A．买卖时进行
B．买卖货币种类相
C．买卖汇率相
D．买卖交割期限
9．诚信原中( )针投保单方面约束
A．告知 B．说明
C．保证 D．弃权禁止反言
10金融期权交易早始( )
A．股票期权 B．利率期权
C．外汇期权 D．股票价格指数期权
二项选择题（题2分20分题两正确答案请正确答案序号填写括号）
11衍生金融市场形成条件( )
A．风险推动金融创新
B．金融制放松
C．技术进步
D．证券化兴起
E．资输出入需
12金融期货市场规包括方面( )
A 规范期货合约 B．保证金制度
C．期货价格制度 D．交割期制度
E．期货交易时间制度佣金制度
13效市场假设条件( )
A 完全竞争市场
B．理性投资者导市场
C．投资者成信息
D．交易费
E．资金资市场中流动
14开放型基金封闭型基金区( )
A 基金规模变性
B．基金单位买卖方式
C．基金单位买卖价格形成方式
D．基金投资策略
E．基金融资渠道
15债券实际收益率水决定( )
A．债券供求关系 B．债券票面利率
C．债券偿期限 D．债券发行发式
E．债券发行价格
16够规避债券投资风险投资策略包括( )
A．投资规模型化 B．投资种类分散化
C．投资期限短期化 D．投资期限梯型化
E．投资品种相集中
17风险产生根源股票投资风险区分( )
A．企业风险 B．货币市场风险
C．市场价格风险 D．道德风险
E．购买力风险
18家庭部门相机构投资者具特点( )
A 投资理专业化 B．投资理化
C．投资金额定化 D．投资行规范化
E．投资结构组合化
19证券交易中纪客户间形成列关系( )
A．委托代理关系 B．债权债务关系
C．理关系 D．买卖关系
E．信关系
20列影响汇率变动素( )
A．国民济发展状况
B．国际收支状况
c．通货状况
D．外汇投机心理预期影响
E．国汇率政策影响
三名词解释（题5分15分）
21．基金证券：称投资基金证券指投资基金发起社会公众公开发行证明持持份额享资产权资产收益权剩余财产分配权价证券
22．回购协议：指证券持出售证券时证券购买商签定协议约定定期限原定价格约定价格购回卖证券获取时资金种交易行质说回购协议种抵押贷款抵押品证券
23违约风险：称倒帐风险指债券发行公司债券期前法支付利息期时法偿金性通常政府发行债券违约风险种风险存公司债券中
四判断正误说明原（题6分24分）
24．公司债券公司证券部分
答：正确公司证券公司债券包括股票
25．安全性指金融工具转变现金遭受损失力
答：错误定义指流动性安全性称风险性指投资金融工具金收益够安全收回遭受损失性
26．般言买卖封闭型基金费低开放式基金
答：错误般言买卖封闭型基金费高买卖开放型基金费投资者买卖封闭型
基金时价格外支付定交易税手续费
27．远期利率协议通常市场利率作参利率
答：错误通常伦敦银行间业拆放利率(LIBOR)作参利率
五简答题（题8分16分）
28．简述股票债券区
答：二者相互区：
(1)性质
(2)发行者范围
(3)期限性
(4)风险收益
(5)责权利
29．效市场三种形式？
答：(1)弱式效市场：果市场价格充分反映市场中切历史信息者说切历史信息已反映前价格中市场称弱式效市场
(2)半强式效市场：果市场价格充分反映市场中切历史信息时充分反映历史信息外切公开信息市场宏观信息企业微观信息等市场称半强式效市场
(3)强式效市场：果市场价格充分反映市场中切公开信息充分反映切幕信息市场达强式效
六案例分析题（15分）
30．中国证券投资基金初创20世纪90年代初期规范90年代末期1998年3月南方基金理公司成立作中国第家规范运作基金公司发起设立国第规范化封闭式基金基金开元中国证券市场迎封闭式基金发展黄金时代2001年9月21日第开放式基金华安创新证券投资基金正式设立首次募集50亿份基金单位成中国证券基金业发展阶段性标志截止2008年12月31日国440证券投资基金总规模达25750亿份19379亿元
2008年伴着外围金融市场动荡中国证券市场单边跌中国证券基金业出现两重现象基金资产净值出现高达so降二基金净现金流出现首次净流出尤股票型基金然数量264增长315资产净值29434 97亿元减少12798 74亿元基行业身投资市场发展必然结果中国证券基金业历历史全面深刻次结构转型根性转变中国证券基金业基成长方式系统性改变国基金业发展基业务架构推动行业基金理行业进化资产理行业更长期角度中国证券基金业阶段走成熟奠定重基础
根学知识结合资料请回答问题：
(1)证券投资基金价格决定素？
(2)开放型基金封闭型基金区？
(3)概括前国发展证券投资基金政策
答：(1)①基金资产净值②基金市场供求关系③股票市场走势④封闭期长短⑤政府关基金政策
(2)①基金规模变性②基金单位买卖方式③基金单位买卖价格形成方式④基金投资策略
(3)①前国证券投资基金实行扶持政策体现税收费②国基金税收情况国现行税收政策基金理公司征收税营业税基金基金投资征税存重复征税问题③国基金关费方面基金实行优惠政策原量减少基金基金理公司负担
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