2016年精选证皇迪氨ǜ
xx年7月14日xx年8月31日××证券限公司××营业部进行期半月实实容解证券公司营业部结构熟悉证券交易流程解证券市场行情
公司介绍
××证券股份限公司前身××证券限责公司原××证券限责公司××市国际信托投资公司××信托投资公司××北方国际信托投资公司××滨海信托投资限公司等四家信托机构证券营业部合重组基础吸收国家影响实力企业参股组建型证券公司
xx年4月30日中国证监会关核准××证券限责公司变更股份限公司批复核准××证券限责公司变更股份限公司变更公司名称渤海证券股份限公司
公司总部设××设××理总部全国拥31家证券营业部11家证券服务部公司秉承诚信谐高效赢营理念团队拼搏创新图强企业精神客户服务领先基原团结高效营团队带领全体员工通身懈努力始终坚持守法合规营严格控制类风险力拓展项业务客户提供专业化金融服务公司努力握中央关加快滨海新区开发开放历史性机遇立足天津面全国努力成全国流券商优良营业绩回报股东回报社会
二证券交易流程
投资者入市操作般涉开立帐户委托买卖资金划转证券交易清算交割 挂失销户等业务环节
()开立证券帐户
机构深圳海证券交易进行证券交易首先需开立证券帐户卡(股东代码卡)记载投资者持证券种类名称数量相应权益变动情况帐册股东身份重证投资者市场允许开立证券帐户卡
1证券帐户分类
海证券交易证券帐户根椐投资者性质分五类类证券帐户通编号加区(证券帐户编号写英文字母9位数字组成位数字校验位)
2开立证券帐户点
① 证券公司营业部营业网点
② 证券中央结算公司指定代理开户机构
3开立证券帐户必备资料
投资者：亲办理提供中华民国居民身份证(简称身份证)复印件境外然持境外居民身份证(护)复印件开立深沪b股帐户代办须提供代办身份证复印件公证授权委托书
机构投资者：办理须提供列资料： ①法营业执注册登记证书原件复印件加盖发证机关确认章复印件
②法定代表授权委托书法代表证明书③法定代表身份证明文件复印件④办身份证复印件
4开立证券帐户处理流程
①营业柜台办理时实填写然证券帐户注册申请表机构证券帐户注册申请表申请填写栏
②交纳费
③开户柜员输入资料合法开户信息返回印领回证券帐户卡
(二)开立资金帐户
证券帐户您申请开立资金帐户资金帐户记载您买卖证券资金变动余额情况帐户资金帐户证券公司营业部投资者开设您根您区您选择家证券营业部作买卖证券代理签定证券买卖代理协议相关协议
1开立资金帐户必备资料
投资者：亲办理提供身份证证券帐户复印件
机构投资者：须提供工商行政理机关颁发法营业执副原件复印件民政部门部门颁发法注册登记证书原件复印件法定代表授权委托书办身份证复印件
2营业部现场开户流程
①深沪证券帐户卡原件身份证原件签署证券买卖委托合等资料交柜台审核
②柜员资料输入客户行输入交易密码取款密码成功注册某券商证券交易客户身份证证券帐户卡复印留底
③获某券商证券客户号资金帐号
3预约门开户服务
数券商证券营业部提供预约门开户服务
(三)资金划转
采银证转帐方式证券买卖资金银行存折(卡)划拨证券资金帐户样您采银证转帐方式证券买卖资金转回您银行存折(卡)您保证金帐资金余额存银行样证券公司会银行活期存款利率定期计息银证转帐途径证券交易途径相外服务时间正常交易日9：0015：30
1买卖程中资金变动
您次委托买入指令成功交易系统相应扣保证金帐资金次委托卖出成功交易系统立相应卖出金额添加保证金帐称 资金日回转日回转资金买入途(转入银行帐户)需遵循证券交易关资金清算时间约定：a股基金债券t+1日( t日卖出返回资金余额t+1日取款)b股资金清算t+3
(四)委托买卖
1交易时间委托时间
海证券交易深圳证券交易通常交易时间：周周五：午(前市) 915 925(集合竞价时间)9301130(连续竞价时间)午(市) 13001500(连续竞价时间)双休日证交公布休市日休市交易时间相应投资者达委托时间通常交易日90015 00
2委托方式
证券公司营业部投资者提供委托方式：a 面柜台委托： 需投资者提供资金帐户卡填写委托单签章委托完毕请投资者注意妥善保存委托单b 助终端委托通证券营业部提供电脑助操作设备进行委托查询c 电话委托通拨券商提供专委托电话进行交易查询：d网交易： 网交易通特网进行证券委托买卖简称
3委托申报
委托通常应规定交易营业时间办理委托般天效委托效期委托申报开始天闭市结束办理委托时请您注意申报清楚容：a证券名称证券交易代码b买卖方：买进卖出c买进卖出数量d买进卖出价格(债券回购价格指百元资金年收益率)
4委托数量委托价格相关规定
证券交易委托数量价格特定求委托数量规定包括：(1)交易单位委托数量应该交易单位起点整数倍(2)高申报限单笔委托委托数量超
定限 证券种类交易单位高申报限相 需特说明：股票基金买入数量须交易单位整数倍交易单位证券余额次性委托卖出
委托价格规定包括：(1)币种规定通常情况委托价格单位民币元部分证券非民币元作报价币种(2)价格档位规定委托价格应遵循变动单位(3)涨跌停板规定防范股价异常波动证券交易规定证券日高涨幅高跌幅超出范围委托律效证券种类价格档位涨跌停板相
5委托执行
证券营业部接受投资者委托立通电脑联网系统关指令转发相应证券交易交易委托采电脑集中竞价根价格优先时间优先原进行撮合成交证券营业部回报行情成交情况投资者委托未次全部成交剩余委托继续执行直效期结束委托成交投资者应该符合委托条件成交结果予承认请期履行交割手续
6委托撤销变更
委托未成交前您权变更撤销委托变更委托视重新办理委托
(五)清算交割
1交割制度
目前证交a股股票基金债券回购实行t+1交割制度委托买卖次日
(第二交易日)进行交割b股股票实行t+3交割制度委托买卖(含委托日)第四交易日进行交割
2办理交割手续
确定成交否请您委托时开户证券营业部办理证券清算交割手续领取书面交割证(成交交割通知单等)时解证券帐户资金帐户库存余额情况
(六)指定交易
海证券交易投资者实行全面指定交易制度海证券交易事证券交易投资者须事先明确指定家证券营业部作该投资者委托交易证券清算代理机构该投资者证券帐户指定该营业机构属席位号然进行证券交易
营业部搬迁等原投资者想重新选择证券营业部时须办理指定交易转移手续先原证券营业部申请办理撤销原指定交易新家证券营业部重新办理指定交易投资者便家新证券营业部进行证券委托买卖指定交易般指令送达交易时时生效
(七)转托
投资者营业部搬营业部进行交易时果涉深圳股票转移必须办理证券转托转托必须转出营业部办理办理转托时须持三证需填写转入营业部深圳托席位号
(八)非交易户
证券发生继承馈赠分割时公证需进行非交易户海证券户时证券受持身份证资金帐户证券帐户公证书指定交易证券营业
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部申请办理证券非交易户深圳证券非交易户目前需深圳证券登记中心代理机构方办理
(九)分红配股
1红股市流程
(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r)权息日(通常r+1)红股市流通日(通常r+2)(2)红股市流通日开始投资者卖出红股
2红利派发流程
沪深证券交易市公司红利债券利息均动划投资者资金帐户投资者印帐单查股息帐情况
深市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r) (2)r+2日券商收中央证券登记结算公司转派息款划入投资者开设资金帐户 (3)r+3日起投资者通查询资金帐户变动情况解红利帐情况(4)特说明：深市代理市
值配售沪市市股票(证券代码003xxx)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般r+5日)达投资者资金帐户
沪市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r)现金红利发放日(般r+5日)(2)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般r+5日)达投资者资金帐户
3配股认购流程
(1)市公司指定报刊刊登配股说明书确定股权登记日(r)(2)配股认购r+1日开始认购期十工作日逾期认购视放弃海证券交易配股权证代码通常700***(应股票代码600***)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股卖出证券：证券代码700***卖出价配股价卖出数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报深圳证券交易配股权证代码通常08****(应股票代码00****)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股买入证券：证券代码08****买入价配股价买入数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报配股认购期间权证允许转托(3)配股缴款完成市公司完成系列法定手续指定报刊刊登股份变动配股市公告书确定配股市日(4)配股市日开始投资者卖出已配股份
(十)销资金户
想销资金帐户须持身份证资金帐户证券帐户营业部柜台办理果办理委托书必须提交委托书原件销户时营业部收回资金帐户委托书付清保证金余额应付利息您办理销户前请注意定先办理撤销指定交易深圳证券转托手续
三实思考
()证券公司营业部面投资者投资者服务新业务需求作提供证券业务中介服务机构证券营业部完善信披制度良服务效增强客户忠诚度属感造证券营业部核心竞争力特着新产品交易工具断推出客户熟知解新交易产品运行规交易流程参风格理念成时期证券营业部服务重点
(二)证券公司营业部运作教学思考
1证券公司营业部面投资者投资者服务般讲证券公司营业部纪业务通两条途径投资者服务柜面服务二咨询服务柜面服务投资者提供证券交易流程咨询服务投资者解答种问题柜面服务咨询服务营业部工作员直接面投资者投资者交道需工作员解投资者心理够投资进行沟通日常教学中注意培养学生交际力沟通力通开设专门课程学生系统解沟通技巧通开展种活动引导学生善沟通
2加强技训练证券公司营业部投资者服务必须够掌握证券交易流程熟练投资者进行开户买卖清算交割销户等样赢投资者信心提高工作效率日常教学中应该提高实验课重充分利证券交易实验室商业银行实验室保险实验室期货实验室便学生够掌握证券交易操作流程适应证券公司营业部工作
3拓宽学生知识面证券公司营业部面投资者种样程次高点程次低点事具体
证券交易程中种样问题需证券公司营业部员工予解答需员工宽知识面仅解证券交易流程解证券交易相关种问题便投资者服务需日常教学程中意识拓宽学生知识面通增加开设选修课讲座等形式增加学生知识面便学生适应工作
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
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xx年7月14日xx年8月31日××证券限公司××营业部进行期半月实实容解证券公司营业部结构熟悉证券交易流程解证券市场行情
公司介绍
××证券股份限公司前身××证券限责公司原××证券限责公司××市国际信托投资公司××信托投资公司××北方国际信托投资公司××滨海信托投资限公司等四家信托机构证券营业部合重组基础吸收国家影响实力企业参股组建型证券公司
xx年4月30日中国证监会关核准××证券限责公司变更股份限公司批复核准××证券限责公司变更股份限公司变更公司名称渤海证券股份限公司
公司总部设××设××理总部全国拥31家证券营业部11家证券服务部公司秉承诚信谐高效赢营理念团队拼搏创新图强企业精神客户服务领先基原团结高效营团队带领全体员工通身懈努力始终坚持守法合规营严格控制类风险力拓展项业务客户提供专业化金融服务公司努力握中央关加快滨海新区开发开放历史性机遇立足天津面全国努力成全国流券商优良营业绩回报股东回报社会
二证券交易流程
投资者入市操作般涉开立帐户委托买卖资金划转证券交易清算交割 挂失销户等业务环节
()开立证券帐户
机构深圳海证券交易进行证券交易首先需开立证券帐户卡(股东代码卡)记载投资者持证券种类名称数量相应权益变动情况帐册股东身份重证投资者市场允许开立证券帐户卡
1证券帐户分类
海证券交易证券帐户根椐投资者性质分五类类证券帐户通编号加区(证券帐户编号写英文字母9位数字组成位数字校验位)
2开立证券帐户点
① 证券公司营业部营业网点
② 证券中央结算公司指定代理开户机构
3开立证券帐户必备资料
投资者：亲办理提供中华民国居民身份证(简称身份证)复印件境外然持境外居民身份证(护)复印件开立深沪b股帐户代办须提供代办身份证复印件公证授权委托书
机构投资者：办理须提供列资料： ①法营业执注册登记证书原件复印件加盖发证机关确认章复印件
②法定代表授权委托书法代表证明书③法定代表身份证明文件复印件④办身份证复印件
4开立证券帐户处理流程
①营业柜台办理时实填写然证券帐户注册申请表机构证券帐户注册申请表申请填写栏
②交纳费
③开户柜员输入资料合法开户信息返回印领回证券帐户卡
(二)开立资金帐户
证券帐户您申请开立资金帐户资金帐户记载您买卖证券资金变动余额情况帐户资金帐户证券公司营业部投资者开设您根您区您选择家证券营业部作买卖证券代理签定证券买卖代理协议相关协议
1开立资金帐户必备资料
投资者：亲办理提供身份证证券帐户复印件
机构投资者：须提供工商行政理机关颁发法营业执副原件复印件民政部门部门颁发法注册登记证书原件复印件法定代表授权委托书办身份证复印件
2营业部现场开户流程
①深沪证券帐户卡原件身份证原件签署证券买卖委托合等资料交柜台审核
②柜员资料输入客户行输入交易密码取款密码成功注册某券商证券交易客户身份证证券帐户卡复印留底
③获某券商证券客户号资金帐号
3预约门开户服务
数券商证券营业部提供预约门开户服务
(三)资金划转
采银证转帐方式证券买卖资金银行存折(卡)划拨证券资金帐户样您采银证转帐方式证券买卖资金转回您银行存折(卡)您保证金帐资金余额存银行样证券公司会银行活期存款利率定期计息银证转帐途径证券交易途径相外服务时间正常交易日9：0015：30
1买卖程中资金变动
您次委托买入指令成功交易系统相应扣保证金帐资金次委托卖出成功交易系统立相应卖出金额添加保证金帐称 资金日回转日回转资金买入途(转入银行帐户)需遵循证券交易关资金清算时间约定：a股基金债券t+1日( t日卖出返回资金余额t+1日取款)b股资金清算t+3
(四)委托买卖
1交易时间委托时间
海证券交易深圳证券交易通常交易时间：周周五：午(前市) 915 925(集合竞价时间)9301130(连续竞价时间)午(市) 13001500(连续竞价时间)双休日证交公布休市日休市交易时间相应投资者达委托时间通常交易日90015 00
2委托方式
证券公司营业部投资者提供委托方式：a 面柜台委托： 需投资者提供资金帐户卡填写委托单签章委托完毕请投资者注意妥善保存委托单b 助终端委托通证券营业部提供电脑助操作设备进行委托查询c 电话委托通拨券商提供专委托电话进行交易查询：d网交易： 网交易通特网进行证券委托买卖简称
3委托申报
委托通常应规定交易营业时间办理委托般天效委托效期委托申报开始天闭市结束办理委托时请您注意申报清楚容：a证券名称证券交易代码b买卖方：买进卖出c买进卖出数量d买进卖出价格(债券回购价格指百元资金年收益率)
4委托数量委托价格相关规定
证券交易委托数量价格特定求委托数量规定包括：(1)交易单位委托数量应该交易单位起点整数倍(2)高申报限单笔委托委托数量超
定限 证券种类交易单位高申报限相 需特说明：股票基金买入数量须交易单位整数倍交易单位证券余额次性委托卖出
委托价格规定包括：(1)币种规定通常情况委托价格单位民币元部分证券非民币元作报价币种(2)价格档位规定委托价格应遵循变动单位(3)涨跌停板规定防范股价异常波动证券交易规定证券日高涨幅高跌幅超出范围委托律效证券种类价格档位涨跌停板相
5委托执行
证券营业部接受投资者委托立通电脑联网系统关指令转发相应证券交易交易委托采电脑集中竞价根价格优先时间优先原进行撮合成交证券营业部回报行情成交情况投资者委托未次全部成交剩余委托继续执行直效期结束委托成交投资者应该符合委托条件成交结果予承认请期履行交割手续
6委托撤销变更
委托未成交前您权变更撤销委托变更委托视重新办理委托
(五)清算交割
1交割制度
目前证交a股股票基金债券回购实行t+1交割制度委托买卖次日
(第二交易日)进行交割b股股票实行t+3交割制度委托买卖(含委托日)第四交易日进行交割
2办理交割手续
确定成交否请您委托时开户证券营业部办理证券清算交割手续领取书面交割证(成交交割通知单等)时解证券帐户资金帐户库存余额情况
(六)指定交易
海证券交易投资者实行全面指定交易制度海证券交易事证券交易投资者须事先明确指定家证券营业部作该投资者委托交易证券清算代理机构该投资者证券帐户指定该营业机构属席位号然进行证券交易
营业部搬迁等原投资者想重新选择证券营业部时须办理指定交易转移手续先原证券营业部申请办理撤销原指定交易新家证券营业部重新办理指定交易投资者便家新证券营业部进行证券委托买卖指定交易般指令送达交易时时生效
(七)转托
投资者营业部搬营业部进行交易时果涉深圳股票转移必须办理证券转托转托必须转出营业部办理办理转托时须持三证需填写转入营业部深圳托席位号
(八)非交易户
证券发生继承馈赠分割时公证需进行非交易户海证券户时证券受持身份证资金帐户证券帐户公证书指定交易证券营业
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部申请办理证券非交易户深圳证券非交易户目前需深圳证券登记中心代理机构方办理
(九)分红配股
1红股市流程
(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r)权息日(通常r+1)红股市流通日(通常r+2)(2)红股市流通日开始投资者卖出红股
2红利派发流程
沪深证券交易市公司红利债券利息均动划投资者资金帐户投资者印帐单查股息帐情况
深市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r) (2)r+2日券商收中央证券登记结算公司转派息款划入投资者开设资金帐户 (3)r+3日起投资者通查询资金帐户变动情况解红利帐情况(4)特说明：深市代理市
值配售沪市市股票(证券代码003xxx)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般r+5日)达投资者资金帐户
沪市红利派发流程：(1)市公司指定报刊刊登权益分派公告确定股权登记日(r)现金红利发放日(般r+5日)(2)现金红利根市公司确定现金红利发放日(般r+5日)达投资者资金帐户
3配股认购流程
(1)市公司指定报刊刊登配股说明书确定股权登记日(r)(2)配股认购r+1日开始认购期十工作日逾期认购视放弃海证券交易配股权证代码通常700***(应股票代码600***)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股卖出证券：证券代码700***卖出价配股价卖出数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报深圳证券交易配股权证代码通常08****(应股票代码00****)股份余额表示投资者配总量投资者认购配股买入证券：证券代码08****买入价配股价买入数量等配股数配股指令撤单配股否成功查询成交回报配股认购期间权证允许转托(3)配股缴款完成市公司完成系列法定手续指定报刊刊登股份变动配股市公告书确定配股市日(4)配股市日开始投资者卖出已配股份
(十)销资金户
想销资金帐户须持身份证资金帐户证券帐户营业部柜台办理果办理委托书必须提交委托书原件销户时营业部收回资金帐户委托书付清保证金余额应付利息您办理销户前请注意定先办理撤销指定交易深圳证券转托手续
三实思考
()证券公司营业部面投资者投资者服务新业务需求作提供证券业务中介服务机构证券营业部完善信披制度良服务效增强客户忠诚度属感造证券营业部核心竞争力特着新产品交易工具断推出客户熟知解新交易产品运行规交易流程参风格理念成时期证券营业部服务重点
(二)证券公司营业部运作教学思考
1证券公司营业部面投资者投资者服务般讲证券公司营业部纪业务通两条途径投资者服务柜面服务二咨询服务柜面服务投资者提供证券交易流程咨询服务投资者解答种问题柜面服务咨询服务营业部工作员直接面投资者投资者交道需工作员解投资者心理够投资进行沟通日常教学中注意培养学生交际力沟通力通开设专门课程学生系统解沟通技巧通开展种活动引导学生善沟通
2加强技训练证券公司营业部投资者服务必须够掌握证券交易流程熟练投资者进行开户买卖清算交割销户等样赢投资者信心提高工作效率日常教学中应该提高实验课重充分利证券交易实验室商业银行实验室保险实验室期货实验室便学生够掌握证券交易操作流程适应证券公司营业部工作
3拓宽学生知识面证券公司营业部面投资者种样程次高点程次低点事具体
证券交易程中种样问题需证券公司营业部员工予解答需员工宽知识面仅解证券交易流程解证券交易相关种问题便投资者服务需日常教学程中意识拓宽学生知识面通增加开设选修课讲座等形式增加学生知识面便学生适应工作
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