中国邮政储蓄银行储汇台稽查报告书
全省邮政金融业务资金安全专项检查暨风险评价活动方案通知（黑邮字〔XX〕54号）银行业金融机构案件专项治理工作方案相关规定具体工作安排省邮政局检查验收组*********XX年6月21日6月22日****邮政局落实文件情况进行检查验收现检查情况报告：
检查情况：
省邮政局关开展全省邮政金融业务资金安全专项检查活动通知（黑邮字［XX］9号）全省邮政金融业务资金安全专项检查暨风险评价活动方案通知（黑邮字［XX］54号）求结合银行业金融机构案件专项治理工作方案抽查储蓄会计出纳事监督等监控岗履行职责控制度等情况安全防范抽查金库储蓄营业取送款车辆点钞室守库值班室检查储汇中心中心支局北街（中直北）支局南城支局四网点
二存问题：
1储汇业务方面：
（1）通监控南城6月13日20日综合柜员额存取款业务没进行复核市局检查出问题没整改
（2）事监督质量分析没应整改措施处理意见
（3）南城汇兑营业员离开台席没退出计算机系统通监控6月20日储蓄营业员离开台席没退出计算机系统
（4）南城支局代发工资业务收取代发单位现金支票支局长提款存入账户
（5）北街（中直北）支局综合柜员离岗没退出计算机系统综合柜员理解误营业员交接登记簿综合柜员支局长没授权交接登记簿中间业务营业员密码简单（111111）通监控6月11日额取款20万元未综合柜员授权复核三级口令互泄午9点左右营业员没户情况代户输入密码
2岗位运行
（1）班组长支局长工作日记应该完成检查务填写全面
（2）监督检查部门定期起沟通检查中发现资金安全业务方面存问题商讨处理意见次会议没做记录
（3）岗位轮换年1月1日进行次达省局规定求
（4）监控岗位没异常情况重情况报制度
3安全防范
（1）市局金库未安装防盗报警器金库没监控没室卫生间点钞室未安装紧急报警装置金库白天单值守枪没入库没防抢演练记录枪弹柜没监控防范
（2）中心支局电视监控障图清晰没防抢演练记录营业网点余额超5000万元没配备保安员交接款取送款车交接警没护送营业员柜台
（3）储汇中心atm没监控探头没防抢演练记录交接款取送款车交接警没护送营业员柜台没室卫生间
（4）北街支局没防抢演练记录营业网点余额超5000万元没配备保安员交接款取送款车交接警没护送营业员柜台营业员防范意识强没验证检查员身份进入营业场
三整改求：
通检查存问题绥化局立进行整改求：
1储汇业务
（1）加强支局长综合柜员额存取款业务复核特殊业务审核
（2）加强计算机三级口令理密码严格计算机开关离开台席规定
（3）加强中间业务理理代收代发单位资金方式严禁现金支票交支局长综合柜员办理业务
（4）局检查出问题加强整改落实工作
（5）加强事监督质量分析整改措施处理意见等方面工作
（6）北街营业员没户办理业务代户输入密码问题局继续查清
2岗位运行
（1）监督检查员做监督检查记录重问题时报告登记建立联席会议记录
（2）进步做储汇员排查工作岗位轮关规定没进行岗位轮换员进行定期分批轮换
（3）视察稽查员检查出问题整改情况做复查防止问题重复出现复查结果报告书中体现出
3安全保卫
（1）防盗报警器监控室卫生间等设施进行完善
（2）金库白天必须做双值守
（3）增加防抢演练等种安全防范纪录
（4）营业网点余额超5000万元配备保安员
（5）资金交接警押运求护送营业员柜台
（6）加强类员安全防范意识
问题结合局查问题统安排整改落实工作做整改情况监督检查
四点建议
1增加储汇业务资金协款银行提款累计额度审批制度
网点保存缴款单出纳员没签字缴联问题建议签字返回网点
2提款审批单支票没签字建议时签字
3建议代收代发业务协议进行清理增加资金方式
4加强资金调度中心类现金理严格分清储汇资金邮政业务资金界定类资金建立账簿时登记进行检查
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全省邮政金融业务资金安全专项检查暨风险评价活动方案通知（黑邮字〔XX〕54号）银行业金融机构案件专项治理工作方案相关规定具体工作安排省邮政局检查验收组*********XX年6月21日6月22日****邮政局落实文件情况进行检查验收现检查情况报告：
检查情况：
省邮政局关开展全省邮政金融业务资金安全专项检查活动通知（黑邮字［XX］9号）全省邮政金融业务资金安全专项检查暨风险评价活动方案通知（黑邮字［XX］54号）求结合银行业金融机构案件专项治理工作方案抽查储蓄会计出纳事监督等监控岗履行职责控制度等情况安全防范抽查金库储蓄营业取送款车辆点钞室守库值班室检查储汇中心中心支局北街（中直北）支局南城支局四网点
二存问题：
1储汇业务方面：
（1）通监控南城6月13日20日综合柜员额存取款业务没进行复核市局检查出问题没整改
（2）事监督质量分析没应整改措施处理意见
（3）南城汇兑营业员离开台席没退出计算机系统通监控6月20日储蓄营业员离开台席没退出计算机系统
（4）南城支局代发工资业务收取代发单位现金支票支局长提款存入账户
（5）北街（中直北）支局综合柜员离岗没退出计算机系统综合柜员理解误营业员交接登记簿综合柜员支局长没授权交接登记簿中间业务营业员密码简单（111111）通监控6月11日额取款20万元未综合柜员授权复核三级口令互泄午9点左右营业员没户情况代户输入密码
2岗位运行
（1）班组长支局长工作日记应该完成检查务填写全面
（2）监督检查部门定期起沟通检查中发现资金安全业务方面存问题商讨处理意见次会议没做记录
（3）岗位轮换年1月1日进行次达省局规定求
（4）监控岗位没异常情况重情况报制度
3安全防范
（1）市局金库未安装防盗报警器金库没监控没室卫生间点钞室未安装紧急报警装置金库白天单值守枪没入库没防抢演练记录枪弹柜没监控防范
（2）中心支局电视监控障图清晰没防抢演练记录营业网点余额超5000万元没配备保安员交接款取送款车交接警没护送营业员柜台
（3）储汇中心atm没监控探头没防抢演练记录交接款取送款车交接警没护送营业员柜台没室卫生间
（4）北街支局没防抢演练记录营业网点余额超5000万元没配备保安员交接款取送款车交接警没护送营业员柜台营业员防范意识强没验证检查员身份进入营业场
三整改求：
通检查存问题绥化局立进行整改求：
1储汇业务
（1）加强支局长综合柜员额存取款业务复核特殊业务审核
（2）加强计算机三级口令理密码严格计算机开关离开台席规定
（3）加强中间业务理理代收代发单位资金方式严禁现金支票交支局长综合柜员办理业务
（4）局检查出问题加强整改落实工作
（5）加强事监督质量分析整改措施处理意见等方面工作
（6）北街营业员没户办理业务代户输入密码问题局继续查清
2岗位运行
（1）监督检查员做监督检查记录重问题时报告登记建立联席会议记录
（2）进步做储汇员排查工作岗位轮关规定没进行岗位轮换员进行定期分批轮换
（3）视察稽查员检查出问题整改情况做复查防止问题重复出现复查结果报告书中体现出
3安全保卫
（1）防盗报警器监控室卫生间等设施进行完善
（2）金库白天必须做双值守
（3）增加防抢演练等种安全防范纪录
（4）营业网点余额超5000万元配备保安员
（5）资金交接警押运求护送营业员柜台
（6）加强类员安全防范意识
问题结合局查问题统安排整改落实工作做整改情况监督检查
四点建议
1增加储汇业务资金协款银行提款累计额度审批制度
网点保存缴款单出纳员没签字缴联问题建议签字返回网点
2提款审批单支票没签字建议时签字
3建议代收代发业务协议进行清理增加资金方式
4加强资金调度中心类现金理严格分清储汇资金邮政业务资金界定类资金建立账簿时登记进行检查
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