**区社会保险办风险理
专项行动实施方案
目标原
建设完善社保办风险理体系线落实控求核心基层办机构重点现场检查评估手段明确风险理手责制断夯实社会保险办机构风险理基础健全风险理项制度完善风险理机制提高风险理水力争**年全区社保办机构均达风险理基求社会保险基金安全效保障
专项行动坚持底线原专项行动检查容风险理基求达求必须进行整改坚持突出重点专项行动区级办机构检查象财务信息理部门相关业务检查重点逐项核相关工作求落实情况坚持注重实效确保项检查容衡量客观标准检查手段决放风险点风险环节探索建立动态理机制推动办风险理工作常态化机制化
二成立组织实施工作领导机构
更协调开展社会保险办风险理专项行动（简称专项行动）研究成立**区社会保险办风险理专项行动领导组负责专项行动组织领导统筹协调督查等工作领导组设办公室负责专项行动具体实施工作
三检查重点
社保办机构重点城乡居民保险办机构检查容财务信息部门相关业务重点包括控制度建设等相关求落实情况
四行动组织方式
专项行动现场检查评估形式社会保险办风险理检查评估指标基标准根市社局部署区社部门社保办机构具体实施社保办机构分开展查组织抽查坚持实检查现场培训业务指导相结合做边检查边培训边整改全面提升风险理力理水
通专项行动找出风险点提高风险理水防范基金安全案件发生确保基金安全
五行动步骤
（）部署阶段（**年8月）
区**局**年6月底前完成部署制定实施方案检查方案确保专项行动落实位
（二）查阶段（**年9月—**年10月）
社保办机构开展查查率达100查社会保险办风险理检查评估指标基标准进行评分区社部门加强指导督促时掌握进展情况
（三）检查阶段（**年11月—20**年12月）
区社部门组织实施社会保险办机构检查面达100检查情况进行评估达社会保险办风险评估通知书
（四）抽查阶段（20**年1月—20**年2月）
市级社保办机构组织实施区级办机构抽查面达100时抽查23区级办机构根检（抽）查情况进行评估达社会保险办风险评估通知书
（五）整改阶段（20**年3月—20**年4月）
社保办机构根检查评估结果风险理检查评估达标限期整改组织专踪落实督导验收限期整改检查评估验收未达标报市领导组全市范围进行通报通报结果抄送区民政府
六工作求
（）加强组织领导社保办机构高度重视专项行动工作精心组织明确牵头部门指定专负责细化工作务落实工作责利检查时机完善控制度加强理纪律教育机关关业务部门密切配合加强社保办机构指导形成工作合力确保风险理专项行动利序开展取实效
（二）坚持问题导社保办机构针检查中发现基金风险问题狠抓落实整改进步加强关键环节重点岗位监控规范办流程强化财务理健全规章制度提高理水保障基金安全
（三）注重督查落实社保办机构工作推进程中时踪督促掌握动态发现问题时研究解决区社会保险办风险理专项行动工作领导组办公室适时全区专项行动实施情况进行督导通报
（四）时报材料社保办机构关求时区领导组办公室报工作进展情况
附件： 1社会保险办风险理专项行动领导组办公室成员名单
附件1
**区社会保险办风险理专项行动
领导组办公室成员名单
组长：** 区社局副局长区社保中心
组员：** 区社保中心支部书记区社保中心副
** 区社保中心副
** 区社保中心科员
** 区社保中心副科员
附件2
社会保险办风险理检查评估指标
检查项目
序号
检查标准
检查方法
评分标准
达标
达标
组织机构控制16分
1
建立完善风险理制度包括重事项集体决策部控制审监督岗位权限理基金财务理信息系统理档案理信息公开披露等制度
查相关制度文件档案资料信息系统
2
0
2
设立风险理部门配备专职员
查三定方案员花名册
2
0
3
业务办建立岗位制约机制严格实行授权理
查业务档案信息系统
2
0
4
初审复核稽核业务办等岗位设置体现相容原
查岗位责分工业务档案
10
0
二业务运行控制
5
关法规政策结合区实际制定业务操作理办法工作制度等明确项业务环节操作流程
查操作规范检查
2
0
16分
6
法规办项业务核定业务数
查业务数核定记录
2
0
7
执行已颁布项社会保险业务国家标准行业标准
项标准进行检查
2
0
8
征缴部门财务部门规定定期账
查账记录
2
0
9
定期参保单位核账户信息规定计算利息
查账记录账户信息
2
0
10
审核审批程序健全完善材料齐全
查审批记录审批材料
2
0
11
业务台账记录准确权益记录应遵循时完整准确安全保密原
查业务台账
2
0
12
建立业务档案资料理制度严格执行办程中涉相关资料留存档立卷保规定
查制度文件检查类档案
2
0
三基金财务控制
13
财务相容岗位应配备专职员员数量低会计基础工作规范求
实查财务员配置岗状态
10
0
42分
14
财务会计操作规程会计制度进行记账核算明确记账复核出纳等岗位责制岗位间兼
查操作规程财务档案
10
0
15
基金收支规定实行收支两条线财政专户理规定存入银行险种分建账分核算
查基金收支户开户材料查险种账目
2
0
16
原始证记账证合法效更正会计记录收支情况实行分级授权审核复核审批手续
查财务档案
2
0
17
指定专月银行财政账编制存款余额调节表存款余额会计账表等致做账账账表账单相符
查类账表原始证
2
0
18
社会保险基金专收专负责保收领填开途范围规定办理收规定缴销销毁办理审批手续
查相应制度规范实检查
10
0
19
银行票购买保专负责银行票领填开规定登记办理
检查银行票领记录
2
0
20
严格执行货币价证券保账务处理分离空白证保分离资金收支审批具体业务办理分离会计处理业务办信息数处理分离
检查财务证券证保状况资金收支审批状况会计记录信息系统记录等
2
0
21
银行预留财务专章名章票电子密钥专分保印章符合规定途范围审批手续完备
实检查印签密钥保情况查记录
2
0
四信息系统控制18分
22
国家关社会保险信息系统建设标准规范业务系统数库结合实际制定业务流程相匹配信息系统操作流程等理制度
实查业务信息系统建设情况操作流程
2
0
23
核心业务必须信息系统操作办理直接线办
查业务档案信息系统记录
10
0
24
明确业务操作员系统维护员职责权限信息系统操作流程规定录入修改访问维护数建立应急处理预案
查信息系统功设置权限设置查信息系统维护记录
2
0
25
业务系统外部互联网完全隔离互联网计算机保存涉密信息关数相关资料时备份建立数远程备份机制
查业务系统物理隔离状况互联网信息进行保密检查
2
0
26
信息系统处理事项应具复核性追溯性责认定性责追究制
实查信息系统复核溯功
2
0
五部控制理监督
27
根劳社部发〔2007〕2号文件求结合实际制定具体实施细控理规范
查相关文件理规范
2
0
8分
28
控制度单位部公开效执行年度日常工作计划工作记录资料齐全
查控制度工作计划年度总结
2
0
29
单位项业务进行定期抽查相关情况时反馈业务部门报告领导提出意见建议发现问题监督整改
查检查报告整改落实情况
2
0
30
建立风险识评估监控体系实行风险分析报告制度制订风险处置预案
查风险分析报告风险处置预案
2
0
评估结果：10分项票否决项总分90分达标分90分责令限期整改直整改达标
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专项行动实施方案
目标原
建设完善社保办风险理体系线落实控求核心基层办机构重点现场检查评估手段明确风险理手责制断夯实社会保险办机构风险理基础健全风险理项制度完善风险理机制提高风险理水力争**年全区社保办机构均达风险理基求社会保险基金安全效保障
专项行动坚持底线原专项行动检查容风险理基求达求必须进行整改坚持突出重点专项行动区级办机构检查象财务信息理部门相关业务检查重点逐项核相关工作求落实情况坚持注重实效确保项检查容衡量客观标准检查手段决放风险点风险环节探索建立动态理机制推动办风险理工作常态化机制化
二成立组织实施工作领导机构
更协调开展社会保险办风险理专项行动（简称专项行动）研究成立**区社会保险办风险理专项行动领导组负责专项行动组织领导统筹协调督查等工作领导组设办公室负责专项行动具体实施工作
三检查重点
社保办机构重点城乡居民保险办机构检查容财务信息部门相关业务重点包括控制度建设等相关求落实情况
四行动组织方式
专项行动现场检查评估形式社会保险办风险理检查评估指标基标准根市社局部署区社部门社保办机构具体实施社保办机构分开展查组织抽查坚持实检查现场培训业务指导相结合做边检查边培训边整改全面提升风险理力理水
通专项行动找出风险点提高风险理水防范基金安全案件发生确保基金安全
五行动步骤
（）部署阶段（**年8月）
区**局**年6月底前完成部署制定实施方案检查方案确保专项行动落实位
（二）查阶段（**年9月—**年10月）
社保办机构开展查查率达100查社会保险办风险理检查评估指标基标准进行评分区社部门加强指导督促时掌握进展情况
（三）检查阶段（**年11月—20**年12月）
区社部门组织实施社会保险办机构检查面达100检查情况进行评估达社会保险办风险评估通知书
（四）抽查阶段（20**年1月—20**年2月）
市级社保办机构组织实施区级办机构抽查面达100时抽查23区级办机构根检（抽）查情况进行评估达社会保险办风险评估通知书
（五）整改阶段（20**年3月—20**年4月）
社保办机构根检查评估结果风险理检查评估达标限期整改组织专踪落实督导验收限期整改检查评估验收未达标报市领导组全市范围进行通报通报结果抄送区民政府
六工作求
（）加强组织领导社保办机构高度重视专项行动工作精心组织明确牵头部门指定专负责细化工作务落实工作责利检查时机完善控制度加强理纪律教育机关关业务部门密切配合加强社保办机构指导形成工作合力确保风险理专项行动利序开展取实效
（二）坚持问题导社保办机构针检查中发现基金风险问题狠抓落实整改进步加强关键环节重点岗位监控规范办流程强化财务理健全规章制度提高理水保障基金安全
（三）注重督查落实社保办机构工作推进程中时踪督促掌握动态发现问题时研究解决区社会保险办风险理专项行动工作领导组办公室适时全区专项行动实施情况进行督导通报
（四）时报材料社保办机构关求时区领导组办公室报工作进展情况
附件： 1社会保险办风险理专项行动领导组办公室成员名单
附件1
**区社会保险办风险理专项行动
领导组办公室成员名单
组长：** 区社局副局长区社保中心
组员：** 区社保中心支部书记区社保中心副
** 区社保中心副
** 区社保中心科员
** 区社保中心副科员
附件2
社会保险办风险理检查评估指标
检查项目
序号
检查标准
检查方法
评分标准
达标
达标
组织机构控制16分
1
建立完善风险理制度包括重事项集体决策部控制审监督岗位权限理基金财务理信息系统理档案理信息公开披露等制度
查相关制度文件档案资料信息系统
2
0
2
设立风险理部门配备专职员
查三定方案员花名册
2
0
3
业务办建立岗位制约机制严格实行授权理
查业务档案信息系统
2
0
4
初审复核稽核业务办等岗位设置体现相容原
查岗位责分工业务档案
10
0
二业务运行控制
5
关法规政策结合区实际制定业务操作理办法工作制度等明确项业务环节操作流程
查操作规范检查
2
0
16分
6
法规办项业务核定业务数
查业务数核定记录
2
0
7
执行已颁布项社会保险业务国家标准行业标准
项标准进行检查
2
0
8
征缴部门财务部门规定定期账
查账记录
2
0
9
定期参保单位核账户信息规定计算利息
查账记录账户信息
2
0
10
审核审批程序健全完善材料齐全
查审批记录审批材料
2
0
11
业务台账记录准确权益记录应遵循时完整准确安全保密原
查业务台账
2
0
12
建立业务档案资料理制度严格执行办程中涉相关资料留存档立卷保规定
查制度文件检查类档案
2
0
三基金财务控制
13
财务相容岗位应配备专职员员数量低会计基础工作规范求
实查财务员配置岗状态
10
0
42分
14
财务会计操作规程会计制度进行记账核算明确记账复核出纳等岗位责制岗位间兼
查操作规程财务档案
10
0
15
基金收支规定实行收支两条线财政专户理规定存入银行险种分建账分核算
查基金收支户开户材料查险种账目
2
0
16
原始证记账证合法效更正会计记录收支情况实行分级授权审核复核审批手续
查财务档案
2
0
17
指定专月银行财政账编制存款余额调节表存款余额会计账表等致做账账账表账单相符
查类账表原始证
2
0
18
社会保险基金专收专负责保收领填开途范围规定办理收规定缴销销毁办理审批手续
查相应制度规范实检查
10
0
19
银行票购买保专负责银行票领填开规定登记办理
检查银行票领记录
2
0
20
严格执行货币价证券保账务处理分离空白证保分离资金收支审批具体业务办理分离会计处理业务办信息数处理分离
检查财务证券证保状况资金收支审批状况会计记录信息系统记录等
2
0
21
银行预留财务专章名章票电子密钥专分保印章符合规定途范围审批手续完备
实检查印签密钥保情况查记录
2
0
四信息系统控制18分
22
国家关社会保险信息系统建设标准规范业务系统数库结合实际制定业务流程相匹配信息系统操作流程等理制度
实查业务信息系统建设情况操作流程
2
0
23
核心业务必须信息系统操作办理直接线办
查业务档案信息系统记录
10
0
24
明确业务操作员系统维护员职责权限信息系统操作流程规定录入修改访问维护数建立应急处理预案
查信息系统功设置权限设置查信息系统维护记录
2
0
25
业务系统外部互联网完全隔离互联网计算机保存涉密信息关数相关资料时备份建立数远程备份机制
查业务系统物理隔离状况互联网信息进行保密检查
2
0
26
信息系统处理事项应具复核性追溯性责认定性责追究制
实查信息系统复核溯功
2
0
五部控制理监督
27
根劳社部发〔2007〕2号文件求结合实际制定具体实施细控理规范
查相关文件理规范
2
0
8分
28
控制度单位部公开效执行年度日常工作计划工作记录资料齐全
查控制度工作计划年度总结
2
0
29
单位项业务进行定期抽查相关情况时反馈业务部门报告领导提出意见建议发现问题监督整改
查检查报告整改落实情况
2
0
30
建立风险识评估监控体系实行风险分析报告制度制订风险处置预案
查风险分析报告风险处置预案
2
0
评估结果：10分项票否决项总分90分达标分90分责令限期整改直整改达标
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